监管行动与违规行为 - 美国证券交易委员会向联邦法院提起诉讼，要求对一名未注册的金融顾问处以罚款并发出禁令 [1] - 该顾问涉嫌通过欺诈性期权交易策略，导致三名受害者损失160万美元 [1] - 该顾问并非首次与监管机构发生冲突 [1]