监管动态 - 中国证券业协会向券商下发通知 建立针对信息技术系统服务机构不正当竞争的投诉与举报线索收集机制 [1] - 该机制旨在发现和分析风险线索 反映行业共性问题 但不替代券商向市场监管部门的直接投诉举报行为 [3] 监管范围与对象 - 监管针对在证监会备案的向证券行业提供信息技术系统服务的机构 [2] - 截至今年10月30日 在证监会备案的此类服务机构共有49家 [4] - 备案机构包括恒生电子、金证科技、同花顺、大智慧、腾讯云、根网科技等知名公司 [4] 重点打击的不正当竞争行为 - 商业贿赂行为：服务机构通过给予财物等手段贿赂券商工作人员以谋取交易机会或竞争优势 [2] - 虚假宣传行为：服务机构对其产品性能、功能、质量、销售情况、用户评价等作虚假或引人误解的商业宣传 [2] - 技术手段不正当竞争：利用数据、算法、技术影响券商选择 或妨碍、破坏其他服务机构合法提供的产品或服务 例如诱导卸载、恶意不兼容等 [2] - 扰乱市场定价行为：利用市场支配地位实施价格歧视、恶意操纵价格、强制搭售、限定交易对象等 [2] 线索处理流程 - 中证协对券商提交的线索材料进行完备性审查 材料不完备的将在10个工作日内通知券商补充 券商需在10个工作日内提供补充材料 [3] - 中证协建立线索信息台账并动态更新 定期或不定期将线索材料情况上报证监会科技监管司 [3] - 对于个性问题 将指导券商按合同协商解决或向市场监管部门投诉举报 [3] - 对于行业共性问题且造成较大负面影响的 将组织相关单位向市场监管部门报告 [3] - 若不正当竞争行为同时涉及期货或基金行业 中证协将视情形与期货业协会、基金业协会会商 [3] 行业服务商与产品示例 - 北京根网科技有限公司备案产品包括公募基金网上销售系统、投资交易管理系统（固定收益类）、集中交易系统、做市交易系统、法人清算系统 [4] - 恒生电子备案产品包括集中交易系统、法人清算系统、投资交易管理系统（公募基金类）、网上交易系统、移动终端交易系统、份额登记系统、公募基金网上销售系统、做市交易系统 [4] - 深圳市金证科技股份有限公司备案产品包括投资交易管理系统（公募基金类）、法人清算系统、集中交易系统、份额登记系统、网上交易系统 [4][5]

监管新规 - 中国证券业协会向券商下发通知 建立针对信息技术系统服务机构不正当竞争的投诉与举报线索收集机制 [1] 治理范围与对象 - 治理对象为在证监会备案的向证券行业提供信息技术系统服务的机构 [2] - 截至今年10月30日 在证监会备案的此类服务机构共有49家 [4] 重点打击的不正当竞争行为 - 商业贿赂行为 服务机构通过给予财物等手段贿赂证券公司工作人员以谋求交易机会或竞争优势 [2] - 虚假或引人误解的商业宣传行为 服务机构对其产品性能、功能、质量、销售情况、用户评价、曾获荣誉等进行虚假或误导性宣传 [2] - 利用技术手段实施不正当竞争行为 包括利用数据、算法、技术影响证券公司选择 或妨碍、破坏其他服务机构合法提供的产品或服务 例如诱导、欺骗、强迫证券公司修改、关闭、卸载其他产品 或恶意制造不兼容 [2] - 扰乱市场秩序的定价行为 包括利用市场支配地位实施价格歧视、恶意操纵价格、强制搭售产品、限定交易对象或附加不合理交易条件 [2] 线索处理机制 - 中证协对券商提交的线索材料进行完备性审查 材料不完备或问题不清晰的 在10个工作日内通知券商补充 券商需在10个工作日内提供补充材料 [3] - 中证协建立线索信息台账并动态更新 将券商报送的线索材料情况定期或不定期上报证监会科技监管司 [3] - 对于个性问题 中证协将指导券商按合同协商解决或向市场监管部门投诉举报 [3] - 对于行业共性问题且指向明确、造成较大负面影响的 将组织相关单位向市场监管部门报告 [3] - 若服务机构的不正当竞争行为同时涉及期货、基金行业 中证协将视情形与期货业协会、基金业协会会商 [3] 机制定位 - 该线索收集机制主要用于发现、分析风险线索和反映行业共性问题 不替代证券公司直接向市场监督管理部门的投诉举报行为 [3]

业务整合进展 - 国联民生证券与民生证券的经纪业务整合实现关键里程碑，集中交易系统一次性整体切换成功[1] - 系统切换涉及192万民生证券经纪客户无缝接入国联民生证券UF2.0交易系统[1] - 切换首日（10月9日）处理迁移客户交易64万笔，交易金额达94.76亿元人民币，并保持零故障[1] 系统切换工程范围 - 此次整合工程涵盖核心系统、周边系统、下游系统共计23套异构系统[1] - 工程涉及民生证券74家营业部、69个交易所席位以及18家存管银行[1] - 系统切换需选择较长的非交易时段进行，每年仅有五一和十一两个关键窗口期[1]