文章核心观点 监管部门严打资本市场重大违法违规行为，对东旭光电、东旭集团等相关主体证券违法行为作出行政处罚事先告知，拟开17亿元罚单，强调退市不是免罚牌，将持续强化全方位立体式追责并落实投资者赔偿救济 [1][2][3] 分组1：东旭集团等主体违法违规情况 - 2017年东旭光电不符合股票发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，违法募集资金75.65亿元 [4] - 2018年东旭集团不符合公司债券发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，违法募集资金35亿元 [4] - 2015至2019年期间，东旭集团虚增收入累计478.25亿元，虚增利润累计130.01亿元，虚增货币资金最高达447.9亿元；东旭光电虚增收入累计167.6亿元，虚增利润累计56.27亿元 [4] - 东旭集团及相关主体非经营性占用东旭光电、东旭蓝天货币资金，尚未归还金额合计169.59亿元 [4] - 东旭光电和东旭蓝天未按期披露2023年年报 [4] 分组2：监管处罚措施 - 河北、深圳证监局拟对东旭集团时任董事长李兆廷等43名责任主体合计罚款17亿元，对19名主要责任人员采取五年以上直至终身证券市场禁入措施 [4] - 相关中介机构违法执业行为正在同步调查中 [5] - 证监局将督促追回被非法占用资金，涉及证券犯罪问题线索将移送公安机关 [5] 分组3：退市公司监管及投资者保护 - 退市公司存在各类违规行为，要杜绝“金蝉脱壳”“一退了之”，加强退市实施中的投资者保护是退市制度改革重点 [7] - 2024年4月12日，证监会强调对退市公司违法违规行为“一追到底”，健全立体化追责体系 [7] - 2025年以来多家退市公司因信息披露违规被处罚，证券违法违规一追到底渐成市场共识 [8] - 监管加强行政执法和刑事司法衔接，已有涉嫌犯罪的退市公司及责任人被移送司法 [8] - 2023年紫晶存储4家中介机构通过先行赔付程序赔付1.7万名投资者10.86亿元 [8] - 证监会将更大力度落实投资者赔偿救济，综合运用多种方式保护投资者合法权益 [2][8]