中国经济网北京7月9日讯重庆证监局4日发布关于对熊娇燕采取出具警示函措施的决定。经查，熊娇燕 在证券经营机构工作期间，作为证券从业人员，存在未经投资者的委托，擅自为投资者卖出股票以及伪 造投资者股票交易对账单的问题。上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会令〔第204号〕) 第二十条第四项、第六项的规定。 根据《证券经纪业务管理办法》(证监会令〔第204号〕)第四十四条的规定，现对熊娇燕采取出具警示 函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 同花顺（300033）资料显示，熊娇燕为中国银河（601881）证券股份有限公司(简称"中国银河"， 601881.SH)投资顾问。 中国经济网记者致电中国银河了解详情，对方称受限于内控规定未作答复。 《证券经纪业务管理办法》(证监会令〔第204号〕)第二十条规定：证券公司应当按照投资者委托指令 载明的证券名称、买卖数量、买卖价格和接收投资者委托指令的时间顺序向证券交易场所申报。证券公 司及其从业人员不得有下列行为： (一)违背投资者的委托为其买卖证券； (二)私下接受投资者委托买卖证券； (五)诱导投资者进行不必要的证券买卖； (六)隐匿、伪造、篡改或者毁损 ...