内控合规管理战略规划 - 公司于10月14日召开启动会，正式拉开未来三年内控合规管理体系升级序幕 [1] - 确定以“筑基、攻坚、深化”为主线的“三步走”战略目标 [3] - 力争三年内建成“组织健全、文化鲜明、机制高效、数智驱动”的现代内控合规管理体系 [6] 分阶段实施路径 - 2025年聚焦组织重构与文化培育，为内控合规体系打牢基础 [3] - 2026年着力打破部门条线壁垒，推动合规管理迈向协同化 [3] - 2027年以生态融合与数智赋能为核心，构建现代化合规管理新模式 [3] 具体举措与机制优化 - 明确五方面具体举措，包括进一步明确内控合规管理核心事项并优化管理架构 [3] - 计划对制度及流程开展“全面体检”，建立内控合规全生命周期管理机制 [5] - 推行集中学习与考核机制，实施季度常规检查及重点领域专项检查 [5] 数智化转型方向 - 整合内外部数据资源，建设以AI为核心的数智化内控合规监控系统 [5] - 推动管理模式从单一“人防”向“技防+人防”转型，提升风险识别与预警精准度和效率 [5][6] - 建立上下贯通的报告机制、内部评价反馈机制及内外联动沟通汇报机制 [6] 监管遵循与行业基础 - 公司将严格遵循《商业银行内部控制指引》《金融机构合规管理办法》等监管要求 [6] - 借鉴COSO内部控制理念及同行先进经验 [6] - 内控合规被视为银行业持续发展的基石 [6]