股权激励计划规模 - 拟授予限制性股票数量211.2740万股，约占公司股本总额13,645.8196万股的1.5483%[7][29][31] - 首次授予169.8240万股，约占公司股本总额的1.2445%，占本次授予权益总额的80.3809%[7][29][31] - 预留41.4500万股，约占公司股本总额的0.3038%，占本次授予权益总额的19.6191%[7][29][31] - 2023年限制性股票激励计划授予180.00万股，加上本次拟授予的合计391.2740万股，约占草案公告时公司股本总额的2.87%[29] 激励对象 - 首次授予的激励对象总人数为63人，约占公司员工总人数547人的11.52%[8][25] - 董事、总经理张秀杰获授28.0000万股，占授予限制性股票总数的13.2529%，占公司股本总额的0.2052%[30] 价格与有效期 - 限制性股票授予价格（含预留部分）为16.55元/股[8][40][44][45] - 本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过60个月[9][33] 归属安排 - 首次授予的限制性股票分三个归属期，归属权益数量占授予权益总量的比例分别为20%、40%、40%[36][37] - 若预留授予部分在2025年第三季度报告披露前授予完成，归属安排与首次授予部分一致；若之后授予完成，两个归属期归属权益数量占授予权益总量的比例均为50%[37] 业绩考核指标 - 首次授予股份考核年度为2025 - 2027年[53] - 2025年产品注册证目标值≥10项[54] - 2026年累计产品注册证目标值≥20项，以2025年为基数营业收入增长率目标值15%，触发值10%[54] - 2027年以2025年为基数营业收入增长率目标值30%，触发值25%[54] 费用摊销 - 首次授予169.8240万股限制性股票需摊销总费用2745.97万元，2025 - 2028年分别摊销422.62万元、1294.78万元、761.73万元、266.84万元[83] 调整公式 - 资本公积转增股本等事项，调整限制性股票授予数量公式为Q＝Q0×（1＋n）[69] - 配股时调整后限制性股票授予/归属数量公式为Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）[70] - 缩股时调整后限制性股票授予/归属数量公式为Q＝Q0×n[71] - 资本公积转增股本等情况调整后授予价格公式为P＝P0÷（1＋n）[74] - 配股时调整后授予价格公式为P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）][75] - 缩股时调整后授予价格公式为P＝P0÷n[76] - 派息时调整后授予价格公式为P＝P0 - V，且P仍须大于1[77] 其他规定 - 激励计划需经股东大会审议通过，且经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过[61] - 公司应在召开股东大会前，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天[61] - 股权激励计划经股东大会审议通过后，公司应在60日内首次授予激励对象限制性股票并完成公告，若未能在60日内完成授予公告，本激励计划终止实施，3个月内不得再次审议股权激励计划[63] - 预留权益的授予对象应在本激励计划经股东大会审议通过后12个月内明确，超过12个月未明确激励对象的，预留权益失效[64]

激励计划资格 - 公司具备实施股权激励计划主体资格[2][3] - 激励对象主体资格合法有效[4][5] 激励计划流程 - 激励对象公示期不少于10天，委员会将披露审核及公示说明[5] - 《激励计划（草案）》需股东大会审议通过[5] 激励计划安排 - 公司无向激励对象提供财务资助计划[6] - 董事会薪酬与考核委员会同意实施2025年限制性股票激励计划[7]

北京英诺特生物技术股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的限制 性股票数量 | 占授予限制 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | 性股票总数 | 草案公告时股 | | | | | | （万股） | 的比例 | 本总额的比例 | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | | 1 | 张秀杰 | 中国 | 董事、总经理 | 28.0000 | 13.2529% | 0.2052% | | 2 | 陈廷友 | 中国 | 董事、研发总监、核 心技术人员 | 10.0000 | 4.7332% | 0.0733% | | 3 | 张晓刚 | 中国 | 董事、副总经理 | 10.0000 | 4.7332% | 0.0733% | | 4 | 赵秀娟 | 中国 | 董事、财务总监 | 7.0000 | 3.3132% | 0.0513% | | 5 | 陈富康 | 中国 | 董事会秘书 | 7.0000 | 3.3132% ...

激励计划授予情况 - 2025年限制性股票激励计划拟授予211.2740万股，占公司股本总额1.5483%[3][8] - 首次授予169.8240万股，占公司股本总额1.2445%，占授予权益总额80.3809%[3][8] - 预留41.4500万股，占公司股本总额0.3038%，占授予权益总额19.6191%[3][8] - 2023年授予180万股，加上本次拟授予的合计391.2740万股，约占公司股本总额2.87%[8] 授予价格与时间 - 2023年9月14日以13.60元/股向65名激励对象首次授予150.00万股[4] - 2024年8月28日以13.20元/股向20名激励对象预留授予30.00万股[4] - 本次限制性股票首次及预留授予价格为16.55元/股[26] 归属安排 - 首次授予的限制性股票分三个归属期，比例分别为20%、40%、40%[23] - 预留授予部分按授予时间不同有不同归属比例安排[23] 业绩考核目标 - 2025年产品注册证目标值≥10项[39] - 2026年累计产品注册证目标值≥20项，营业收入增长率目标值15%，触发值10%[39] - 2027年营业收入增长率目标值30%，触发值25%[39] 费用摊销 - 首次授予169.8240万股限制性股票需摊销总费用2745.97万元，2025 - 2028年分别摊销422.62万元、1294.78万元、761.73万元、266.84万元[65] 其他规定 - 激励计划有效期最长不超过60个月[19] - 获授股票归属后不设置禁售期，董高限售规定按法规执行[24] - 激励对象获授各批次限制性股票归属前须满足12个月以上任职期限[37] - 股权激励计划需经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过[47] - 激励对象名单需在公司内部公示不少于10天[47] - 公司应在股东大会审议前5日披露激励名单审核及公示情况说明[47] - 激励计划通过后应在60日内首次授予并完成公告，否则终止，3个月内不得再次审议[49][50] - 预留权益的授予对象应在激励计划通过后12个月内明确，否则失效[50] - 公司选择Black - Scholes模型计算第二类限制性股票公允价值[65]

财务数据 - 限制性股票授予价格由13.20元/股调整为12.65元/股[2] - 2024年度每10股派发现金红利5.60元，摊薄后每股0.5513元/股[7] 股票情况 - 2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期397,380股上市流通[6] 会议情况 - 2023 - 2025年召开多次董事会、监事会及股东大会审议议案[2][3][4][5][6] 影响说明 - 本次调整对财务和经营无重大影响，不影响团队和激励计划[10]

激励计划会议 - 2023年8月27日召开一届十八次董事会和十五届监事会审议激励计划议案[8] - 2024年8月28日召开二届六次董事会与监事会调整授予价格等[11] - 2025年8月27日召开二届十次董事会与监事会调整授予价格[12] 激励计划流程 - 2023年8月29日至9月7日公示拟激励对象[9] - 2024年9月26日披露首次授予部分第一个归属期结果[12] 数据相关 - 2024年度每10股派现金红利5.60元，摊薄后0.5513元/股[14] - 2023年激励计划调整前授予价13.20元/股，调整后约12.65元/股[15]

募资情况 - 2022年7月公司首次公开发行3402万股A股，每股发行价26.06元，募集资金总额88656.12万元，净额80048.29万元[1] 项目投入调整 - 体外诊断产品研发及产业化项目（一期）调整后拟投入650.24万元[5] - 体外诊断产品研发项目调整后拟投入21166.25万元[5] - 营销及服务网络建设项目调整后拟投入977.99万元[5] - 信息化平台建设项目调整后拟投入51.77万元[5] - 补充流动资金调整后拟投入32852.29万元[5] - 暂时存放资金调整后为24349.76万元[5] 资金余额 - 截至2025年6月30日，暂时存放资金募集资金账户余额（含现金管理金额及相关孳息）为25234.29万元[9] 资金使用计划 - 公司拟使用6000万元节余募集资金用于神经系统标志物检测及欧美市场研发项目[10] - 公司拟将6000万元节余募集资金追加用于“体外诊断产品研发项目”[14] 项目进度调整 - 体外诊断产品研发项目达到预定可使用状态时间延长至2027年4月[13][14][15] 审议情况 - 公司于2025年8月27日召开会议审议通过相关议案，尚需股东大会审议[17] 各方意见 - 监事会认为本次调整符合公司长远发展要求[18] - 保荐机构认为事项符合法律法规和公司规定，有利于提高资金使用效率[19][20]

证券简称：英诺特 证券代码：688253 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 北京英诺特生物技术股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2025 年 8 月 | 一、释义 | | --- | | 二、声明 | | 三、基本假设……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 5 | | 四、本次限制性股票激励计划的主要内容 ……………………………………………………………………………………… 6 | | (一) 激励对象的范围及分配情况 | | (二) 激励方式、来源及数量 . | | (三) 限制性股票的有效期、授予日、归属安排 ………………………………………………………………………………………9 | | (四) 限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法 . | | (五) 激励计划的授予与归属条件 … | | (六) 激励计划其他内容 . | | 五、独立财务顾问意见 . | | (一) 对英诺 ...

股本与上市 - 公司A股股本为13,606.0816万股，2,858.9051万股于2022年7月28日起上市交易[8] 激励计划 - 2025年8月27日董事会和监事会审议通过激励计划相关议案[12][27] - 拟授予限制性股票211.2740万股，占股本总额1.5483%[16] - 首次授予169.8240万股，占股本1.2445%，占授予权益80.3809%[16] - 预留41.45万股，占股本0.3038%，占授予权益19.6191%[16] - 全部在有效期内激励计划涉及股票未超股本20%[17] - 激励对象获授股票累计未超股本1.00%[17] - 激励计划公示期不少于10天，审核及公示情况将提前5日披露[31] - 激励对象资金自筹，公司不提供财务资助[33] - 激励对象含董事张秀杰等，关联董事回避表决[38] - 激励计划符合相关规定，无损害公司及股东利益情形[39] - 激励计划尚需履行审议、公示程序，由股东大会特别决议通过后实施[39]

募集资金情况 - 2022年7月首次公开发行3402万股A股，募资88656.12万元[4] - 扣除费用后，募集资金净额80048.29万元[5] - 截至2025年6月30日，专户余额31132.00万元[6] 现金管理安排 - 拟用不超3.0亿元闲置募资现金管理，可循环使用[2] - 期限为2025年9月2日至2026年9月1日[8] - 收益优先补足募投项目投资不足部分[9] 决策审议情况 - 2025年8月27日相关会议审议通过现金管理议案[15] - 监事会同意使用闲置募集资金现金管理[17] - 保荐机构对华泰联合证券无异议[19]