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券商注意!声誉管理将迎新规:严惩贿赂,“优待”赔付
21世纪经济报道· 2025-07-09 23:19
21世纪经济报道 记者 崔文静 北京报道 行贿直接"拉黑",但先行赔付可享"优待"。 在2022年版本《管理办法》中,尚无先行赔付相关内容。此次修订特地新增相关表述:发行人因欺诈发 行、虚假陈述给投资者造成损失,相关证券公司主动与受到损失的投资者达成协议予以先行赔付,积极 减轻或消除投资者特别是中小投资者违法损害的,由其向协会申请,对相关行政处罚信息不予记入执业 声誉信息库。 21世纪经济报道记者从券商处了解到,中国证券业协会(以下简称"中证协")正在就《证券行业执业声 誉信息管理办法(征求意见稿)》(以下简称《管理办法》)面向证券公司征求意见,截止日期为7月 19日。 这是《管理办法》时隔三年的首次修订。2022年,《管理办法》出台,成为我国首部针对证券公司执业 声誉管理的相关规定。 记者对比发现,相较于2022年版本,此次修订整体变化不大。核心调整主要有三点: ① 将以贿赂等不正当手段干扰证监会及其派出机构监管执法工作的,记入违法失信信息。而此前《管 理办法》无贿赂相关内容。 ② 对先行赔付予以"优待"。通过先行赔付机制主动减轻或消除对投资者违法损害的,相关处罚信息可 免于记入执业声誉信息库。 ③ 将来源 ...