关键战略电池金属产量情况 - 2020年全球生产的关键战略电池金属（锂、镍、钴和锰）中，美国国内产量均不足1%[70] 公司收入情况 - 2021年和2020年第三季度公司均未实现任何收入[75] 公司运营费用情况 - 2021年第三季度公司运营费用为19987286美元，2020年同期为2413093美元，增长主要因发行股份、薪资和行政费用增加[76] 公司净亏损情况 - 2021年第三季度公司净亏损19973286美元，每股亏损0.03美元；2020年同期净亏损3151209美元，每股亏损0.01美元[78] 公司现金及总资产情况 - 截至2021年9月30日，公司现金为45907604美元，总资产为60211337美元；截至6月30日，现金为12843502美元，总资产为21263103美元[79] 公司流动负债情况 - 截至2021年9月30日，公司流动负债为2445153美元，6月30日为1822498美元，因运营活动增加[79] 公司营运资金情况 - 截至2021年9月30日，公司营运资金为45253219美元，6月30日为12313220美元，因可转换票据结算和融资活动流入[80] 公司经营活动现金使用情况 - 2021年第三季度公司经营活动使用现金2597996美元，2020年同期为1071651美元，因运营活动增加[82] 公司投资活动支出情况 - 2021年第三季度公司投资活动支出5583308美元用于购置设备和水权，2020年同期为2094美元[84] 公司融资活动净现金情况 - 2021年第三季度公司融资活动提供净现金41245406美元，2020年同期为1536179美元[84]

公司资源与业务技术 - 公司目前持有644个BLM未专利砂矿开采权，涉及约12,880英亩土地，2021年9月签订305个未专利矿脉开采权的勘探许可协议[10] - 公司与内华达州中部克莱顿谷地区的锂资源所有者合作，开发出从粘土岩资源中低成本提取锂的选择性浸出工艺，考虑申请临时专利[12] - 公司开发出通用锂离子电池回收系统，能处理多种形状和化学成分的电池，还开发出6部分系统处理废水并循环利用[15][17] 公司合作与奖项 - 2019年公司赢得巴斯夫循环性挑战电池回收部分的唯一奖项，双方正探索合作加速锂离子电池回收技术商业化[20] 公司工厂建设 - 公司正在设计和建设电池回收业务的试点工厂，预计占地约100,000平方英尺，生产空间分两阶段建设，各30,000平方英尺[21] 公司融资与资金用途 - 2021年9月27日，公司与美国机构资产经理达成证券购买协议，净收益约3692.5万美元，用于资助内华达州20,000公吨/年电池回收试点工厂建设及提供未来一年营运资金[22] - 2021年9月27日公司与美国机构资产经理达成证券购买协议[271] - 交易涉及证券金额约3910万美元（未扣除交易费用）[271] - 公司出售25389611股普通股及可购买最多25389611股普通股的认股权证[271] - 每股和认股权证的组合购买价格为1.54美元[271] - 交易净收益用于内华达州年产能20000公吨电池回收厂建设及营运资金[271] 行业市场情况 - 行业研究预测未来十年锂离子电池需求将增长超十倍，而美国国内锂、镍、钴或锰的新生产来源有限[25] - 2020年，除美国外全球锂产量约82,000吨，前4大生产国（澳大利亚、智利、中国、阿根廷）贡献约95%的全球产量[26] - 2020年，全球锂生产“三大巨头”公司市场份额从85%降至53%，中国公司获得40%市场份额[27] - 预计到2025年，25%的汽车将配备电动发动机，高于目前的5%[29] - 特斯拉希望到本十年末生产50万辆汽车，其千兆工厂已开始为这些汽车供应电池[30] - 特斯拉Model 3发布后已有超50万份预订，且生产提前2年开始[30] - 美国电池级氢氧化锂生产规模较小，预计到2025年该领域需以35 - 40%的速度增长[34] 公司盈利预期 - 公司是一家处于锂行业的初创公司，尚未产生任何收入，预计在锂离子电池回收设施开始运营或确定锂等电池金属储量并商业化有效提取系统后开始盈利[9][23][25] 公司审计情况 - 2021年6月30日，Marcum LLP认为公司财务报表在所有重大方面公允反映了公司财务状况[114] - 2020年6月30日和2019年9月30日，Pinnacle Accountancy Group of Utah认为公司合并财务报表在所有重大方面公允反映了公司财务状况[120] - 公司自2021年起由Marcum LLP担任审计师[117] - 公司自2016年起由Pinnacle Accountancy Group of Utah担任审计师[124] 公司财务报表编制假设 - 公司合并财务报表按持续经营假设编制，但经营现金流不足引发对持续经营能力的重大怀疑[121] 公司财务关键指标变化 - 截至2021年6月30日，公司总资产为21,263,103美元，较2020年的1,161,314美元大幅增长[127] - 2021年总运营费用为37,724,330美元，2020年为4,387,169美元[130] - 2021年净亏损为41,760,064美元，2020年为13,318,408美元[130] - 2021年基本和摊薄后每股净亏损为0.08美元，2020年为0.05美元[130] - 2021年加权平均流通股数为498,296,667股，2020年为254,938,086股[130] - 截至2021年6月30日，A系列优先股已发行和流通500,000股，2020年为300,000股[127] - 截至2021年6月30日，C系列优先股已发行和流通207,700股，2020年为0股[127] - 截至2021年6月30日，普通股已发行和流通573,267,632股，2020年为365,191,213股[127] - 2021年额外实收资本为121,615,738美元，2020年为55,452,951美元[127] - 截至2021年6月30日，股东权益（赤字）为19,440,605美元，2020年为 - 4,940,504美元[128] - 截至2021年6月30日，公司净亏损41760064美元，经营活动使用现金7756438美元，累计亏损105073651美元[143] - 2021年9月27日，公司获得约36925000美元净收益用于建设和调试试点工厂、资助运营及增加研发活动[144] - 2021年经营活动中， accretion费用为2814775美元，衍生负债公允价值变动为19655296美元[138] - 2021年投资活动中，购置财产和设备花费5440087美元，购买水权/无形资产花费1643160美元[138] - 2021年融资活动中，发行可转换应付票据所得为1395000美元，发行普通股所得（扣除发行成本）为25931451美元[138] - 2021年现金变动为12013578美元，期初现金为829924美元，期末现金为12843502美元[138] - 2021年潜在稀释股份为44482000股，2020年为8603112股[153] - 截至2021年6月30日，衍生负债为0美元，2020年为4519654美元[160] - 2021年6月30日和2020年，公司记录了与递延所得税资产总额相等的估值备抵[164] - 2021年6月30日和2020年，公司未授予任何股票期权[165] - 截至2021年6月30日的十二个月和截至2020年6月30日的九个月，公司未产生广告费用[167] - 2021年6月30日止十二个月，公司衍生负债公允价值变动损失为19,655,296美元，2020年6月30日止九个月为5,863,127美元[188] - 截至2021年6月30日，公司衍生负债为零美元，2020年为4,519,654美元[188] - 2021年6月30日预期波动率为136 - 286%，2020年为158 - 240%；2021年无风险利率为0.04 - 0.16%，2020年为0.16%；2021年预期寿命为0.2 - 1.0年，2020年为0.5 - 1.0年[189] - 2020年1月27日公司签订车辆融资贷款协议，年利率7.99%，月还款1,089美元，2020年1月提前还清，截至2021年6月30日贷款余额为零美元，2020年为59,236美元[191] - 2020年5月7日公司从美国小企业管理局获得255,992美元贷款，年利率1%，2021年6月该贷款被豁免[191] - 2021年6月30日和2020年6月30日，利息支付分别为63,216美元和64,973美元，非现金投资和融资活动中部分项目金额有变化[257] - 2021年6月30日和2020年6月30日，税前净亏损分别为41,760,064美元和13,318,408美元，法定税率均为21% [261] - 截至2021年6月30日，公司累计有32,341,523美元的净经营亏损（NOL）可结转用于抵消未来应税收入，其中7,049,590美元的NOL将于2036 - 2038年开始到期[261] - 2021年和2020年，递延所得税资产和负债主要为净经营亏损结转和估值备抵，净额均为0 [263] - 2021年和2020年未确认的税收优惠均为2,550,962美元[264] - 2021年公司因相关申报产生40,000美元的税收罚款，2020年未产生[267] 公司资产购置与处置 - 2021年，公司购买内华达州费恩利12.44英亩土地，花费907,381美元；支付内华达州埃利空置土地尾款204,000美元；收购内华达州麦卡伦13.8英亩土地，花费4,229,240美元[178] - 2021年6月30日，设备、车辆、土地成本余额分别为99,466美元、61,916美元、5,340,621美元，累计折旧余额分别为4,356美元、13,422美元、0美元，账面价值分别为95,110美元、48,494美元、5,340,621美元[179] - 2021年，公司购买内华达州费恩利市127英亩水权，花费1,643,160美元[182] - 2021年7月至8月，公司有多项后续事件，如7月9日以2,172,750美元购买水权，7月21日因C系列优先股转换发行10,000,000股受限普通股等[269] 公司债务与权益 - 截至2021年6月30日，公司欠前首席执行官和董事日常运营预付款120,146美元、日常运营预付款及应计管理费85,500美元[183] - 截至2021年6月30日，公司欠首席执行官应计管理费0美元（2020年为388,577美元），欠董事应计管理费0美元（2020年为30,726美元）[183][184] - 2021年，公司向Just Business Management发行16,590股用于咨询服务，JB People & Planet通过认股权证行使购买8,538,012股并购买125,000股C类优先股[184] - 2021年6月4日，公司终止与CINC Industries Inc.的合资协议，记录协议终止损失35,250美元[185] 公司股份发行情况 - 公司授权普通股为1,200,000,000股，面值0.001美元[198] - 截至2021年6月30日和2020年6月30日，A类优先股授权发行并流通的分别为500,000股和300,000股[198] - 2020年12月18日公司发行48.29单位C类优先股，相当于241,450股，每单位50,000美元，总收益2,414,500美元[199] - 2020年12月18日公司发行8单位C类优先股（40,000股），公允价值400,000美元，用于交换381,622美元应付票据和18,378美元应计利息，2021年2月3日转换为3,200,000股普通股[200] - 截至2021年6月30日，公司C类优先股授权1,000,000股，已发行并流通207,700股，面值2,077,000美元[200] - 2020年7月8日，公司发行61,562,500个单位，收益2,462,500美元[203] - 2021年4月28日，公司以每股1.65美元的价格发行9,090,910股普通股，收益15,000,000美元，发行成本1,300,000美元[209] - 2020年10月23日和2021年4月2日，公司与Tysadco签订股权购买协议，可购买最高85,000,000美元普通股，发行4,750,000股，净收益9,823,451美元[211] - 截至2021年6月30日，公司因无现金行使认股权证发行47,570,677股普通股，因行使认股权证发行10,100,000股普通股，总收益862,500美元[210] - 2021年2月10日，公司为转换债务发行1,021,338股普通股，公允价值3,870,871美元，结算收益17,682,556美元[208] - 2019年10月1日，公司向高管和董事发行300,000股A类优先股，无对价[212] - 2020年12月29日，公司为咨询服务发行14,400,000股普通股，公允价值20,160,000美元[206] - 2019年10月28日，公司为行使无现金认股权证发行2,996,985股普通股[217] - 2019年11月8日，公司为咨询服务发行5,560,000股普通股，公允价值233,520美元[218] - 截至2021年6月30日，公司因法律和咨询服务应发行128,359股普通股，公允价值229,000美元[211] - 2019年12月13日，公司发行822,281股普通股，公允价值25,902美元，用于转换15,000美元应付票据、500美元费用和12,103美元衍生负债，债务结算收益1,701美元[223] - 2019年1

关键战略电池金属产量情况 - 2019年美国生产的关键战略电池金属（锂、镍、钴和锰）均不足全球产量的1%[82] 公司运营费用、收入、亏损情况 - 2021年第一季度公司运营费用为680.7014万美元，2020年同期为201.5935万美元；其他收入和费用为181.9658万美元，2020年同期为549.7051万美元；净亏损为498.7356万美元，合每股亏损0.01美元，2020年同期净亏损为751.2986万美元，合每股亏损0.03美元[87][88][89] - 2021年前九个月公司运营费用为3183.7067万美元，2020年同期为449.3703万美元；利息和 accretion 费用为291.447万美元，2020年同期为472.3881万美元；净亏损为3618.6434万美元，合每股亏损0.08美元，2020年同期净亏损为1293.2549万美元，合每股亏损0.07美元[90][91][93] 公司现金、资产情况 - 截至2021年3月31日，公司现金为694.9269万美元，总资产为945.333万美元；截至2020年6月30日，现金为82.9924万美元，总资产为116.1314万美元[94] 公司负债情况 - 截至2021年3月31日，公司流动负债总额为84.1081万美元，2020年6月30日为579.517万美元；未偿还可转换债务面值为零，2020年6月30日为221.12万美元；衍生负债从2020年6月30日的451.9654万美元降至2021年3月31日的零[95] 公司营运资金情况 - 截至2021年3月31日，公司营运资金为659.7554万美元，2020年6月30日营运资金赤字为472.7912万美元[96] 公司股份发行情况 - 2021年3月31日前，公司发行3365.0036万股普通股用于服务，公允价值2707.2162万美元；发行2268.575万股普通股转换应付票据和应计利息，公允价值831.3392万美元等[97] 公司现金使用与收支情况 - 2021年前九个月，公司经营活动使用现金515.678万美元，2020年同期为262.581万美元；投资活动支出90.738万美元用于购买内华达州土地和81.7万美元用于获取水权，2020年同期无投资活动[99] - 2021年前九个月，公司融资活动收到资金1300.0505万美元，2020年同期为289.1494万美元[100] 公司资产负债表外安排情况 - 公司无资产负债表外安排[101] 公司会计政策相关情况 - 公司认为所列出的关键会计政策涉及重大判断、假设和估计，可能对财务报表产生重大影响[102] - 管理层按公认会计原则编制财务报表时使用估计和假设，实际结果可能与估计不同[103] - 矿产权益收购成本先资本化，再测试可收回性，勘探成本在发生时计入费用[104] - 公司采用负债法核算所得税，递延税资产和负债根据财务报告与税基差异确定[105] - 公司预计采用近期会计准则不会对财务报表产生重大影响[106] 公司披露控制和程序情况 - 截至2021年3月31日，公司披露控制和程序有效[107] 公司财务报告内部控制变更情况 - 2021年第一季度，公司对财务报告内部控制进行了应付账款列报和付款授权方面的变更[108] 公司法律诉讼情况 - 2018年1月，公司在 Nevada 起诉要求返还或注销1600万股普通股，已取消1100万股[109] - 2021年4月6日，Alford 在 Utah 起诉公司，要求移除400万股限制性标记并索赔[109] - 除上述披露外，公司目前未参与对财务状况或经营成果有重大影响的法律诉讼[110]

公司基本信息 - 公司于2011年10月6日根据内华达州法律注册成立，拥有两家全资子公司[32] - 公司目前在内华达州奈县的内华达西部盆地拥有矿权[32] - 2020年3月11日，世界卫生组织宣布COVID - 19为全球大流行，公司受影响不显著[32] 财务数据关键指标变化 - 资产负债相关 - 截至2020年12月31日和2020年6月30日，公司总资产分别为1,607,342美元和1,161,314美元，增长约38.41%[18] - 截至2020年12月31日和2020年6月30日，公司总负债分别为8,151,013美元和6,101,818美元，增长约33.58%[18] - 截至2020年12月31日和2020年6月30日，公司股东赤字分别为6,543,671美元和4,940,504美元，增长约32.45%[18] - 截至2020年12月31日，公司未获得任何收入，营运资金赤字为7,238,396美元，累计赤字为102,064,300美元[33] - 截至2020年12月31日，部分可转换应付票据已无未摊销折扣，而6月30日有相应未摊销折扣金额[38] - 2020年12月31日，公司现金为40.3654万美元，总资产为160.7342万美元；6月30日现金为82.9924万美元，总资产为116.1314万美元[97] - 2020年12月31日，公司流动负债总额为784.9504万美元，6月30日为579.517万美元；可转换债务未偿本金总额为109.2878万美元，6月30日为221.12万美元[98] - 2020年12月31日，公司营运资金赤字为723.8396万美元，6月30日为472.7912万美元[99] 财务数据关键指标变化 - 亏损相关 - 2020年第四季度和2019年第四季度，公司净亏损分别为35,704,145美元和2,948,065美元，2020年亏损大幅增加[21] - 2020年下半年和2019年下半年，公司净亏损分别为38,855,354美元和5,419,563美元，2020年亏损显著扩大[21] - 2020年第四季度和2019年第四季度，公司基本和摊薄后每股净亏损分别为0.08美元和0.02美元[21] - 2020年下半年和2019年下半年，公司基本和摊薄后每股净亏损分别为0.09美元和0.04美元[21] - 2020年和2019年截至12月31日的六个月净亏损分别为38,855,354美元和5,419,563美元[29] - 2020年12月31日止三个月，公司运营费用为3027.3236万美元，上年同期为108.3131万美元；净亏损为3570.4145万美元，合每股亏损0.08美元，上年同期净亏损为294.8065万美元，合每股亏损0.02美元[90][92] - 2020年12月31日止六个月，公司运营费用为3268.6329万美元，上年同期为247.7768万美元；净亏损为3885.5354万美元，合每股亏损0.09美元，上年同期净亏损为541.9563万美元，合每股亏损0.04美元[93][96] 财务数据关键指标变化 - 现金流相关 - 2020年和2019年截至12月31日的六个月经营活动净现金使用量分别为2,710,958美元和1,441,930美元[29] - 2020年和2019年截至12月31日的六个月投资活动净现金使用量分别为912,165美元和0美元[29] - 2020年和2019年截至12月31日的六个月融资活动净现金提供量分别为3,196,853美元和1,444,803美元[29] - 2020年和2019年截至12月31日现金变化分别为 - 426,270美元和2,873美元[29] - 2020年12月31日止六个月，公司经营活动使用现金271.0958万美元，上年同期为144.193万美元[103] - 2020年12月31日止六个月，公司投资活动支出91.2165万美元用于购买土地和设备，上年同期无投资活动[104] - 2020年12月31日止六个月，公司融资活动收到资金319.6853万美元，上年同期为144.4803万美元[105] 财务数据关键指标变化 - 股权相关 - 截至2020年12月31日和2020年6月30日，公司A系列优先股发行和流通数量分别为500,000股和300,000股[18] - 截至2020年12月31日和2020年6月30日，公司C系列优先股发行和流通数量分别为281,450股和0股[18] - 截至2020年12月31日和2020年6月30日，公司普通股发行和流通数量分别为502,622,746股和365,191,213股[18] - 公司授权普通股为12亿股，面值每股0.001美元；A类优先股100万股，面值每股0.001美元；C类优先股100万股，面值每股10美元[63] - 2020年12月17日，公司向高管和董事发行20万股A类优先股，公允价值200美元[64] - 2020年12月18日，公司发行48.29单位C类优先股，每单位50000美元，收益2414500美元，每股C类优先股可转换为80股普通股，持有人有权获8%非累积股息[65] - 2020年7 - 12月，公司多次发行普通股用于咨询服务、转换应付票据等，如7月9日发行795万股，公允价值941280美元；12月29日发行1440万股，公允价值20160000美元等[67][72] - 2020年12月31日止六个月，公司发行60625000单位，收益2450000美元；发行12381562股用于无现金认股权证行权[73] - 截至2020年12月31日，认股权证数量为75258000份，加权平均行使价格为0.13美元[74] - 2021年1 - 2月，公司因多种原因发行普通股，如1月19日为过去法律费用发行486451股；2月3日因C类优先股转换发行320万股等[78] - 2020年期间，公司发行4314万股普通股用于服务，公允价值3035.227万美元；发行2128.4971万股普通股转换应付票据及应计利息，公允价值258.5467万美元等[100] - 2020年11月30日，公司向董事发行300万股普通股，公允价值76.5万美元[121] - 2020年12月15日，公司为咨询服务发行650万股普通股，公允价值136.5万美元[122] - 2020年12月23日，公司为咨询服务发行600万股普通股，公允价值648万美元[122] - 2020年12月29日，公司为咨询服务发行1440万股普通股，公允价值2016万美元[122] - 2020年12月18日，公司发行48.29单位C系列优先股，每单位5万美元，收益241.45万美元[122] - 2020年10月1日至12月31日，公司因无现金认股权证行权发行732.643万股普通股[123] - 2020年10月1日至12月31日，公司因可转换票据转换发行613.1656万股普通股，转换本金32.1548万美元，应计利息1.9707万美元[123] 财务数据关键指标变化 - 衍生负债相关 - 2020年12月31日止六个月，公司衍生负债公允价值变动损失为7018171美元（2019年为939514美元），当日衍生负债为6669330美元（2020年6月30日为4519654美元）[56] 公司交易与事项 - 2020年6月30日至12月31日，公司为可转换票据支付182.4613万美元，其中本金129.5202万美元、应计利息6.3216万美元、融资成本40.3938万美元、衍生负债314.8613万美元，债务结算产生收益[46] - 2020年6月30日至12月31日，公司购置土地花费90.738万美元，土地位于内华达州费恩利，面积12.44英亩[48] - 截至2020年12月31日，公司车辆成本6.1916万美元，土地成本90.738万美元，总计96.9296万美元；累计折旧8312美元，账面价值96.0984万美元[49] - 截至2020年12月31日，公司欠前首席执行官和董事用于日常运营的预付款12.0146万美元，用于日常运营和应计管理费的预付款8.55万美元[50] - 截至2020年12月31日，首席执行官欠公司5000美元，而2020年6月30日为38.8577万美元[50] - 截至2020年12月31日，公司欠董事应计管理费为零，而2020年6月30日为3.0726万美元[51] - 2018年10月8日，公司与CINC Industries Inc.成立合资企业，双方各占50%权益[52] - 作为合资协议一部分，公司向CINC发行25万股普通股，合资企业承诺在2020 - 2023年分别采购100万、300万、600万和1000万美元的设备等物资，但至今未采购[55] - 2020年2月19日，公司向Odyssey annum借款22万美元，年利率10%，2021年2月19日到期，可按转换前十五个交易日最低出价的60%转换为普通股[40] - 2020年3月17日，公司向GS Capital Partners借款52万美元，年利率10%，2021年3月17日到期，可按转换前二十个交易日最低交易价的63%转换为普通股[40] - 2020年1月27日公司签订车辆融资贷款协议，年利率7.99%，每月还款1089美元，2026年2月到期；截至2020年12月31日欠款54451美元（2020年6月30日为59236美元），其中8934美元（2020年6月30日为8580美元）需在未来十二个月偿还，剩余余额已在该日期后还清[59] - 2020年5月7日，公司从美国小企业管理局获得255992美元贷款，年利率1%，2022年5月7日到期，资金可用于特定费用，部分金额满足条件可获豁免[60] - 2018年1月，公司起诉要求返还或注销1600万股普通股，已取消1100万股，剩余500万股取消后重新发行[118] - 2020年10月20日，公司向GS Capital Partners, LLC发行本金34万美元、购买价33.25万美元、利率10%的可转换本票，到期日为2021年10月20日，转换价格为每股0.1美元，提前还款价格为面值的108% - 128%加应计利息，违约利率为每年24%[121] 行业相关 - 行业研究预测未来十年锂离子电池需求将增长超十倍，美国国内锂、镍、钴或锰的新生产来源公告有限[86] 公司内部控制 - 截至2020年12月31日，公司披露控制与程序无效[115]

关键战略电池金属产量情况 - 2019年全球生产的关键战略电池金属（锂、镍、钴和锰）中，美国国内产量均不足1%[90] - 未来十年锂离子电池需求预计增长超十倍，美国国内锂、镍、钴或锰的新生产来源有限[94] 公司财务数据关键指标变化 - 2020年第三季度公司运营费用为241.3093万美元，2019年同期为139.4637万美元，主要因发行股份和薪资费用增加[98] - 2020年第三季度公司净亏损315.1209万美元，每股亏损0.01美元；2019年同期净亏损247.5244万美元，每股亏损0.02美元[100] - 截至2020年9月30日，公司现金为129.2358万美元，总资产为162.724万美元；截至2020年6月30日，现金为82.9924万美元，总资产为116.1314万美元[101] - 截至2020年9月30日，公司流动负债总额为471.8322万美元，可转换债务总额为211.6万美元；截至2020年6月30日，流动负债总额为579.517万美元，可转换债务总额为221.12万美元[102] - 截至2020年9月30日，公司营运资金赤字为318.2537万美元；截至2020年6月30日，营运资金赤字为472.7912万美元[104] - 2020年第三季度公司经营活动使用现金107.1651万美元，2019年同期为83.8772万美元[108] - 2020年第三季度公司投资活动购置设备花费2094美元，2019年同期无投资活动[109] 公司会计政策及内部控制情况 - 公司预计采用近期会计声明不会对财务报表产生重大影响[117] - 截至2020年9月30日，公司披露控制与程序被评估为无效[118] - 2020年第三季度公司财务报告内部控制无重大变化[119] 公司法律诉讼情况 - 2018年1月公司起诉要求返还或注销1600万股普通股，已取消1100万股，剩余500万股取消后重新发行[121] - 2018年1月公司在内华达州起诉，要求返还或注销1600万股普通股[121] - 公司达成协议注销1100万股，其中1000万股已注销[121] - 剩余500万股在确定接收方提供适当对价后被注销并重新发行[121] - 前CEO克雷格·阿尔福德反诉公司，公司认为该反诉毫无价值[121] - 针对阿尔福德和其他被告的诉讼因新冠疫情限制而延迟[121] - 据公司所知，目前无其他对财务状况或经营成果有重大影响的法律诉讼[122] 公司注册相关情况 - 公司按内华达州法规要求在内华达州设有注册代理人[123]

公司资源情况 - 公司拥有1300个采矿权，覆盖内华达州铁路谷30000英亩土地[165] - 公司有10名员工，包括2名管理人员和8名其他员工[169] 财务数据关键指标变化（季度） - 2020年3月31日止三个月，公司运营费用为2015935美元，2019年同期为6456096美元；净亏损为7512986美元，合每股亏损0.03美元，2019年同期净亏损为6563205美元，合每股亏损0.06美元[171][173] 财务数据关键指标变化（半年） - 2020年3月31日止六个月，公司运营费用为3099066美元，2019年同期为7618312美元；净亏损为10461051美元，合每股亏损0.05美元，2019年同期净亏损为9133011美元，合每股亏损0.09美元[174][177] - 2020年3月31日止六个月，公司为经营活动使用现金1968488美元，2019年同期为966484美元[183] - 2020年3月31日止六个月，公司融资活动收到资金2243491美元，2019年同期为1191264美元[185] 财务数据关键指标变化（特定时间点对比） - 截至2020年3月31日，公司现金为282374美元，总资产为443677美元；2019年9月30日现金为7371美元，总资产为92694美元[178] - 截至2020年3月31日，公司流动负债总额为5176411美元，2019年9月30日为4879614美元；可转换债务未偿还面值总额为2367500美元，2019年9月30日为3493259美元[179] - 截至2020年3月31日，公司营运资金赤字为4767984美元，2019年9月30日为4822170美元[180] 业务收入预期 - 公司预计在建成首个锂离子电池回收设施后才会有收入，勘探和开采业务在确定锂或其他电池金属储量前不会有收入[167] 财务核算方法 - 公司收购矿产物业或矿权的成本先资本化，勘探成本在发生时计入费用[191] - 公司采用债务法核算所得税，可能对递延所得税资产计提减值准备[191] 会计准则影响 - 公司认为采用近期会计准则不会对财务报表产生重大影响[192] 内部控制情况 - 截至2020年3月31日，公司披露控制与程序无效[195] - 2020年第一季度，公司财务报告内部控制无重大变化[196] 法律诉讼情况 - 2018年1月，公司起诉要求返还或注销1600万股普通股并对前CEO索赔[198] - 公司已达成协议取消1100万股，其中1000万股已取消，另500万股取消后重新发行[198] - 前CEO反诉公司，诉讼因疫情限制而延迟[198] - 2019年3月股东诉讼已解决[199] 公司注册相关 - 公司按内华达州法规要求指定联合企业服务公司为注册代理人[200]

财务数据关键指标变化 - 公司2019年第四季度运营费用为1,083,131美元，同比下降6.8%（2018年同期为1,162,216美元）[122] - 2019年第四季度净亏损2,948,065美元，每股亏损0.02美元（2018年同期净亏损2,569,806美元，每股亏损0.03美元）[124] - 截至2019年12月31日，公司现金余额为19,563美元，总资产为104,886美元（较2019年9月30日分别增长165%和13%）[125] - 公司当前流动负债为6,058,844美元，营运资本赤字为5,989,208美元[126][128] 融资与股权变动 - 2019年第四季度通过可转换票据融资804,750美元[125][132] - 2019年第四季度发行5,560,000股普通股用于支付服务费用，公允价值为233,520美元[129] - 公司于2018年1月提起诉讼，要求返还或取消1600万股普通股，其中1100万股已达成取消协议（1000万股已实际取消），剩余500万股在确认对价后重新发行[144] 业务运营与资源 - 公司在Railroad Valley拥有30,000英亩的锂矿勘探权[112][116] - 公司拥有8名员工，包括2名高管和6名运营/技术人员[120] - 公司尚未实现任何收入，预计未来数年仍将处于勘探阶段[118][121] 内部控制与法律事务 - 公司披露控制程序在2019年12月31日被评估为无效[141] - 截至2019年12月31日，公司的披露控制和程序被评估为无效[141] - 2019年第四季度内，公司财务报告内部控制未发生重大变化[142] - 2019年3月，一名股东对公司提起诉讼，要求移除证券法限制性标志并索赔，公司正在应诉[145] 会计与财务报告 - 公司预计近期会计公告的采用不会对其财务报表产生重大影响[140]

公司土地与矿权情况 - 公司在铁路谷拥有30,000英亩土地的1,300个采矿权，子公司LithiumOre在该地区20,000多英亩土地上有1,040个砂矿开采权[14][18][43] - 公司拥有内华达州达克沃特镇120英亩带水权的土地，用于勘探目的，此前已全额减值[44] - 公司从土地管理局租赁西内华达盆地矿权进行锂盐卤水勘探和钻探[44] - 第三方Plateau Ventures LLC stake 260个claims，3 Proton Lithium, Inc. stake 1040个claims，公司于2017年1月2日、2018年8月13日和8月28日分别获得260、40和1000个claims的完全权利[54] 公司业务发展历程 - 公司于2016年8月成立Lithortech Resources Inc.，2018年6月将其更名为LithiumOre Corp.，2019年5月公司更名为美国电池金属公司并重组为三个部门[17][18] - 公司于2020财年第一季度开始在马萨诸塞州开发闭环电池回收工艺[15] 锂市场情况 - 2018年全球锂产量约85,000公吨，前3大生产国贡献约89%的全球产量[22] - FMC宣布2017年5月将在2019年将氢氧化锂产量从10,000吨增至30,000吨，Albemarle宣布将在几年内将碳酸锂产量从24,000吨增至70,000吨[32] - 高盛预测到2025年市场消费量可能是当前产量的三倍，电动汽车市场占有率每增加1%，锂需求将增加约当前产量的一半[31] - 美国电池级氢氧化锂生产规模较小，预计到2025年该领域需以35 - 40%的速度增长以满足市场需求[38] 公司财务与收入情况 - 公司目前处于预收入阶段，预计在完成足够勘探工作确定锂或其他电池金属储量后才会有收入，勘探工作需数年且不确定能否进入生产阶段[20] - 公司已实施所有生效的新会计公告，这些公告对财务报表无重大影响[153] 矿权费用情况 - 每年8月31日前，每个claim需向BLM支付155美元，1300个WNB Claims总费用为203260美元；2017年8月支付42060美元（260个Claims），2018年8月分别支付6200美元（40个Claims）和155000美元（1000个Claims）；每年10月31日前，每个claim需向Nye County支付10美元，1300个WNB claims总费用为13000美元，截至2019年10月31日已支付15586美元[55] 钻探相关情况 - 钻探计划需向BLM的Tonopah办公室提交NOI，钻探场地的NOI许可证于2018年7月13日获批[58] 铁路谷地质与资源情况 - 铁路谷已从九个油田生产约4400万桶石油（MMBO）[76] - 铁路谷的火山岩中灰流凝灰岩厚度在1000英尺以下到3000英尺以上不等[80] - 更新世时期铁路谷北部Playa地区的湖泊曾覆盖超525平方英里，最大深度达315英尺[82] 勘探项目情况 - 勘探和开发项目处于初期阶段，尚无锂卤水矿产资源或储量[83] - 初始阶段勘探计划将在未来四到五个月设计，2 - 3月进行地表采样，4 - 6月进行钻探和采样[85] - 2016 - 2018年油水井测试预算约300000美元，地表采样预算约100000美元，地球物理预算44200美元，钻探预算705280美元，地球化学预算每年300000美元，生产预算待定[86] - 公司计划通过向合格投资者进行一系列股权或债务私募或寻求合资伙伴来为勘探计划提供资金[88] 公司团队人员经验情况 - Welsco Drilling Corp有50年地热、水井和矿产勘探经验，1973年开始运营，80年代初开展首个地热蒸汽项目[89] - John Young在Great Basin Environmental Services担任主要环境服务专家超5年，此前在Tetra Tech任矿业和矿产副总裁[90] - Matt Dusenberry有超7年经验，协助开发约10份综合许可证申请文件[92] - Chris Facque有10年水权相关工作经验，为内华达州各类客户管理水权[93] - George Scheid有超30年勘探和矿业现场钻井运营管理经验，近14年任钻井项目经理[94] - Greg Kuzma有超30年经验，在Nevada为Teck Resources担任高级项目地质学家12年，在Nevada的大盆地评估、设计、管理和实施超40个钻探项目[95] - Vincent Ramirez在全球钻了61口油气野猫井，有44个发现，在Lundin Group的10年将一家石油公司从破产转变为价值8.5亿美元[98] - William Hunter有超20年咨询和资本市场经验，曾领导野村证券美洲银行团队，参与三井以31亿美元收购Vale和Globe Specialty Metals少数股权等交易[100] 公司矿产属性考虑情况 - 公司目前不考虑其他矿产属性[101]

公司资源与土地情况 - 公司子公司LithiumOre在西内华达盆地有1300个采矿权，覆盖26000英亩土地，其中260个采矿权适合勘探[119] - 2019年1月25日，公司购买了内华达州铁路谷113英亩土地用于未来勘探[121] 财务数据关键指标变化（3个月） - 2019年3个月内，公司运营费用从427361美元增至1473674美元，利息和增值费用从43904美元增至673963美元，公允价值变动收益为787640美元，债务结算收益为339302美元[129][131] 财务数据关键指标变化（前9个月） - 2019年前9个月，公司运营费用从3718513美元增至9091986美元，利息和增值费用从99837美元增至1391127美元，公允价值变动损失为156368美元，债务结算收益为485775美元，净亏损从3830792美元增至10153706美元，每股亏损从0.05美元增至0.09美元[132][133][134] - 2019年前9个月，公司发行23050000股普通股用于服务，发行9603519股普通股转换应付票据和应计利息，发行250000股普通股用于补偿，取消10000000股先前发行的普通股[139] - 2019年前9个月，公司经营活动使用现金从526230美元增至2394695美元，投资活动无现金流动，融资活动收到资金从609500美元增至3559750美元，偿还应付票据1271134美元[142][143] 特定时间点财务数据 - 截至2019年6月30日，公司现金从122769美元降至16690美元，总资产从308769美元降至93225美元，总流动负债从2741281美元增至4546733美元，营运资金赤字从2432512美元增至4488758美元[135][136][137] - 截至2019年6月30日，公司无已发行或流通的股票期权，但有8925334份认股权证流通，行使价格从0.001美元到0.15美元不等[140] - 截至2019年6月30日，公司披露控制与程序无效[154] 公司性质与员工情况 - 公司作为新兴成长型公司，可享受特定的简化披露和其他要求，最长可达5年[124][125] - 公司有2名员工，其中1名为公司官员，另1名为首席化学家[126] 会计政策与核算方法 - 公司收购矿产权或矿权的成本先资本化，勘探成本在发生时计入费用[149] - 公司采用债务法核算所得税[151] 会计准则影响与财务报告内控情况 - 公司预计采用近期会计准则不会对财务报表产生重大影响[152] - 2019年第二季度，公司财务报告内部控制无重大变化[155] 法律诉讼与股份处理 - 2018年1月，公司在 Nevada 起诉要求返还或注销1600万股普通股[158] - 公司已达成协议注销1100万股，其中1000万股已注销[158] - 剩余500万股在确定接收方提供适当对价后被注销并重新发行[158] - 2019年3月，一名股东起诉公司，要求移除证券法律限制标识并索赔[158] 公司注册相关 - 公司按 Nevada 法规要求，指定 United Corporate Services, Inc. 为注册代理人[159]

公司勘探业务布局 - 公司子公司LithiumOre在西内华达盆地拥有5200英亩采矿权，其中260项适合勘探，勘探工作于2019年春季开始[92] - 2019年1月25日，公司购买113英亩土地用于未来勘探[94] 公司运营费用变化 - 2019年3月31日止三个月，公司运营费用为6456096美元，2018年同期为790872美元，增长主要因发行股份支付服务费用[102] - 2019年3月31日止六个月，公司运营费用为7618312美元，2018年同期为3291152美元，增长因发行更多股份支付服务费用及使用更多顾问[104] 公司净亏损情况 - 2019年3月31日止六个月，公司净亏损9133011美元，每股亏损0.09美元，2018年同期净亏损3347085美元，每股亏损0.05美元[106] 公司资产情况 - 2019年3月31日，公司现金为347549美元，总资产为453094美元，2018年9月30日现金为122769美元，总资产为308769美元[107] 公司流动负债情况 - 2019年3月31日，公司流动负债为4240755美元，2018年9月30日为2741281美元，增长因衍生负债和应付关联方款项增加[108] 公司营运资金情况 - 2019年3月31日，公司营运资金赤字为3822911美元，2018年9月30日为2432512美元，增长因发行可转换债券融资但无经营现金流[110] 公司经营活动现金使用情况 - 2019年3月31日止六个月，公司经营活动使用现金966484美元，2018年同期为229730美元，增长因融资后增加运营成本[113] 公司融资活动资金获得情况 - 2019年3月31日止六个月，公司融资活动获得资金1944000美元，2018年同期为226500美元[114] 公司财务报表影响及市场风险披露 - 公司预计采用近期会计声明不会对财务报表产生重大影响[121] - 关于市场风险的定量和定性披露不适用[121]