事件概述 - 美国司法部指控四名人员（两名中国籍，两名美国籍）合谋非法向中国出口受管制的高端英伟达芯片，违反美国出口管制 [1] - 指控罪行包括共谋违反《出口管制改革法》、走私以及共谋洗钱 [4] - 该计划从2023年9月持续至2024年11月，通过马来西亚和泰国等第三国转运具有人工智能应用的高级图形处理器 [4] 涉案人员与公司 - 两名中国籍被告：38岁的加州居民Li Cham和45岁的佛罗里达州F-1学生签证持有者Chen Jing [3] - 两名美国籍被告：34岁的佛罗里达州居民（香港出生）Ho Hong Ning和46岁的阿拉巴马州居民Brian Curtis Raymond [3] - 位于坦帕的Janford Realtor公司由Ho和Li拥有，被用作购买和出口受管制GPU的前台公司，该公司不涉及房地产业务 [7] - Raymond位于阿拉巴马州的电子公司涉嫌向Ho等人供应受管制GPU用于非法出口 [8] 非法出口细节 - 在2023年10月至2024年1月期间，分两批向中国出口了约400颗英伟达A100 GPU [9] - 后续两批货物被执法部门拦截而未完成，包括10台搭载英伟达H100 GPU的惠普企业超级计算机和50颗独立的H200 GPU [9] - 被告知晓出口需要许可证，但从未申请或获得 [9] - 被告通过伪造文件、制作虚假合同并误导美国当局的方式进行转运 [6] 资金往来 - 被告从中国接收了超过389万美元的电汇以资助该计划 [10] - 其中一笔于2024年3月进行的电汇涉及115万美元，从一家香港中资公司汇至Raymond阿拉巴马电子公司的美国银行账户 [10] - 另一笔于2023年11月进行的电汇涉及237,248美元，从另一家香港中资公司汇至Janford Realtor的美国银行账户 [11] 行业背景与管制原因 - 美国对尖端GPU实施出口限制，原因是这些技术被用于中国开发超级计算能力，以支持其军事化努力（包括武器设计和测试）以及推进先进监控工具 [5] - 美国众议院中共特别委员会主席呼吁紧急通过《芯片安全法案》，该法案将要求对先进AI芯片进行位置验证，强制芯片制造商报告其产品可能被转移的情况，并责成商务部研究其他必要措施 [14][15] - 2024年8月，加州另有两名中国籍人士被指控向中国运送价值数千万美元的微芯片，其中包括英伟达H100 GPU [16] 公司回应 - 英伟达发言人表示，其出口体系“严格而全面”，即使是二手市场的老一代产品的小额销售也受到严格审查，并指出用走私产品拼凑数据中心在技术和经济上都不可行，且公司不为受管制产品提供任何支持或维修 [12]

案件核心指控 - 两名美国公民和两名中国公民被指控秘密向中国转运英伟达先进人工智能芯片 [1] - 被告被指控合谋违反《出口管制改革法》、走私和洗钱等多项罪名 [2] - 指控涉及故意通过伪造文件、制造虚假合同和误导美国当局的方式转运受管制的英伟达GPU [3] 非法操作手法 - 被告利用位于坦帕的空壳公司Janford Realtor LLC作为前台公司购买和出口受限制的英伟达GPU [6] - 该空壳公司从未从事任何房地产业务，其成立目的是为了隐瞒运往中国的高端处理器 [6] - 合谋时间从2023年9月持续到2025年11月，通过马来西亚和泰国等第三国非法出口先进芯片以规避美国出口管制 [7] - 被告伪造文件、制造虚假合同并就技术的最终目的地误导当局 [7] - 被告未获得出口该技术所需的许可证，并故意就处理器的最终目的地撒谎以逃避美国出口法律 [11] 涉案物品与资金 - 非法出口涉及四次独立的对华英伟达GPU发货 [10] - 前两次发货在2024年10月至2025年1月期间进行，包括约400颗英伟达A100处理器 [10] - 执法部门在另外两次发货完成前将其拦截，涉及10台包含英伟达H100 GPU的惠普企业超级计算机和50颗独立的H200 GPU [10] - 调查人员称被告从中国收到超过380万美元的电汇以资助此次行动 [10] 行业背景与战略意图 - 起诉书指出中华人民共和国寻求在2030年前成为全球人工智能领导者，并旨在将人工智能用于军事现代化，包括大规模杀伤性武器的设计和测试 [14] - 起诉书还指控中华人民共和国为实现该目标正在寻求获取包括英伟达GPU在内的美国尖端技术 [15]