公司基本信息 - 公司股票代码为8001[18] - 公司网址为www.orientsec.com.hk[18] - 公司注册办事处位于开曼群岛[17] 公司业绩报告时间 - 公司公布截至2023年3月31日止十五个月的年度业绩[1] - 2023年1月13日，公司财政年度结算日由12月31日改为3月31日，下次经审核财报涵盖2022年1月1日至2023年3月31日的15个月[89] 公司人员变动 - 萧恕明自2022年6月10日起任非执行董事，7月5日调任执行董事[14] - 孙天欣自2022年11月18日起获委任为执行董事[14] - 钟家豪自2023年5月17日起获委任为执行董事[14] - 林树松自2022年8月19日起辞任执行董事[14] - 陆萱凌自2023年2月17日起获委任为独立非执行董事等多个职位[15] - 邓宗伟自2023年2月17日起辞任独立非执行董事[15] - 叶逸声自2022年6月15日起辞任联席公司秘书及授权代表[16] - 萧恕明自2022年6月10日起任非执行董事，7月5日起调任执行董事[107] - 孙天欣自2022年11月18日起获委任为执行董事[107] - 钟家豪自2023年5月17日起获委任为执行董事[107] - 叶逸声自2022年6月15日起辞任公司联席公司秘书，禤廷彰留任并担任唯一公司秘书[181] 公司整体财务数据关键指标变化 - 报告期内公司收益约4910万港元，较2021年增加约240万港元或5.18%[20] - 报告期内公司计提拨备前后经营溢利/亏损分别约为1740万港元和1.257亿港元，2021年净利润为1790万港元[22] - 截至2023年3月31日止十五个月整体收入较2021年12月31日止财政年度增加约240万港元[29] - 截至2023年3月31日十五个月，公司总收益49,125,000港元，2021年为46,704,000港元[47] - 期间员工成本总额约为1020万港元，2021年为930万港元，增加因确认约198.7万港元以股权结算以股份为基础的开支[77] - 期间行政费用总额约为1150万港元，2021年为1040万港元，增加因期间涵盖十五个月费用[77] - 期间公司无应课税溢利，无须计提香港利得税拨备，2021年为530万港元[78] - 公司拥有人应占亏损约1.257亿港元，2021年为溢利1800万港元，亏损增加主因确认应收贷款及利息减值约1.431亿港元[80] - 2023年3月31日，集团流动资产净值约2.184亿港元，2021年12月31日为3.241亿港元；现金及银行结余约580万港元，2021年12月31日为180万港元[81] - 2021年12月31日，流动比率约为10.4倍，2021年12月31日为11.2倍；资产负债比率为零，2021年12月31日为0.29%[81] - 2023年3月31日，公司拥有人应占权益总额约2.358亿港元，2021年12月31日为3.487亿港元[82] - 期间雇员成本总额约1020万港元，2021年为930万港元[83] - 2023年3月31日，集团无与香港金融机构安排的抵押，2021年也无[84] 各业务线数据关键指标变化 - 放贷业务利息收入增加约910万港元或26.74%[20] - 包销及配售服务收入减少约240万港元或77.19%[20] - 孖展融资服务利息收入减少约390万港元或49.85%[20] - 孖展融资服务利息收入从2021年的7,786,000港元降至2023年的3,905,000港元[47] - 放贷服务利息收入从2021年的34,116,000港元增至2023年的43,237,000港元[47] - 公司证券经纪收入占总收入约2.28%，降至约1,119,000港元，2021年为1,672,000港元[48] - 截至2023年3月31日，公司有617个活跃证券账户，2021年12月31日为634个[49] - 截至2023年3月31日十五个月，公司完成两项配售活动，录得约714,000港元配售佣金收入[50] - 公司于2022年开始提供资产管理服务，期间确认资产管理费约15万港元[51] - 截至2023年3月31日止十五个月，放贷服务利息收入约4323.7万港元[57] 市场环境变化 - 2022年环球经济增长由5.5%放缓至4.1%[21] - 2022年香港IPO募资额由280亿港元降至71亿港元，降幅72%[21] - 2022年10月，恒生指数跌至13年低位，录得自2008年10月以来最大当月百分比跌幅[29] - 2022年联交所主板及GEM平均每日成交额较2021年降低约31%，恒生指数下跌15.5%[48] 公司业务发展计划 - 公司计划扩充至第6类和第9类受规管金融服务[31] - 2022年，证监会批准东方汇财证券继续开展第9类受规管活动[34] - 2023年2月，公司就财经印刷相关增值服务与供应商订立谅解备忘录[35] - 2023年4月，公司与苏伯平订立合营协议探索服务多元化[37] - 公司拟将约5000万港元用于发展IT项目[37] - 公司与软件开发公司磋商战略合作，对方将提供线上证券交易设施等支持[39] - 2023年2月9日，公司与SPC签订分管协议，预计7月初开始提供服务[53] - 2022年8月，公司推出开放式基金Orient Global Master SPC [54] - 2023年4月6日，公司与苏伯平订立合营协议，成立IT咨询服务公司[91] - 2023年6月20日，公司非全资附属公司东方汇财资讯科技有限公司与年丰发展有限公司订立主服务分包协议[95] 放贷业务风险管理 - 董事会于2022年11月成立应收贷款催收委员会，提高贷款回收决策和执行效率[41] - 公司向客户提供最长60个月的定期贷款[58] - 公司会审查每笔贷款未偿还金额，当抵押品不足时计提减值拨备[61] - 截至2023年3月31日，应收贷款减值亏损拨备结余约1.45407亿港元[63] - 2022 - 2023年，公司成立应收贷款催收委员会[64] - 2023年1月初，公司聘请独立法律顾问审查现有贷款安排及评估强制执行程序[65] - 董事会在2023年3月底前取得北京金诚同达（广州）律师事务所和北京市康达（广州）律师事务所的法律意见[66] - 公司认识到在中国清算借款人抵押品价值的程序可能拖延或不成功，强制执行程序可能困难[68] - 公司委任独立专业估值师重新评估预期信贷亏损，采用34%至52%的违约概率[69][70] - 集团加快催收不良贷款，重新分配催收资源，通过多种方式收回不良贷款[72] - 集团向专业机构发出邀请，有意用出售贷款组合所得款项结算日常业务成本[74] - 集团寻求改善信贷风险管理政策、程序和系统，有效控制已减值贷款水平[75] 公司治理结构与运作 - 截至年报日期，董事会由七名董事组成，包括四名执行董事及三名独立非执行董事[104] - 公司委任三名独立非执行董事，占董事会人数三分之一以上，至少一名有相关专长[109] - 董事会负责集团领导和监控，已授权执行董事和高级管理层负责日常管治职能[111] - 截至2023年3月31日止十五个月，董事会举行23次会议[114] - 董事会按季定期举行会议，需提前至少14日通知全体董事[115] - 全体董事将在各董事会会议举行前至少三日获发议程草案[116] - 董事会文件及相关资料将在会议前三日或协定期间发送给全体董事[116] - 公司秘书负责保存所有董事会及委员会会议记录[117] - 除年报披露外，董事间无个人关系[118] - 公司为董事提供全面迎新导引、董事责任义务声明等资料[119] - 公司将按企业管治守则为董事安排培训[120][121] - 截至2023年3月31日止十五个月，多位董事参与持续专业发展[123] - 公司尚未采纳企业管治守则第C.2.1条，目前无主席或行政总裁，日常运营由执行董事及高级管理层监察[125][126] - 公司将在适当时候安排选举新的董事会主席[128] - 董事须至少每三年轮席退任一次，填补临时空缺和新增的董事需分别在下届股东大会和下届股东周年大会上由股东重选[130] - 公司已采纳董事会多元化政策，从多方面考虑董事会多元化，提名委员会至少每年检讨一次[132] - 截至报告日期，董事会由七名董事组成，其中三名是独立非执行董事，四名是女性董事[133] - 截至2023年3月31日，公司员工中男性占71%，女性占29%，公司正努力实现性别平等[134] - 董事会已成立审核、提名和薪酬委员会，各委员会成员均为独立非执行董事，职权范围符合企业管治守则[135] - 审核委员会由三名独立非执行董事组成，截至2023年3月31日止十五个月举行8次会议[137][142] - 审核委员会审核集团2022年多个季度报告、中期报告及2023年3月31日止十五个月经审核年度业绩并提建议[141] - 提名委员会由三名独立非执行董事组成，截至2023年3月31日止十五个月举行5次会议[144][147] - 提名委员会截至2023年3月31日止十五个月检讨董事会架构等并厘定提名董事政策[147] - 薪酬委员会由三名独立非执行董事组成[150] - 薪酬委员会截至2023年3月31日止十五个月厘定执行董事薪酬政策等[152] - 审核委员会主要职责包括向董事会提外部核数师相关建议等[138] - 提名委员会主要职责包括定期检讨董事会架构等[145] - 薪酬委员会主要职责包括检讨整体薪酬架构等[151] - 公司各委员会成员均由董事会委任[139][146][151] - 截至2023年3月31日止十五个月，薪酬委员会举行6次会议[153][154] - 截至2023年3月31日止十五个月，李雅贞董事董事会会议出席率100%（23/23），股东大会出席率100%（2/2）[156] - 截至2023年3月31日止十五个月，萧恕明董事董事会会议出席率100%（16/16），股东大会出席率100%（1/1）[156] - 截至2023年3月31日止十五个月，孙天欣董事董事会会议出席率100%（7/7），股东大会出席率0%（0/0）[156] - 截至2023年3月31日止十五个月，萧健伟董事董事会会议出席率约95.65%（22/23），审核委员会会议出席率100%（8/8），提名委员会会议出席率100%（5/5），薪酬委员会会议出席率100%（6/6），股东大会出席率100%（2/2）[156] - 截至2023年3月31日止十五个月，陈敏仪董事董事会会议出席率100%（23/23），审核委员会会议出席率100%（8/8），提名委员会会议出席率100%（5/5），薪酬委员会会议出席率100%（6/6），股东大会出席率100%（2/2）[156] - 截至2023年3月31日止十五个月，董事会遵照企业管治守则之守则条文第A.2.1条履行企业管治职责[160] - 截至2023年3月31日止十五个月，集团已遵守相关法律法规[170] - 管理层在定期董事会会议期间按季向全体董事提供公司季度综合财务报表更新资料[167] - 公司已聘外聘专业顾问进行独立内部监控检讨并向审核委员会汇报，相关资源、员工资历等方面的检讨每年进行[174] - 董事会及审核委员会认为暂无需设立内部审计职能，未来或考虑委聘外部服务供应商履行该职能[174] - 董事会通过审核委员会对集团内部监控系统成效进行年度检讨，涵盖截至2023年3月31日止十五个月多方面职能，认为系统有效且足够[176] - 截至2023年3月31日止十五个月，禤廷彰遵守GEM上市规则第5.15条的专业培训规定[182] - 持有公司缴足股本（附有股东大会表决权利）不少于十分之一的股东，有权书面要求董事会召开股东特别大会，大会应在递呈要求后2个月内举行[183] - 若递呈要求后21日内董事会未行动，要求人可自行召开，公司须补偿其合理开支[184] - 鼓励股东将查询发送至公司邮箱info@orientsec.com.hk或邮寄至公司主要营业地点，也可出席股东大会直接向董事会提问[185] - 公司仅在考虑派付股息能力后向股东宣派及建议派付股息，宣派与否由董事决定，取决于盈利、财务状况等因素[187] - 派付股息须符合适用法律法规，包括开曼群岛法例及公司章程细则[188] - 董事会将持续检讨股息政策，不保证在任何指定年度建议或宣派股息[189] - 公司采纳董事会独立性评估机制，目标是改进董事会及其委员会流程程序，提高效率[191] - 成立提名委员会，有明确职权范围，以物色包括独立非执行董事在内的合适董事人选[194] - 制定提名政策，说明新董事职位的流程及标准[195] - 独立非执行董事获委任时须书面确认独立性，申报利益关系，资料变动及时知会公司[196][197] - 提名委员会每年评估独立非执行董事独立性，成员避免评估自身独立性[198] - 设机制让董事履职时

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告之內容概不負責， 對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示概不就因本公告全部或任何部 分內容而產生或因倚賴該等內容而引致之任何損失承擔任何責任。 ＊ （於開曼群島註冊成立之有限公司） （股份代號：8001） 截至二零二一年十二月三十一日止年度之經審核年度業績公告 謹此提述東方滙財證券國際控股有限公司（「本公司」）日期為二零二二年三月三十一 日之公告，內容有關（其中包括）本公司及其附屬公司（「本集團」）截至二零二一年 十二月三十一日止年度之未經審核年度業績（「未經審核年度業績公告」）。除文義另 有界定者外，本公告所用詞彙與未經審核年度業績公告所界定者具有相同涵義。 完成經審核年度業績之審核程序 董事會欣然宣佈，截至二零二一年十二月三十一日止年度之年度業績（「經審核年度 業績」）之審核程序已根據香港會計師公會頒佈之香港核數準則完成。經審核年度業 績已經本公司之審核委員會審閱。 除(1)確認包銷及配售收入1,000,000港元；及(2)當中之相應修改外，經審核年度業 績與未經審核年度業績公告所載之未經審核年度業績相比，並無其他重大變動。 立信德豪會計師事 ...

2021 年 報 香港聯合交易所有限公司（「聯交所」）GEM（「GEM」）之特色 GEM之定位乃為相比起其他在聯交所上市之公司帶有較高投資風險之公司提供一個上市之市場。有意投資者應了 解投資於該等公司之潛在風險，並應經過審慎周詳之考慮後方作出投資決定。GEM之較高風險及其他特色意味著 GEM較適合專業及其他資深投資者。 由於GEM上市公司新興之性質使然，在GEM買賣之證券可能會較於聯交所主板買賣之證券承受較大之市場波動風 險，同時無法保證在GEM買賣之證券會有高流通量之市場。 香港交易及結算所有限公司及聯交所對本報告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表 示，概不對因本報告全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 本報告包括的資料乃遵照GEM證券上市規則（「GEM上市規則」）的規定而提供有關東方滙財證券國際控股有限公司 （「本公司」）的資料。本公司董事（「董事」）願就本報告共同及個別承擔全部責任。董事在作出一切合理查詢後確認， 就彼等所知及所信，本報告所載的資料在各重大方面均屬準確完整，且無誤導或欺騙成份，及本報告並無遺漏其他 事實致使本報告所載任何陳述或本 ...

香港聯合交易所有限公司（「聯交所」）GEM（「GEM」）之特色 GEM之定位乃為相比起其他在聯交所上市之公司帶有較高投資風險之公司提供一個上市之市場。有意投資者應了 解投資於該等公司之潛在風險，並應經過審慎周詳之考慮後方作出投資決定。GEM之較高風險及其他特色意味著 GEM較適合專業及其他資深投資者。 由於GEM上市公司新興之性質使然，在GEM買賣之證券可能會較於聯交所主板買賣之證券承受較大之市場波動風 險，同時無法保證在GEM買賣之證券會有高流通量之市場。 香港交易及結算所有限公司及聯交所對本報告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表 示，概不對因本報告全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 本報告包括的資料乃遵照GEM證券上市規則（「GEM上市規則」）的規定而提供有關東方滙財證券國際控股有限公司 （「本公司」）的資料。本公司董事（「董事」）願就本報告共同及個別承擔全部責任。董事在作出一切合理查詢後確認， 就彼等所知及所信，本報告所載的資料在各重大方面均屬準確完整，且無誤導或欺騙成份，及本報告並無遺漏其他 事實致使本報告所載任何陳述或本報告產生誤導。 1 ...