证券公司分类评级

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券商分类评级新规增设基金投顾发展专项指标
新华财经· 2025-06-23 11:16
新华财经北京6月23日电(记者闫鹏)近日,中国证监会发布修订后的《证券公司分类评价规定(修订 草案征求意见稿)》。其中重要内容之一是,增设证券公司自营投资权益类资产、基金投顾发展等专项 指标,引导证券公司在引入中长期资金、财富管理等领域加力发展。 比如,证券公司上一年度代理销售权益类基金保有规模增量位于行业前10名、前20名的,分别加1分、 0.5分,或者基金投资顾问服务资产规模位于行业前10%、20%的,分别加1分、0.5分,前述两项按孰高 分值加分。 据悉,自2009年5月证监会出台《证券公司分类监管规定》后,2010年5月、2017年7月、2020年5月该规 定经历了多次修订。现行规定为2020年修订发布,评价体系总体较为稳定成熟,在引导证券公司强化合 规风控、服务实体经济和资本市场高质量发展方面发挥了重要作用。 证券公司上一年度代理机构客户买卖证券交易额位于行业中位数以上,且代理机构客户买卖证券交易额 占代理全部客户买卖证券交易额的比例位于行业前10名、前20名的,分别加1分、0.5分,或者基于柜台 与机构客户对手方交易业务收入位于行业前5名、前10名的,分别加1分、0.5分,前述两项按孰高分值 加分 ...