招商证券股份有限公司 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"）作为海洋王照明科技股份有限 公司（以下简称"海洋王"或"公司"）首次公开发行股票持续督导的保荐机构， 根据《公司法》《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等有关规定的要求，仔细审阅了《关于 2024 年度募集资金存放与使用 情况专项报告》，对海洋王 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体核 查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于核准海洋王照明科技股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可〔2014〕1055 号），公司由主承销商招商证券采用 余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 5,000 万股，发行价 为每股人民币 8.88 元，共计募集资金 44,400.00 万元，坐扣承销和保荐费用 3,907.20 万元（不含增值税）后的募集资金为 40,492.80 万元，已由主承销商招商证券于 2014 年 10 月 29 日汇入 ...

专项审计说明 天健审〔2025〕3-341 号 目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………… 第 3 页 三、附件………………………………………………………………第 4—7 页 （一）本所执业证书复印件…………………………………………第 4 页 （二）本所营业执照复印件…………………………………………第 5 页 （三）本所注册会计师执业证书复印件……………………… 第 6—7 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 二、管理层的责任 海洋王公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市 公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公 告〔2022〕26 号）和深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办 理（2024 年修订）》（深证上〔2024〕397 号）的规定编制汇总表，并保证其内容 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第 1 页 共 7 页 三、注册会计师的责任 海洋王照明科技股份有限 ...

目 录 | | | | 二、附件……………………………………………………………… | 第 | 3—6 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | （一）本所执业证书复印件…………………………………………第 | | 3 | 页 | | （二）本所营业执照复印件…………………………………………第 | | 4 | 页 | | （三）本所注册会计师执业证书复印件……………………… | 第 | 5-6 | 页 | 内部控制审计报告 天健审〔2025〕3-339 号 海洋王照明科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了海洋王照明科技股份有限公司（以下简称海洋王公司）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是海洋 王公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—12 页 我们鉴证了后附的海洋王照明科技股份有限公司（以下简称海洋王公司）管 理层编制的 2024 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供海洋王公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为海洋王公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起 报送并对外披露。 二、管理层的责任 海洋王公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修 订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕 1145 号）的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保 证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对海 ...

海洋王照明科技股份有限公司 员工借款管理制度 第一章 总则 第一条 目的 为激励和保留海洋王照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）及其全资、 控股子公司核心关键岗位的核心员工，应对市场日益激烈的人才竞争，提高人才 竞争壁垒，规范员工借款的申请与执行管理，特制定本制度。 第二条 适用范围 本制度适用于公司及其全资、控股子公司核心关键岗位的人员及有特殊贡献 员工，借款员工应同时符合下列条件： 1、签订劳动合同的正式员工。 2、工作表现良好，无违法、违规、违纪行为。 4、员工本人及其配偶（如有)无不良征信记录，且未被人民法院列为失信被 执行人。 5、本制度适用员工不包括公司及其全资、控股子公司的董事、监事、高级 管理人员、控股股东、实际控制人等关联人。 第三条 借款用途 公司为员工提供借款主要用于满足个人合法、合理的应急、周转性支出需求， 款项使用须符合国家法规要求。借款仅限用于员工本人借款事由，严禁转借他人 或用于非法活动。 第二章 借款管理及申请 第四条 公司人力资源部和财务部负责具体借款的执行与管理。 第五条 借款申请流程 符合借款条件的员工，填写借款单，按规定履行内部审批程序，借款人与公 司签署相关合同、 ...

海洋王照明科技股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 报告人：胡左浩 各位股东及股东代表： 本人作为海洋王照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及 《公司章程》的规定，忠实履行职责，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，维 护了公司及中小股东的合法利益。现将履职情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 本人胡左浩，男，1964 年生，中国国籍，无永久境外居留权，博士研究生， 先后毕业于华中工学院（现华中科技大学）固体力学专业、浙江大学管理学专业 和日本京都大学经营学专业，曾任职于浙江大学管理学院。现为清华大学经济管 理学院教授、博士生导师，兼任中国高等院校市场学研究会副会长、青岛日辰食 品股份有限公司独立董事、北京三元基因药业股份有限公司独立董事。2020 年 6 月 30 日至今任公司独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。 二、 独立董事年度履职概况 1、出席董事会及股东 ...

海洋王照明科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 报告人：郭亚雄 各位股东及股东代表： 作为海洋王照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据 《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 和《公司章程》及有关法律、法规、规章的规定，本人在 2024 年度工作中，忠 实地履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使了独立董事的权利，维护 了公司整体利益及全体股东的合法权益，现将 2024 年度履行职责的情况向各位 股东及股东代表汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 本人郭亚雄，男，1965 年生，中国国籍，无永久境外居留权，经济学博士， 会计学教授。曾任江西财经大学经济与社会发展研究中心副主任、天音通讯控股 股份有限公司副总经理、普洛药业股份有限公司财务总监、江西江中制药集团有 限公司外部董事。现任江西财经大学会计学院教授、硕士研究生导师；仁和药业 股份有限公司、国盛金融控股集团股份有限公司独立董事。2020 年 6 月 30 日至 今任公司独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。 二、 ...

海洋王照明科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 报告人：张善端 各位股东及股东代表： 作为海洋王照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人 严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等 法律法规及《公司章程》、《公司独立董事制度》的有关规定，认真履行独立董 事的职责和义务，积极促进公司规范运作，恪尽职守、履职尽责，切实维护公司 和全体股东尤其是中小股东的合法权益，现将 2023 年度履行职责的情况向各位 股东及股东代表汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 本人张善端，男，1974 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究 生学历。2003 年 7 月至今，就职于复旦大学，历任讲师、副教授、研究员，现 任复旦大学电光源研究所所长、复旦大学智能机器人与先进制造创新学院光源与 照明工程系主任、豪尔赛科技集团股份有限公司独立董事及上海复矽源半导体科 技有限公司监事。2022 年 9 月 14 日至今任公司独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。 二、 独立董事年度履职概况 1、出席董事会及股 ...