核心事件 - 联合资信评估股份有限公司因违反评级一致性原则被中国银行间市场交易商协会予以严重警告 并责令全面深入整改 [1] - 中证鹏元资信评估股份有限公司因多项违规行为被警告并责令改正 包括向潜在受评对象发送级别提升建议方案等 [3] 违规细节 - 联合资信同时运行3C评级和发行人委托评级 对同一对象使用两套不同评级标准 [1] - 中证鹏元在评级协议签订前评级分析人员与市场营销人员共同接触企业 未有效隔离 [3] - 中证鹏元在评级协议签订前实质开展评级作业 并在某企业核心资产未完成工商变更登记前出具评级等级 [3] 评级体系背景 - 联合资信研发的全球人民币评级体系技术(3C评级技术体系)引入可持续发展能力理念 从经营能力 财务能力 可持续发展能力三个支柱评估企业信用水平 [1] - 3C评级技术体系经过实践检验 其评级区分度和违约率表现可与国际评级体系对比 [1] 监管要求与行业影响 - 2021年8月6日五部委发布通知 要求评级机构2022年底前建立并使用能够实现合理区分度的评级方法体系 [1] - 联合资信在3C评级技术研发建设中沿用常规组织模式 利用现有人员推进 导致与委托评级业务产生一致性问题 [2] 公司回应 - 联合资信表示已针对指出的问题开展全面深入整改 将及时提交书面整改报告 [2] - 联合资信承诺今后牢固树立市场责任意识 严格遵守银行间债券市场自律规则指引 自觉维护市场正常运行秩序 [2]