公司资本结构现代化完成 - 公司成功完成了对其资本结构的全面现代化改造 这一战略举措通过其最大的机构投资者和内幕利益相关者的一系列协调行动最终确定 为公司下一阶段的资产增长奠定了透明且高效的股权基础 [1] 主要机构投资者AllianceBernstein的持续投资与调整 - 全球领先的资产管理公司AllianceBernstein作为其持续投资策略的一部分 继续以旨在支持公司长期增长并保持适当所有权水平的方式增加其对公司经济敞口 [2] - 过去两年间 AllianceBernstein通过公开市场购买、对普通股和优先股的直接投资以及将其部分持股转换为无投票权股权等方式增加了投资 最近在2025年10月 其将350,000股普通股转换为优先股以重新平衡部分持股 [3] - 这种结构允许AllianceBernstein在符合适用所有权限制和监管要求的情况下增加对公司的经济敞口 同时保持适当的治理一致性 无投票权股份可完全转换为有投票权的普通股 提供了长期灵活性 [3][4] - 公司董事长表示 此举反映了AllianceBernstein对公司和其管理团队的长期信心 使这一重要的机构合作伙伴能在保持适当治理平衡的同时 增加与公司的经济利益一致性 [5] B系列优先股条款修订与资本结构简化 - 作为资本结构全面现代化的一部分 公司修订并重述了其B系列优先股的条款 以增强对投资者的清晰度、一致性和透明度 [5] - B系列优先股被重述为单一、统一的系列 消除了历史上的子系列并简化了披露 转换机制实现了现代化和标准化 与公司更广泛的资本框架更加一致 [6] - B系列优先股现在被计入稀释后普通股股数和稀释后每股收益的计算中 提高了不同报告期间的可比性和透明度 公司已追溯更新了稀释后每股收益的披露以反映这一改进 [6] - 此项变更并未给管理层带来经济利益 其目的是降低复杂性 消除关于潜在稀释的困惑 并增强公司财务报告对股东和分析师的清晰度 B系列优先股不提供股息收入或额外的经济参与权 [7] - 为说明和分析目的 若全部转换 公司已发行的B系列优先股将合计代表11,113,889股普通股 已发行的C系列优先股将代表875,641股普通股 [8] - 截至2025年第三季度末 按转换基准计算 公司的普通股和优先股总计为23,523,473股流通股 对应的完全稀释有形账面价值约为每股4.97美元 此列报旨在提供关于公司资本结构和资产负债表实力的额外透明度 并不反映转换预期 [8] - B系列优先股的修订已获得其持有者的批准 包括公司董事长和董事 他们都是公司的长期投资者 [9] 公司发展现状与未来展望 - 公司董事长表示 公司目前的发展阶段与这些优先证券最初发行时已大不相同 这些改变是经过深思熟虑且具有长远视角的 旨在简化资本结构、提高透明度并确保框架反映所建机构的实力和规模 [10] - 主要机构合作伙伴与董事会之间的协调努力 反映了对公司未来的统一信念 通过优化股权类别和增加结构容量 公司正在确保其资本架构能够支持OptimumBank突破当前11亿美元（$1.1 billion）的资产里程碑 [10] - 凭借强大的机构参与度、一致的内幕所有权以及精简的资本结构 公司相信其已做好充分准备 继续执行其增长战略 同时在公开市场上保持灵活性、透明度和纪律性 [10] 公司背景 - OptimumBank Holdings, Inc. 是OptimumBank的母公司 成立于2004年 OptimumBank于2000年在佛罗里达州劳德代尔堡成立 是一家以服务为导向、收费合理的银行 业务和金融解决方案包括：商业银行业务、商业贷款、SBA贷款解决方案、资金管理和个人银行业务 [12]

资本结构现代化提案 - 罗氏董事会提议在2026年股东大会上对资本结构进行现代化改革 包括将现有无投票权股权证券(Genussscheine)兑换为面值0 001瑞士法郎的参与证书 [1] - 为确保与记名股票同等待遇 将提议把记名股票面值从1 00瑞士法郎降至0 001瑞士法郎 股东每持有一股记名股票可获得0 999瑞士法郎现金返还 总返还金额达106 584 309瑞士法郎 [2] - 参与证书在经济权益上与Genussscheine完全等同 包括同等分红权和清算收益权 兑换完成后将在瑞士证券交易所上市 [3][9] 证券形式变更 - 公司将停止发行纸质股息凭证 2025财年股息支付后所有剩余纸质凭证将作废 [4] - 全面转向中介证券形式 不再发行记名股票 Genussscheine和参与证书的纸质凭证 要求现有纸质凭证持有者尽快通过托管银行转换为中介证券 [5][6] 实施时间表 - 相关变更需在2026年3月10日年度股东大会上获得批准 预计在大会后立即实施 [3][9] - 详细说明文件将与股东大会通知一并提供给股东 [3] 公司背景 - 罗氏成立于1896年 是全球最大生物技术公司和体外诊断领域领导者 致力于通过个性化医疗改善全球健康 [8] - 在美国拥有全资子公司Genentech 是日本中外制药多数股东 计划2045年实现净零排放 [10]