锂离子电池生产能力 - 全球2022年锂离子电池生产能力约为1570千兆瓦时/年，预计到2031年将增长至约6700千兆瓦时/年[14] 锂离子电池材料 - 锂离子电池的主要正极化学成分包括NCA、NMC、LCO和LFP[15] - 锂、镍、钴和锰是电池材料的主要原材料，供应链分为初级生产和二次生产[22] 锂离子电池回收系统 - 公司开发了通用锂离子电池回收系统，能够回收多种形态和化学成分的电池[31] - 公司的回收系统分为两个阶段：自动化拆解和化学提取，预计第一阶段将于2023年第四季度投入使用，第二阶段将于2024年投入使用[32] - 公司利用团队经验开发了自动化拆解和有针对性的水冶法回收工艺，实现了比传统方法更大的净益[33] 循环经济合作 - 公司在循环经济领域获得了多个行业合作机会，包括与BASF等公司合作加速商业化[34] - 公司作为美国高级电池联盟的合作方，获得了200万美元的合同奖励，用于开发集成锂离子电池回收系统[35]

公司发展 - 美国电池技术公司是一家新兴的锂离子电池行业公司，致力于增加美国国内电池材料的生产[77] - 公司正在建设首个集成锂离子电池回收设施，加大资源投入以加速发展和展示这一前商业规模的设施[79] - 公司在研发方面的投资为3,500万美元，较去年同期增加2,800万美元[82] - 公司获得了来自美国高级制造办公室的合作协议，支持建设和运营一个多吨每天的集成连续示范系统[80] 财务状况 - 公司在2023年3月31日的现金为1,260万美元，较去年同期减少了49%[81] - 公司发行了价值1380万美元的2720万个受限制的股票单位给员工、高管和董事[83] - 公司在2023年3月31日的净亏损为1,420万美元，较去年同期减少了47%[93] - 公司在2023年3月31日的总资产为5,740万美元，较去年同期增加了8,500万美元[94] - 公司在2023年3月31日的总负债为340万美元，较去年同期增加了200万美元[95] - 公司在2023年3月31日的营运活动中使用了1,080万美元的现金，较去年同期增加了3,500万美元[99] 财务报告 - 公司在2023年3月31日没有重大的资产负债表外安排[105] - 公司的主管认为截至2023年3月31日，披露控制和程序不具备合理保证水平[108] - 公司的内部财务报告控制存在重大缺陷，包括对某些控制活动的有效性缺乏充分的文档记录[112] - 公司正在加强内部财务报告控制，以纠正财务报表中的重大缺陷[114] - 公司计划在2024年6月30日前纠正重大缺陷[116]

现金及投资 - 公司现金为1140万美元，订阅应收款为200万美元，2022年12月31日[80] - 公司研发投资为200万美元，同比增长304%[81] - 公司发行了2720万个限制性股票单位（RSUs），价值1380万美元，平均期限为3.3年[82] 净亏损情况 - 公司在2022年12月31日的净亏损为860万美元，每股亏损0.01美元，较2021年12月31日的净亏损2410万美元有所减少[91] 内部控制 - 公司在2022年12月31日的财务报告中发现了内部控制方面的重大缺陷，导致财务报表可能存在重大错误的可能性[107] - 公司正在采取措施加强内部财务报告的控制，包括雇佣具有必要专业知识的人员、完善ERP解决方案、提供员工培训、建立详细的会计政策等[109] - 公司预计在2023年6月30日前解决内部控制的重大缺陷，但不能保证一定能在该期间内解决，可能会发现其他需要更多时间和资源解决的重大缺陷[110]

现金相关指标变化 - 截至2022年9月30日，公司现金为2090万美元，较6月30日的2900万美元减少[81][85] - 2022年第三财季，公司运营活动使用现金400万美元，较去年同期的260万美元增长55%[81][88] 运营成本相关指标变化 - 2022年第三财季，公司总运营成本为260万美元，较去年同期的2000万美元下降87%[81][83] 研发投入相关指标变化 - 2022年第三财季，公司研发投入为50万美元，较去年增长140%，有30万美元政府赠款资金可抵消[81] 其他收入相关指标变化 - 2022年第三财季，公司其他收入约为14.3万美元，较去年同期的1.4万美元增加[81][83] 净亏损相关指标变化 - 2022年第三财季，公司净亏损240万美元，合每股亏损（0.00）美元，去年同期净亏损2000万美元，合每股亏损（0.03）美元[84] 总资产相关指标变化 - 截至2022年9月30日，公司总资产为5380万美元，较6月30日的5290万美元增加，主要因购置物业设备和800万美元收购矿权[85] 流动负债相关指标变化 - 截至2022年9月30日，公司流动负债为630万美元，较6月30日的310万美元增加，主要因400万美元矿权购买剩余负债[86] 营运资金相关指标变化 - 截至2022年9月30日，公司营运资金为1540万美元，较6月30日的2680万美元减少[87] 内部控制相关情况 - 公司预计在2023年6月30日财年结束前弥补内部控制重大缺陷，但不保证能如期完成[100]

公司基本信息 - 公司于2011年10月6日在内华达州成立，2021年8月12日更名为美国电池技术公司，尚未从主要业务活动中产生收入[10] - 公司依据美国公认会计原则编制合并财务报表，财年截止日为6月30日[118] 业务布局与项目进展 - 公司正在内华达州费恩利建造锂离子电池回收的ABTC试验工厂，勘探办公室位于内华达州托诺帕[9] - 公司目前在超10000英亩土地上开展托诺帕弗拉茨锂矿勘探项目的勘探钻探计划[38] - 公司购买了内华达州费恩利市约12.44英亩未开发工业用地用于建设锂离子电池回收试点工厂，预计每年处理20000公吨电池原料[44] - 截至2022年6月30日，公司已为试点工厂一期建设投入约1080万美元资本支出，预计2023年1月一期建设基本完成[45] - 2021年7月23日，公司购买内华达州费恩利市11.55英亩工业用地，计划建设回收电池原料补充存储设施，预计2023年完成建设[46] - 2021年6月28日，公司购买内华达州麦卡伦市约13.87英亩工业用地，目前将土地出租给第三方[47] - 公司已花费390万美元购买内华达州费恩利市的水权，用于确保锂离子电池回收厂建成后满负荷运营[48] - 公司目前持有内华达州托诺帕附近517个未专利矿脉开采权，在该地区共拥有约10340英亩土地用于勘探锂矿床[52][54] - 公司通知1317038 Nevada Ltd行使购买内华达州托诺帕305个未专利矿脉索赔权的选择权，总付款800万美元分两期支付，已在2022年7月支付首期现金[198] - 2022年8月5日公司签订买卖协议，以100,000美元出售铁路谷92个采矿权[203] 行业市场情况 - 2021年底全球锂离子电池生产能力约为1040GWh/yr，预计到2031年将增长至约6700GWh/yr[11] - 中国占全球电池制造产能的75%以上，美国所需的全球电池材料中，不到1%来自美国国内[16][18] - 预计初级供应将占锂离子电池制造所需关键材料全球产量的75%或更多[19] 公司技术与合作 - 公司开发了通用锂离子电池回收系统，可回收多种形式和化学组成的电池[28] - 公司回收过程分两个阶段，第一阶段预计2023年上半年调试，第二阶段预计2024年上半年调试[29] - 公司独特的回收工艺能避免污染物排放、分离低价值材料、实现产品闭环供应、提高吞吐量、降低成本和缩短处理时间[30] - 2019年9月，公司赢得巴斯夫等举办的循环性挑战电池回收部分的比赛，获得种子资金等[32] - 公司与巴斯夫继续探索合作途径，以加速锂离子电池回收技术的商业化[32] - 2021年10月，公司作为共同受赠方获得美国先进电池联盟200万美元合同奖励，作为主要受赠方获得美国能源部先进制造办公室450万美元竞争性赠款[33][41] 财务数据关键指标变化 - 2022财年经营活动使用现金流量为10177994美元，投资活动使用现金流量为15082714美元，融资活动提供现金流量为41406372美元，现金净增加额为16145664美元[93] - 截至2022年6月30日，公司流动资产为29888992美元，流动负债为3052141美元，营运资金为26836851美元[94] - 截至2022年6月30日，公司现金为28,989,166美元，较2021年6月30日的12,843,502美元增长125.71%[103] - 2022年6月30日总负债为3,227,930美元，较2021年6月30日的1,822,498美元增长77.12%[103] - 2022财年总运营费用为33,736,160美元，较2021财年的37,724,330美元下降10.57%[105] - 2022财年净亏损为33,539,962美元，较2021财年的41,760,064美元下降19.68%[105] - 2022财年普通股股东净亏损为33,539,962美元，较2021财年的41,760,064美元下降19.68%[105] - 2022财年基本和摊薄后每股净亏损为0.05美元，较2021财年的0.08美元下降37.5%[105] - 2022年加权平均流通股数为626,078,052股，较2021年的498,296,667股增长25.64%[105] - 2022财年公司净亏损3350万美元，经营活动使用现金1020万美元，截至2022年6月30日累计亏损1.386亿美元[115] - 2021年9月27日，公司获得3690万美元净收益用于建设和调试锂离子电池回收试点工厂等[116] - 2022财年经营活动净现金使用量为1017.7994万美元，2021财年为775.6438万美元[112] - 2022财年投资活动净现金使用量为1508.2714万美元，2021财年为708.3247万美元[112] - 2022财年融资活动净现金提供量为4140.6372万美元，2021财年为2685.3263万美元[112] - 2022财年现金变化为1614.5664万美元，期初现金为1284.3502万美元，期末现金为2898.9166万美元[112][113] - 2021财年现金变化为1201.3578万美元，期初现金为82.9924万美元，期末现金为1284.3502万美元[112][113] - 2022财年，公司因土地交易确认减值损失186779美元[146] - 2022年6月30日，公司无形资产（水权）余额为3851899美元，较2021年增加2208739美元[147] - 2022财年，公司已清偿205646美元关联方负债，2022和2021年6月30日关联方负债分别为0美元和205646美元[149] - 2022财年，公司总经营租赁成本约为213000美元[154] - 2022和2021财年，公司分别收到政府补助10万美元和0美元[135] - 2021财年，公司确认与衍生负债公允价值变动相关的费用19,655,296美元，被同期债务结算收益18,683,279美元抵消，2022财年未记录相关费用[158] - 2022和2021财年利息支付分别为20美元和63,216美元，2022财年建设成本应付账款为752,736美元，发行佣金认股权证的公允价值为2,699,039美元，租赁负债初始价值为311,570美元[188] - 2022和2021财年税前净亏损分别为33,539,962美元和41,760,064美元，法定税率均为21%，计算的预期税收回收分别为7,043,392美元和8,769,613美元[190] - 截至2022年6月30日，公司累计8040万美元净运营亏损可结转以抵消未来应税收入，其中700万美元未使用净运营亏损将于2036 - 2038年开始到期，其余约7340万美元无到期日[190] - 2022和2021年未确认税收优惠期初均为2,550,962美元，2022年当期税收状况增加6,164,291美元，期末未确认税收优惠为8,715,253美元[193] - 公司2021财年产生联邦所得税和工资税罚款约121,000美元[196] 股权与股份相关情况 - 公司B系列优先股授权2,000,000股，发行和流通均为0股[101] - 公司C系列优先股授权1,000,000股，2022年发行和流通207,700股，对应金额2,077,000美元[102] - 公司普通股授权1,200,000,000股，2022年发行和流通644,138,631股，对应金额644,139美元[104] - 2020年6月30日至2021年6月30日，A类股数量从300,000增至500,000，优先股金额从300美元增至500美元，普通股数量从365,191,213增至573,267,632，普通股金额从365,191美元增至573,268美元[108] - 2022年6月30日，公司有40310611股潜在摊薄股份，包括40210611份认股权证和100000份受限股单位[128] - 2022财年，公司向一名高管授予10000份受限股单位，公允价值为10万美元[130] - 公司授权发行三类优先股，共计25,000,000股，2022年6月30日，A类优先股发行和流通数量为0，2021年为500,000股[159] - 2022财年，C类优先股股东将207,700股（面值2,077,000美元）转换为16,616,000股普通股[163] - 2022财年，公司通过私募发行25,389,611个单位，收益39,100,001美元，每股1.54美元[166] - 2022财年，公司因行使15,000,000份认股权证发行15,228,711股普通股，收益937,500美元[168] - 2022年8月8日，公司根据Tysadco协议2发行3,000,000股普通股，总收益3,988,005美元[170] - 截至2022年6月30日，认股权证余额为40,210,611份，加权行使价格为1.21美元[183] - 公司设立2021年股权保留计划，股份奖励一般在四年内按每年25%的比例归属[185] - 2022财年公司根据2021年股权保留计划发行100,000份受限股单位和1,891,930份普通股奖励，2022和2021财年分别确认基于股票的薪酬费用1,233,155美元和0美元[186] - 2022和2021财年优先股转换发行的普通股分别为16,616,000股和5,900,000股，2022财年为结算可转换债务发行普通股8,313,393股[188][189] 资产与折旧相关 - 公司长期资产包括车辆、设备和土地，车辆和设备按直线法在3至7年的预计使用寿命内折旧[123] - 2022年6月30日，公司财产和设备成本总计18941935美元，累计折旧65040美元，账面价值18876895美元[145] 租赁相关情况 - 截至2022年6月30日，公司确定租赁付款现值的折现率为8.0%[153] - 截至2022和2021年6月30日，公司没有融资租赁[154] - 截至2022年6月30日，短期租赁负债99,005美元包含在合并资产负债表的“应付账款和应计费用”中，使用权资产为244,203美元，租赁负债为274,794美元[155] - 2022年加权平均剩余租赁期限为2.2年，加权平均折现率为8.0%[156] 高管与协议相关 - 2022年8月1日公司与首席执行官瑞安·梅尔塞特签订两年期雇佣协议，年薪425,000美元，2022年12月31日前降为325,000美元，换取60,000份受限股单位[202]

关键战略电池金属产量情况 - 2021年全球生产的关键战略电池金属（锂、镍、钴和锰）中，美国国内产量均不足1%[85] 服务发行股份价值变化 - 截至2022年3月31日的九个月，公司因内部技术资源增加和外部咨询服务减少，服务发行股份价值减少900万美元[87] 公司现金及融资情况 - 截至2022年3月31日，公司现金为3630万美元，2022年前九个月融资活动提供现金4170万美元[89] - 截至2022年3月31日，公司现金从2021年6月30日的1280万美元增至3630万美元，总资产从2130万美元增至5660万美元[93] 公司现金使用情况 - 2022年前九个月，公司购置物业、建筑、设备和水权使用现金1100万美元，运营使用现金730万美元，同比增长39%[89] 公司运营成本情况 - 2022年前九个月，公司总运营成本为2690万美元，同比下降15%[89] 公司其他收入情况 - 2022年前九个月，公司确认其他收入23.9万美元，包括租金收入、赠款和采矿权出售收益[89] 公司非现金专业服务股份费用情况 - 2022年前九个月，公司非现金专业服务股份费用为1810万美元，2021年同期为2710万美元[90] 公司运营费用及亏损情况 - 2022年前九个月，公司运营费用为2690万美元，2021年同期为3180万美元；净亏损2670万美元，每股亏损0.04美元，2021年同期净亏损3610万美元，每股亏损0.08美元[91][92] 公司起诉股份处理情况 - 2018年1月公司起诉要求返还或取消1600万股普通股，已取消1100万股，剩余500万股取消后重新发行[116]

关键战略电池金属产量情况 - 2021年全球生产的关键战略电池金属（锂、镍、钴和锰）中，美国国内产量均不足1%[62] 公司运营成本及股份价值变化 - 从2021年9月30日到12月31日的三个月内，公司总运营成本下降80%，服务发行股份价值降低90%[64] - 2021年12月31日止六个月，公司总运营成本为2410万美元，同比下降4%；三个月内为410万美元，较9月30日止三个月下降79%[65] 公司现金及资产情况 - 截至2021年12月31日，公司现金为4250万美元，六个月内私募融资所得现金为3690万美元[65] - 截至2021年12月31日，公司现金为4250万美元，总资产为6020万美元；6月30日现金为1280万美元，总资产为2130万美元[69] 公司运营现金使用情况 - 2021年12月31日止六个月，公司运营使用现金430万美元，同比增长59%[65] 公司非现金费用情况 - 2021年12月31日止六个月，公司非现金费用（专业服务股份发行）为1870万美元，2020年同期为2260万美元[67] 公司净亏损情况 - 2021年12月31日止六个月，公司净亏损2410万美元，每股亏损0.04美元；2020年同期净亏损3120万美元，每股亏损0.07美元[68] 公司投资活动现金支出情况 - 2021年12月31日止六个月，公司投资活动现金支出720万美元，2020年同期为90万美元[72] 公司融资活动净现金流入情况 - 2021年12月31日止六个月，公司融资活动净现金流入4120万美元，2020年同期为320万美元[73] 公司法律诉讼情况 - 2021年4月6日，Alford起诉公司及其股票过户代理Action Stock Transfer，因其未去除以Alford名义持有的400万股普通股的限售标识，并声称因此遭受损失[93] - 公司提出动议，要求在内华达州诉讼程序完成前中止诉讼，该动议获法院批准，诉讼程序中止至2021年10月1日[93] - 2021年9月15日，鉴于11月诉讼审判日期延期，公司提出延长中止期限的动议，双方正在协商延长中止期限的协议[93] - 据公司所知，目前没有其他对财务状况或经营成果有重大影响的法律诉讼[94] 公司注册代理人情况 - 公司根据内华达州修订法规第78.090条规定，需在内华达州维持一名注册代理人，该代理人为United Corporate Services, Inc. [95]

关键战略电池金属产量情况 - 2020年全球生产的关键战略电池金属（锂、镍、钴和锰）中，美国国内产量均不足1%[70] 公司收入情况 - 2021年和2020年第三季度公司均未实现任何收入[75] 公司运营费用情况 - 2021年第三季度公司运营费用为19987286美元，2020年同期为2413093美元，增长主要因发行股份、薪资和行政费用增加[76] 公司净亏损情况 - 2021年第三季度公司净亏损19973286美元，每股亏损0.03美元；2020年同期净亏损3151209美元，每股亏损0.01美元[78] 公司现金及总资产情况 - 截至2021年9月30日，公司现金为45907604美元，总资产为60211337美元；截至6月30日，现金为12843502美元，总资产为21263103美元[79] 公司流动负债情况 - 截至2021年9月30日，公司流动负债为2445153美元，6月30日为1822498美元，因运营活动增加[79] 公司营运资金情况 - 截至2021年9月30日，公司营运资金为45253219美元，6月30日为12313220美元，因可转换票据结算和融资活动流入[80] 公司经营活动现金使用情况 - 2021年第三季度公司经营活动使用现金2597996美元，2020年同期为1071651美元，因运营活动增加[82] 公司投资活动支出情况 - 2021年第三季度公司投资活动支出5583308美元用于购置设备和水权，2020年同期为2094美元[84] 公司融资活动净现金情况 - 2021年第三季度公司融资活动提供净现金41245406美元，2020年同期为1536179美元[84]

公司资源与业务技术 - 公司目前持有644个BLM未专利砂矿开采权，涉及约12,880英亩土地，2021年9月签订305个未专利矿脉开采权的勘探许可协议[10] - 公司与内华达州中部克莱顿谷地区的锂资源所有者合作，开发出从粘土岩资源中低成本提取锂的选择性浸出工艺，考虑申请临时专利[12] - 公司开发出通用锂离子电池回收系统，能处理多种形状和化学成分的电池，还开发出6部分系统处理废水并循环利用[15][17] 公司合作与奖项 - 2019年公司赢得巴斯夫循环性挑战电池回收部分的唯一奖项，双方正探索合作加速锂离子电池回收技术商业化[20] 公司工厂建设 - 公司正在设计和建设电池回收业务的试点工厂，预计占地约100,000平方英尺，生产空间分两阶段建设，各30,000平方英尺[21] 公司融资与资金用途 - 2021年9月27日，公司与美国机构资产经理达成证券购买协议，净收益约3692.5万美元，用于资助内华达州20,000公吨/年电池回收试点工厂建设及提供未来一年营运资金[22] - 2021年9月27日公司与美国机构资产经理达成证券购买协议[271] - 交易涉及证券金额约3910万美元（未扣除交易费用）[271] - 公司出售25389611股普通股及可购买最多25389611股普通股的认股权证[271] - 每股和认股权证的组合购买价格为1.54美元[271] - 交易净收益用于内华达州年产能20000公吨电池回收厂建设及营运资金[271] 行业市场情况 - 行业研究预测未来十年锂离子电池需求将增长超十倍，而美国国内锂、镍、钴或锰的新生产来源有限[25] - 2020年，除美国外全球锂产量约82,000吨，前4大生产国（澳大利亚、智利、中国、阿根廷）贡献约95%的全球产量[26] - 2020年，全球锂生产“三大巨头”公司市场份额从85%降至53%，中国公司获得40%市场份额[27] - 预计到2025年，25%的汽车将配备电动发动机，高于目前的5%[29] - 特斯拉希望到本十年末生产50万辆汽车，其千兆工厂已开始为这些汽车供应电池[30] - 特斯拉Model 3发布后已有超50万份预订，且生产提前2年开始[30] - 美国电池级氢氧化锂生产规模较小，预计到2025年该领域需以35 - 40%的速度增长[34] 公司盈利预期 - 公司是一家处于锂行业的初创公司，尚未产生任何收入，预计在锂离子电池回收设施开始运营或确定锂等电池金属储量并商业化有效提取系统后开始盈利[9][23][25] 公司审计情况 - 2021年6月30日，Marcum LLP认为公司财务报表在所有重大方面公允反映了公司财务状况[114] - 2020年6月30日和2019年9月30日，Pinnacle Accountancy Group of Utah认为公司合并财务报表在所有重大方面公允反映了公司财务状况[120] - 公司自2021年起由Marcum LLP担任审计师[117] - 公司自2016年起由Pinnacle Accountancy Group of Utah担任审计师[124] 公司财务报表编制假设 - 公司合并财务报表按持续经营假设编制，但经营现金流不足引发对持续经营能力的重大怀疑[121] 公司财务关键指标变化 - 截至2021年6月30日，公司总资产为21,263,103美元，较2020年的1,161,314美元大幅增长[127] - 2021年总运营费用为37,724,330美元，2020年为4,387,169美元[130] - 2021年净亏损为41,760,064美元，2020年为13,318,408美元[130] - 2021年基本和摊薄后每股净亏损为0.08美元，2020年为0.05美元[130] - 2021年加权平均流通股数为498,296,667股，2020年为254,938,086股[130] - 截至2021年6月30日，A系列优先股已发行和流通500,000股，2020年为300,000股[127] - 截至2021年6月30日，C系列优先股已发行和流通207,700股，2020年为0股[127] - 截至2021年6月30日，普通股已发行和流通573,267,632股，2020年为365,191,213股[127] - 2021年额外实收资本为121,615,738美元，2020年为55,452,951美元[127] - 截至2021年6月30日，股东权益（赤字）为19,440,605美元，2020年为 - 4,940,504美元[128] - 截至2021年6月30日，公司净亏损41760064美元，经营活动使用现金7756438美元，累计亏损105073651美元[143] - 2021年9月27日，公司获得约36925000美元净收益用于建设和调试试点工厂、资助运营及增加研发活动[144] - 2021年经营活动中， accretion费用为2814775美元，衍生负债公允价值变动为19655296美元[138] - 2021年投资活动中，购置财产和设备花费5440087美元，购买水权/无形资产花费1643160美元[138] - 2021年融资活动中，发行可转换应付票据所得为1395000美元，发行普通股所得（扣除发行成本）为25931451美元[138] - 2021年现金变动为12013578美元，期初现金为829924美元，期末现金为12843502美元[138] - 2021年潜在稀释股份为44482000股，2020年为8603112股[153] - 截至2021年6月30日，衍生负债为0美元，2020年为4519654美元[160] - 2021年6月30日和2020年，公司记录了与递延所得税资产总额相等的估值备抵[164] - 2021年6月30日和2020年，公司未授予任何股票期权[165] - 截至2021年6月30日的十二个月和截至2020年6月30日的九个月，公司未产生广告费用[167] - 2021年6月30日止十二个月，公司衍生负债公允价值变动损失为19,655,296美元，2020年6月30日止九个月为5,863,127美元[188] - 截至2021年6月30日，公司衍生负债为零美元，2020年为4,519,654美元[188] - 2021年6月30日预期波动率为136 - 286%，2020年为158 - 240%；2021年无风险利率为0.04 - 0.16%，2020年为0.16%；2021年预期寿命为0.2 - 1.0年，2020年为0.5 - 1.0年[189] - 2020年1月27日公司签订车辆融资贷款协议，年利率7.99%，月还款1,089美元，2020年1月提前还清，截至2021年6月30日贷款余额为零美元，2020年为59,236美元[191] - 2020年5月7日公司从美国小企业管理局获得255,992美元贷款，年利率1%，2021年6月该贷款被豁免[191] - 2021年6月30日和2020年6月30日，利息支付分别为63,216美元和64,973美元，非现金投资和融资活动中部分项目金额有变化[257] - 2021年6月30日和2020年6月30日，税前净亏损分别为41,760,064美元和13,318,408美元，法定税率均为21% [261] - 截至2021年6月30日，公司累计有32,341,523美元的净经营亏损（NOL）可结转用于抵消未来应税收入，其中7,049,590美元的NOL将于2036 - 2038年开始到期[261] - 2021年和2020年，递延所得税资产和负债主要为净经营亏损结转和估值备抵，净额均为0 [263] - 2021年和2020年未确认的税收优惠均为2,550,962美元[264] - 2021年公司因相关申报产生40,000美元的税收罚款，2020年未产生[267] 公司资产购置与处置 - 2021年，公司购买内华达州费恩利12.44英亩土地，花费907,381美元；支付内华达州埃利空置土地尾款204,000美元；收购内华达州麦卡伦13.8英亩土地，花费4,229,240美元[178] - 2021年6月30日，设备、车辆、土地成本余额分别为99,466美元、61,916美元、5,340,621美元，累计折旧余额分别为4,356美元、13,422美元、0美元，账面价值分别为95,110美元、48,494美元、5,340,621美元[179] - 2021年，公司购买内华达州费恩利市127英亩水权，花费1,643,160美元[182] - 2021年7月至8月，公司有多项后续事件，如7月9日以2,172,750美元购买水权，7月21日因C系列优先股转换发行10,000,000股受限普通股等[269] 公司债务与权益 - 截至2021年6月30日，公司欠前首席执行官和董事日常运营预付款120,146美元、日常运营预付款及应计管理费85,500美元[183] - 截至2021年6月30日，公司欠首席执行官应计管理费0美元（2020年为388,577美元），欠董事应计管理费0美元（2020年为30,726美元）[183][184] - 2021年，公司向Just Business Management发行16,590股用于咨询服务，JB People & Planet通过认股权证行使购买8,538,012股并购买125,000股C类优先股[184] - 2021年6月4日，公司终止与CINC Industries Inc.的合资协议，记录协议终止损失35,250美元[185] 公司股份发行情况 - 公司授权普通股为1,200,000,000股，面值0.001美元[198] - 截至2021年6月30日和2020年6月30日，A类优先股授权发行并流通的分别为500,000股和300,000股[198] - 2020年12月18日公司发行48.29单位C类优先股，相当于241,450股，每单位50,000美元，总收益2,414,500美元[199] - 2020年12月18日公司发行8单位C类优先股（40,000股），公允价值400,000美元，用于交换381,622美元应付票据和18,378美元应计利息，2021年2月3日转换为3,200,000股普通股[200] - 截至2021年6月30日，公司C类优先股授权1,000,000股，已发行并流通207,700股，面值2,077,000美元[200] - 2020年7月8日，公司发行61,562,500个单位，收益2,462,500美元[203] - 2021年4月28日，公司以每股1.65美元的价格发行9,090,910股普通股，收益15,000,000美元，发行成本1,300,000美元[209] - 2020年10月23日和2021年4月2日，公司与Tysadco签订股权购买协议，可购买最高85,000,000美元普通股，发行4,750,000股，净收益9,823,451美元[211] - 截至2021年6月30日，公司因无现金行使认股权证发行47,570,677股普通股，因行使认股权证发行10,100,000股普通股，总收益862,500美元[210] - 2021年2月10日，公司为转换债务发行1,021,338股普通股，公允价值3,870,871美元，结算收益17,682,556美元[208] - 2019年10月1日，公司向高管和董事发行300,000股A类优先股，无对价[212] - 2020年12月29日，公司为咨询服务发行14,400,000股普通股，公允价值20,160,000美元[206] - 2019年10月28日，公司为行使无现金认股权证发行2,996,985股普通股[217] - 2019年11月8日，公司为咨询服务发行5,560,000股普通股，公允价值233,520美元[218] - 截至2021年6月30日，公司因法律和咨询服务应发行128,359股普通股，公允价值229,000美元[211] - 2019年12月13日，公司发行822,281股普通股，公允价值25,902美元，用于转换15,000美元应付票据、500美元费用和12,103美元衍生负债，债务结算收益1,701美元[223] - 2019年1

关键战略电池金属产量情况 - 2019年美国生产的关键战略电池金属（锂、镍、钴和锰）均不足全球产量的1%[82] 公司运营费用、收入、亏损情况 - 2021年第一季度公司运营费用为680.7014万美元，2020年同期为201.5935万美元；其他收入和费用为181.9658万美元，2020年同期为549.7051万美元；净亏损为498.7356万美元，合每股亏损0.01美元，2020年同期净亏损为751.2986万美元，合每股亏损0.03美元[87][88][89] - 2021年前九个月公司运营费用为3183.7067万美元，2020年同期为449.3703万美元；利息和 accretion 费用为291.447万美元，2020年同期为472.3881万美元；净亏损为3618.6434万美元，合每股亏损0.08美元，2020年同期净亏损为1293.2549万美元，合每股亏损0.07美元[90][91][93] 公司现金、资产情况 - 截至2021年3月31日，公司现金为694.9269万美元，总资产为945.333万美元；截至2020年6月30日，现金为82.9924万美元，总资产为116.1314万美元[94] 公司负债情况 - 截至2021年3月31日，公司流动负债总额为84.1081万美元，2020年6月30日为579.517万美元；未偿还可转换债务面值为零，2020年6月30日为221.12万美元；衍生负债从2020年6月30日的451.9654万美元降至2021年3月31日的零[95] 公司营运资金情况 - 截至2021年3月31日，公司营运资金为659.7554万美元，2020年6月30日营运资金赤字为472.7912万美元[96] 公司股份发行情况 - 2021年3月31日前，公司发行3365.0036万股普通股用于服务，公允价值2707.2162万美元；发行2268.575万股普通股转换应付票据和应计利息，公允价值831.3392万美元等[97] 公司现金使用与收支情况 - 2021年前九个月，公司经营活动使用现金515.678万美元，2020年同期为262.581万美元；投资活动支出90.738万美元用于购买内华达州土地和81.7万美元用于获取水权，2020年同期无投资活动[99] - 2021年前九个月，公司融资活动收到资金1300.0505万美元，2020年同期为289.1494万美元[100] 公司资产负债表外安排情况 - 公司无资产负债表外安排[101] 公司会计政策相关情况 - 公司认为所列出的关键会计政策涉及重大判断、假设和估计，可能对财务报表产生重大影响[102] - 管理层按公认会计原则编制财务报表时使用估计和假设，实际结果可能与估计不同[103] - 矿产权益收购成本先资本化，再测试可收回性，勘探成本在发生时计入费用[104] - 公司采用负债法核算所得税，递延税资产和负债根据财务报告与税基差异确定[105] - 公司预计采用近期会计准则不会对财务报表产生重大影响[106] 公司披露控制和程序情况 - 截至2021年3月31日，公司披露控制和程序有效[107] 公司财务报告内部控制变更情况 - 2021年第一季度，公司对财务报告内部控制进行了应付账款列报和付款授权方面的变更[108] 公司法律诉讼情况 - 2018年1月，公司在 Nevada 起诉要求返还或注销1600万股普通股，已取消1100万股[109] - 2021年4月6日，Alford 在 Utah 起诉公司，要求移除400万股限制性标记并索赔[109] - 除上述披露外，公司目前未参与对财务状况或经营成果有重大影响的法律诉讼[110]