北京国枫律师事务所 关于广东辰奕智能科技股份有限公司 2025 年股权激励计划调整及首次授予相关事项的 法律意见书 北京国枫律师事务所 关于广东辰奕智能科技股份有限公司 2025 年股权激励计划调整及首次授予相关事项的 法律意见书 国枫律证字[2025]AN055-2号 国枫律证字[2025]AN055-2号 北京国枫律师事务所 GrandwayLawOffices 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层邮编：100005 电话（Tel）：010-88004488/66090088 传真（Fax）：010-66090016 致：广东辰奕智能科技股份有限公司 根据本所与辰奕智能签订的《法律服务协议》，本所律师接受辰奕智能的 委托，担任辰奕智能实施本次激励计划的专项法律顾问，并已根据《公司法》 《证券法》《管理办法》《监管指南第1号》等相关法律、法规、规章、规范性 文件以及《公司章程》的规定出具了《北京国枫律师事务所关于广东辰奕智能 科技股份有限公司2025年股权激励计划（草案）的法律意见书》（以下简称 《草案法律意见书》），现本所律师就辰奕智能本次激励计划调整（以下简称 "本次调整"）及首次授予相关 ...

证券简称：辰奕智能 证券代码：301578 之 独立财务顾问报告 2025 年 6 月 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 广东辰奕智能科技股份有限公司 2025 年股权激励计划调整及首次授予股票期 权、第一类限制性股票、第二类限制性股票的 相关事项 | 一、释义 | 1 | | --- | --- | | 二、声明 | 3 | | 三、基本假设 | 4 | | 四、本激励计划的授权与批准 | 5 | | 五、独立财务顾问意见 | 6 | | 六、备查文件及咨询方式 | 21 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 独立财务顾问报告 一、释义 除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义： | 辰奕智能、本公司、 | 指 | 广东辰奕智能科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司、上市公司 | | | | 独立财务顾问、财务 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 顾问 | | | | 本激励计划、本计 | 指 | 广东辰奕智能科技股份有限公司 2025 年股权激励计划 | | 划、股权激励计划 | | | | 第一类限制性股票 | 指 | 公司 ...

广东辰奕智能科技股份有限公司 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计数均未超过 公司总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的 20%。 2、上述激励对象不包括公司的独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制 人及其配偶、父母、子女及外籍员工。 3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 2、本激励计划授予的第一类限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表 所示： | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的第一 类限制性股 | 占本激励计划 授予第一类限 | 占公司 2024 年度权益分 派完成后股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 票数量（万 | 制性股票总数 | | | | | | | 股） | 的比例 | 本总额的比 | | | | | | | | 例 | | 1 | 张小宁 | 中国 | 副经理 | 12.1758 | 33.32% | 0.15% | | 2 | 唐丹 | 中国 | ...

证券代码：301578 证券简称：辰奕智能 公告编号：2025-027 广东辰奕智能科技股份有限公司 第三届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 广东辰奕智能科技股份有限公司（以下简称"公司" ）第三届监事会第十五 次会议通知于 2025 年 6 月 3 日以专人送达、邮件和电话等方式发出。会议于 2025 年 6 月 10 日在公司总部会议室以现场会议的方式召开。本次会议应出席会 议监事 3 人，实际出席会议监事 3 人，会议由监事会主席周军主持。本次会议的 召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，会议形成的 决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于调整 2025 年股权激励计划相关事项的议案》 经审核，公司监事会认为： 本次调整事项符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 等相关法律法规的要求及公司《2025年股权激励计划（草案）》的相关规定，符 合公司2024年度股东会对董事会的授权，不存在损害公司及全体股东利益的情况， 同意公司对本 ...

证券代码：301578 证券简称：辰奕智能 公告编号：2025-026 第三届董事会第十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 广东辰奕智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十六次 会议通知于 2025 年 6 月 3 日以专人送达、邮件和电话等方式发出。会议于 2025 年 6 月 10 日在公司总部会议室以现场结合通讯会议的方式召开。本次会议应出 席会议董事 9 人，实际出席会议董事 9 人，其中董事李春歌、杨中硕、Yatao Yang 以通讯表决方式出席。会议由董事长胡卫清主持，公司监事、高级管理人员列席 了会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》 的规定，会议形成的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于调整 2025 年股权激励计划相关事项的议案》 （一）鉴于公司《2025年股权激励计划（草案）》原确定的激励对象中有4 名激励对象因个人原因自愿放弃参与本次激励计划，公司取消拟向上述4名激励 对象授予的股票权益共计13.2万股（其中第二类限 ...

证券代码：301578 证券简称：辰奕智能 公告编号：2025-028 广东辰奕智能科技股份有限公司 关于调整2025年股权激励计划相关事项的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 广东辰奕智能科技股份有限公司（以下简称"公司"或"辰奕智能"）于 2025 年 6 月 10 日召开第三届董事会第十六次会议及第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关 于调整 2025 年股权激励计划相关事项的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）、公司《2025 年股权激励计划（草案）》（以下简称"《激 励计划（草案）》"）及其摘要等的相关规定和公司 2024 年年度股东会的授权，董事会 对公司 2025 年股权激励计划（以下简称"本次激励计划"）首次授予激励对象名单及 授予权益数量进行了调整。现将有关事项说明如下： 一、本次激励计划已履行的相关审批程序 1、2025 年 5 月 8 日，公司召开第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关于<公 司 2025 年股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2025 年股权激励计划 ...

关于公司 2025 年股权激励计划 首次授予激励对象名单（授予日）的核查意见 广东辰奕智能科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会 广东辰奕智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会薪酬与考核委 员会依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称"《自律监管指南》"）等相关法律、法规、规范 性文件和《广东辰奕智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，对公司 2025 年股权激励计划（以下简称"本次激励计划"）首次 授予激励对象名单（授予日）进行了核查，发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激 励计划的情形，包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示 意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 ...

股票期权、第一类限制性股票、第二类限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 《广东辰奕智能科技股份有限公司 2025 年股权激励计划（草案）》（以下简 称"《2025 年激励计划（草案）》"或"本激励计划"）规定的权益授予条件已 经成就，根据广东辰奕智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年年度 股东会的授权，公司于 2025 年 6 月 10 日召开的第三届董事会第十六次会议、第 三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于向 2025 年股权激励计划激励对象 首次授予股票期权、第一类限制性股票、第二类限制性股票的议案》，确定以 2025 年 6 月 10 日为授予日，向符合授予条件的 125 名激励对象授予 87.7429 万份股 票期权，向符合授予条件的 7 名激励对象授予 36.5391 万股第一类限制性股票， 向符合授予条件的 125 名激励对象首次授予 87.7429 万股第二类限制性股票。现 将有关事项说明如下： 证券代码：301578 证券简称：辰奕智能 公告编号：2025-029 广东辰奕智能科技股份 ...

权益分派方案 - 2024年度利润分配方案为每10股派发现金股利5元（含税），合计派发31,200,000元，同时以资本公积金每10股转增3股，转增后总股本增至81,120,000股 [1] - 分红前总股本为62,400,000股，分红后总股本增加18,720,000股至81,120,000股 [2] - 剩余未分配利润结转以后年度分配，若实施期间总股本变动，将按分配总额不变原则调整比例 [1] 股权登记与除权除息 - 股权登记日为2025年6月16日，除权除息日为2025年6月17日 [2] - 分派对象为截至股权登记日登记在册的全体股东 [3] 股份变动情况 - 有限售条件股份比例保持71.44%，转增后从44,577,000股增至57,950,100股 [4] - 无限售条件股份比例保持28.56%，转增后从17,823,000股增至23,169,900股 [4] 股东承诺与调整事项 - 直接持股股东及间接持股股东承诺锁定期满后两年内减持价格不低于发行价，权益分派后减持价将相应调整 [4] - 机构股东（如辰奕投资、盛思投资等）同样承诺锁定期减持价不低于发行价，并随权益分派调整 [5] - 股权激励计划中股票期权数量、行权价格及限制性股票归属数量、授予价格等将因权益分派进行相应调整 [5][6] 财务数据与咨询信息 - 2024年基本每股收益为0.58元 [4] - 咨询联系人陈裕平，地址为广东省惠州市仲恺高新区 [6]

证券代码：301578 证券简称：辰奕智能 公告编号：2025-025 1、公司 2024 年度利润分配方案已经 2025 年 5 月 30 日召开的 2024 年年度 股东会审议通过，2024 年度利润分配方案的具体内容如下：以截至 2024 年 12 月 31 日公司总股本 62,400,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民 币 5.00 元（含税），合计派发现金股利人民币 31,200,000 元（含税），不送红 股，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 3 股，合计转增股本 18,720,000 股， 转增后公司总股本将增至 81,120,000 股（具体数量以中国证券登记结算有限责 任公司深圳分公司登记结果为准）。剩余未分配利润结转以后年度分配。在本利 润分配预案披露日至实施权益分派股权登记日期间，若公司总股本发生变动，将 按照分配总额不变的原则相应调整分配比例。 2、自公司 2024 年度利润分配方案披露至实施期间，公司股本总额未发生变 化。 3、本次实施的权益分派方案与 2024 年年度股东会审议通过的利润分配方案 及其调整原则一致。 4、本次实施权益分派方案距离 2024 ...