财务数据 - 拟就股权转让纠纷一案计提预计负债3015.26万元[6] - 2023年度就关联担保涉诉事项计提预计负债2015.39万元，截至2023年12月31日累计计提4030.78万元[7] - 2023年度拟对公司应收桑顿新能源款项补计提信用减值损失3178.95万元[8] - 与鄱阳县城市管理局签署《和解协议》获现金补偿500万元，依据赔偿与账面资产价值差额2597.66万元计入“资产处置损失”科目[10] - 拟定2023年度利润分配预案为不派现、不送股、不转增股本[12] - 向大信会计师事务所支付2023年度财务审计费用240万元（含税），内控审计费用80万元（含税），合计320万元（含税）[15] - 及控股子公司2024年度拟申请不超38.96亿元综合授信额度，36.3亿元用于补充日常经营流动资金，2.658亿元用于长期项目贷款等[24] - 及控股子公司2024年度预计为控股子公司提供不超36.633亿元人民币担保额度[28] - 拟委托城发环境及其关联方代付相关合同款项，金额为5047.47万元[40] 决策事项 - 续聘大信会计师事务所为2023年度财务报告及内部控制审计机构，聘期一年[14] - 推选王翼、郭萌等6人为公司第十一届董事会非独立董事候选人，推选林开涛、章融等3人为独立董事候选人，各候选人表决均全票通过[31][38] - 董事会提请于2024年6月14日14:30 - 17:00在北京市召开2023年年度股东大会，采用现场表决和网络投票相结合方式[43] 表决情况 - 本次董事会议应参加表决董事9名，实际参加表决董事9名[1] - 《公司2023年度董事会工作报告》等多项议案表决中，有效表决票数多为9票，同意票多为9票，反对和弃权多为0票[1][3][5][11][13][16][19][22][23] - 《关于计提未决诉讼预计负债暨关联交易事项的议案》和《关于计提关联担保预计负债的议案》关联董事回避表决，有效表决票数8票，同意7票，反对0票，弃权1票[6][7] - 《关于公司及控股子公司2024年度拟申请综合授信额度的议案》表决结果：有效表决票数9票，同意9票，反对0票，弃权0票[25] - 《关于公司及控股子公司2024年度对外提供担保额度的议案》表决结果：有效表决票数9票，同意9票，反对0票，弃权0票[29] - 选举王翼为非独立董事候选人表决结果：有效表决票数9票，同意9票，反对0票，弃权0票[33] - 选举林开涛为独立董事候选人表决结果：有效表决票数9票，同意9票，反对0票，弃权0票[38] - 《关于委托城发环境及其关联公司代付相关合同款项的议案》表决结果：有效表决票数9票，同意9票，反对0票，弃权0票[41] - 《关于提请召开公司2023年年度股东大会的议案》表决结果：有效表决票数9票，同意9票，反对0票，弃权0票[44] 人员任职 - 郭萌先生现任公司持股5%以上股东天府清源控股有限公司资产管理总监职务[48] - 代晓冀先生现任公司持股5%以上股东桑德集团有限公司副总裁职务[51]

启迪环境科技发展股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 （杜文广） 各位董事： 本人作为启迪环境科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023年度 严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会 公众股股东权益保护的若干规定》、《上市公司治理准则》等相关法律、法规的规定和要求， 谨慎认真地行使独立董事的权利，积极参加公司董事会等相关会议，对董事会审议的重大事 项独立、客观地发表独立意见，切实维护公司和股东特别是中小股东的利益。现将2023年度 履职情况汇报如下： 一、出席董事会和股东大会会议情况 1、出席董事会会议的情况 本人于2023年度共参加10次董事会会议，出席会议情况如下： | 报告期应参加董 | 现场方式出 | 通讯方式 | 委托出 | 缺席 | 是否连续两次 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 事会次数 | 席次数 | 出席次数 | 席次数 | 次数 | 未亲自出席会议 | | 10 | 1 | 9 | 0 | 0 | 否 | 2、出席股东大会的情况 本人于2023年度共参加4次股东大会，本人出席会 ...

业绩总结 - 2023年度营业收入540,243.14万元，上年度709,960.63万元[10] - 2023年度营业收入扣除后金额534,844.49万元，上年度705,907.58万元[10] - 2023年度营业收入扣除项目占比1.00%，上年度0.57%[10] 审计情况 - 大信会计师事务所2024年4月25日出具审计报告[2] - 认为公司营业收入扣除情况表符合规定[6]

业绩总结 - 2023年度公司营业收入54.02亿元[1] - 2023年度利润总额-15.14亿元[1] - 2023年度净利润-16.07亿元[1] - 2023年度归母净利润-15.72亿元[1] - 2023年末期末未分配利润-44.29亿元[1] 分红情况 - 2023年不派现、不送股、不转增股本[2] - 章程规定分红需未分配利润等条件满足[3] - 公司现金分红有比例要求[3] 财务数据 - 2023年末合并及母公司未分配利润分别为-44.29亿、-20.84亿元[4]

营业收入及订单情况 - 2023年公司实现营业收入1,200亿元，同比增长15%[1] - 公司新签订单总额达到1,500亿元，同比增长20%[1] 主营业务情况 - 公司生活垃圾焚烧发电业务收入占比达到60%，是公司最主要的收入来源[1] - 公司持续推进数字环卫业务发展，致力于提供集环卫产业与数字经济为一体的创新型城市环境综合服务[7] - 公司在西安、汉中等地成功应用自主研发的FBC深度脱氮除磷技术，实现污水处理产能提升和节能降耗[8] 未来发展规划 - 公司未来将继续聚焦主业发展，加大在生活垃圾焚烧发电、水务生态等领域的投入和布局[4] - 公司将积极拓展海外市场，进一步提升国际业务占比[4] - 公司将持续加强技术创新和研发投入，不断提升核心竞争力[4] - 公司将进一步优化内部管理，提高运营效率和盈利能力[4] 财务情况 - 公司2023年营业收入为54.02亿元，同比下降23.91%[2] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为-15.72亿元，同比下降63.14%[2] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为9.37亿元，同比下降25.31%[2] - 公司2023年基本每股收益为-1.187元，同比下降56.60%[2] - 公司2023年末总资产为238.05亿元，同比下降10.60%[2] - 公司2023年末归属于上市公司股东的净资产为58.34亿元，同比下降22.41%[2] - 公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值[3] 公司治理 - 公司严格按照相关法律法规和公司章程规定召集、召开股东大会，充分保障了股东尤其是中小投资者的权益[80] - 公司董事会人数和人员构成符合法律法规要求，董事恪尽职守、勤勉尽责[80] - 公司监事会由监事会召集人召集并主持，所有监事均出席历次会议[81] - 公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到"五分开"，具有独立完整的业务及自主经营能力[84] - 公司注重与投资者的沟通交流，通过多种方式积极维护与投资者的良好关系[82] 环境保护 - 公司遵守《中华人民共和国环境保护法》等相关法规和行业标准[150] - 公司各子公司严格按照排污许可证管理办法的相关要求，依法持有排污许可证[151] - 公司主要污染物排放符合大气污染物综合排放标准、污水综合排放标准等相关标准[152] - 公司持续加强环境管理，不断优化工艺技术，确保各项污染物稳定达标排放[160,161,162] 人力资源 - 报告期末母公司在职员工数量为106人，主要子公司在职员工数量为50,001人，合计在职员工数量为50,107人[131] - 公司建立健全了用工管理制度体系，遵守国家劳动法律法规，为员工提供全方位保障[132] - 公司持续优化培训工作，积极拓展培训方式，使得更多员工从中受益[133] 内部控制 - 公司内部控制评价报告显示,纳入评价范围单位资产总额和营业收入均占公司合并财务报表的100%[139] - 公司确定的财务报告内部控制缺陷定性标准包括董事高管舞弊、财务报告重大错报等[139][140][141][142] - 公司确定的财务报告内部控制缺陷定量标准包括营业收入潜在错报≥1.5%、净资产潜在错报≥1%等[143] - 公司未发现报告期内存在内部控制重大缺陷[137]

业绩相关 - 2022年度不进行利润分配[4][5] 财务数据 - 截至目前向控股股东启迪科服借款本金余额为18,544.76万元，借款本息期限展期一年，借款利率6.5%/年（单利）[7] 会议情况 - 2023年度共召开5次监事会会议[2] - 第十届监事会第二次会议于2023年3月7日召开，审议通过借款展期等议案[2] - 第十届监事会第十一次会议于2023年4月25日召开，审议通过2022年年度报告等议案[2] - 第十届监事会第十二次会议于2023年6月6日召开，审议通过未弥补亏损议案[3] - 第十届监事会第十三次会议于2023年8月22日召开，审议通过2023年半年度报告等议案[3] - 第十届监事会第十四次会议于2023年10月25日召开，审议通过2023年第三季度报告等议案[3] 审计与交易 - 拟继续聘请大信会计师事务所为2023年度财务审计和内控审计机构，聘期一年[4] - 与关联方签署《债权债务转让及抵销协议》化解应收款回收不确定性，降低财务流动性风险[8] - 监事会同意计提未决诉讼预计负债等减值准备[8][9] - 追认2022年度与城发投资及其相关方关联交易[10] - 预计2023年度日常关联交易属正常业务[11] 市场扩张 - 对外投资设立合资子公司从事浙江地区环境综合治理业务[11] 未来展望 - 2024年监事会将继续履行监督职责，加强内部建议，落实监督机制[13] - 2024年监事会将完善工作制度，拓宽监督领域，强化监督能力[14]

启迪环境科技发展股份有限公司 内控审计报告 大信审字[2024]第 2-00553 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. : 学院国际大厦 22 层 2206 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP 区知春路 1 号 Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing.China.100083 传直 Fax · xx til- Internet. www.daxincpa.com.cn 内部控制审计报告 大信审字[2024]第 2-00553 号 启迪环境科技发展股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了启 迪环境科技发展股份有限公司(以下简称"启迪环境")2023年12月 31 日的财务报告内部控 制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 ...

业绩总结 - 2022年度业务收入15.78亿元，审计业务收入13.65亿元、证券业务收入5.10亿元[2] - 2022年上市公司年报审计收费总额2.43亿元[2] 用户数据 - 2022年上市公司年报审计客户196家（含H股），平均资产额179.90亿元[2] - 2022年为超过10,000家公司提供服务[2] - 2022年本公司同行业上市公司审计客户4家[2] 人员情况 - 截至2023年12月31日，从业人员总数4001人，合伙人160人，注册会计师971人[2] - 项目合伙人索保国证券服务业务从业年限25年，拟签字注册会计师李嘉伟8年，项目质量控制负责人刘仁勇21年[3][4] 合规情况 - 近三年因执业行为受到行政处罚3次、行政监管措施13次、自律监管措施及纪律处分7次[5] - 33名从业人员近三年因执业行为受罚，行政处罚6人次、行政监管措施27人次、自律监管措施及纪律处分13人次[5] 其他 - 购买的职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超2亿元[15] - 2022年取得《国家信息安全测评信息安全服务一级资质证书》[14]

担保额度 - 公司2024年度预计为控股子公司提供总额不超366,330万元担保额度[2][5][10][14] - 公司及控股子公司为合并报表范围内子公司提供担保余额为669,907.40万元，占最近一期经审计净资产的114.87%[14] - 公司对其他关联方提供担保余额为20,153.92万元[14] - 公司及控股子公司为合并报表范围内子公司累计对外担保总额为1,036,237.40万元（含新增额度）[14] - 累计对外担保总额占最近一期经审计净资产的177.69%[15] - 累计对外担保总额占最近一期经审计总资产的43.54%[15] 子公司担保情况 - 启迪合加新能源汽车有限公司资产负债率69.72%，截至目前担保余额57,340.00万元，本次新增担保额度60,000.00万元，占上市公司最近一期净资产比例10.24%[2] - 宜昌启迪环境科技有限公司资产负债率94.44%，本次新增担保额度21,000.00万元，占上市公司最近一期净资产比例3.58%[2] - 淮北国瑞生物科技有限公司资产负债率56.11%，截至目前担保余额2,110.00万元，本次新增担保额度300万元，占上市公司最近一期净资产比例0.05%[2] - 淮南国新生物科技有限公司资产负债率48.09%，截至目前担保余额1,230.00万元，本次新增担保额度500万元，占上市公司最近一期净资产比例0.09%[2] - 拉萨圣清环保科技有限公司资产负债率81.00%，截至目前担保余额6,735.00万元，本次新增担保额度5,000.00万元，占上市公司最近一期净资产比例0.85%[2] - 启迪城市环境服务集团有限公司为海南启洁城市环境服务有限公司新增担保额度3,000.00万元，占上市公司最近一期净资产比例0.51%[3] - 启迪数字环卫（合肥）集团有限公司为合肥启数城市环境服务有限公司新增担保额度1,000.00万元，占上市公司最近一期净资产比例0.17%[3] - 启迪环境为启迪数字环卫（郑州）有限公司新增担保额度100,000.00万元，占上市公司最近一期净资产比例17.07%[4] - 启迪环境为启迪合加新能源汽车有限公司新增担保额度50,000.00万元，占上市公司最近一期净资产比例8.53%[4] 子公司股权及财务数据 - 张家口市启洁城市服务有限公司等四家公司股权占比均为64.54%，对应金额分别为4700万元、4500万元、4400万元、4200万元，占比分别为0.80%、0.77%、0.75%、0.72%[5] - 启迪合加新能源汽车有限公司注册资本3.86亿元，启迪环境持股100%[6] - 宜昌启迪环境科技有限公司注册资本1000万元，启迪环境持股100%[6] - 淮北国瑞生物科技有限公司注册资本1.2亿元，浙江启迪生态科技有限公司持股97.5%，启迪合加新能源汽车有限公司持股2.5%[6] - 淮南国新生物科技有限公司注册资本8000万元，浙江启迪生态科技有限公司持股96.25%，北京合加环保有限责任公司持股3.75%[7] - 芜湖桑青生物科技有限公司注册资本5500万元，浙江启迪生态科技有限公司持股100%[7] - 拉萨圣清环保科技有限公司注册资本2800万元，启迪环境持股100%[7] - 淮安零碳能源环保科技有限公司注册资本1.7093亿元，启迪环境（香港）有限公司持股77.77%，启迪环境持股21.30%，启迪合加新能源汽车有限公司持股0.93%[7] - 辛集冀清环保能源有限公司注册资本3.7亿元，启迪环境持股98.11%，启迪合加新能源汽车有限公司持股1.89%[7] - 截至2023年12月31日，启迪合加新能源汽车有限公司资产总额133,553.09万元，负债总额93,113.67万元，净资产40,439.42万元，营业收入2,440.81万元，利润总额 -7,903.19万元，净利润 -7,761.17万元[8] - 截至2023年12月31日，宜昌启迪环境科技有限公司资产总额17,997.10万元，负债总额16,997.16万元，净资产999.95万元[8] - 截至2023年12月31日，淮北国瑞生物科技有限公司资产总额21,579.90万元，负债总额12,123.21万元，净资产9,456.69万元，营业收入1,720.71万元，利润总额125.58万元，净利润125.58万元[8] - 截至2023年12月31日，淮南国新生物科技有限公司资产总额20,994.16万元，负债总额13,158.74万元，净资产7,835.42万元，营业收入1,316.16万元，利润总额55.92万元，净利润59.26万元[8] 其他 - 公司所属控股子公司经营业务包括固废处理、数字环卫等，资金需求大，担保可解决资金需求问题[12] - 本次对外担保对象为控股子公司，经营稳定，财务风险可控，贷款用于补充流动资金及项目建设[12] - 相关控股子公司均向公司提供了必要的反担保措施[12] - 董事会同意对外担保事项，并提请2023年度股东大会审议通过后实施[13] - 启迪数字环卫（合肥）集团有限公司持有合肥启数城市环境服务有限公司100%股份，启迪城市环境服务集团有限公司持有蚌埠致洁环境服务有限公司100%股份等[8]

内控范围 - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并范围内资产总额的100%[8] - 纳入评价范围单位营业收入合计占公司合并范围内营业收入总额的100%[8] 缺陷标准 - 财务报告内控按营收、净资产、资产总额划分重大、重要、一般缺陷标准[11] - 非财务报告内控按营收、净资产、资产总额划分重大、重要、一般缺陷标准[13] 内控情况 - 截至2023年12月31日公司无财务和非财务报告内控重大缺陷[5] - 报告期内无财务报告内控重大、重要缺陷[14] - 报告期内未发现非财务报告内控重大、重要缺陷[14] 整改措施 - 针对内控一般缺陷完善内控管理体系、规范运行程序整改[14]