公司业务及市场前景 - 应用UV公司是一家领先的销售和营销公司，专注于改善室内空气质量、专业LED照明和豪华镜子以及商业家具[116] - SteriLumen拥有一系列经过研究支持和临床验证的产品，利用先进的UVC碳、广谱UVC LED和光催化氧化(PCO)病原体消除技术，品牌为Airocide™、Scientific Air™、Airoclean™ 420、Lumicide™等[118] - 根据Research and Markets的数据，UV消毒市场预计到2027年将达到90亿美元，技术不断改进，重点放在阻止传染病传播上[120] - 室内空气质量(IAQ)在COVID-19大流行后变得更加重要，科学家呼吁进行“范式转变”，强调改善空气质量以保护免受呼吸道感染[121] - 全球空气净化器市场规模预计将呈指数级增长，2021年价值924亿美元，预计到2030年将增长到约2284亿美元[122] 公司战略合作与收购 - 应用UV公司与佳能签署战略制造和相关服务协议，利用佳能的先进生产设施生产公司的整套空气净化解决方案[126] - PURO Lighting LLC和LED Supply Co. LLC的合并使公司能够提供完整的空气和表面消毒平台，包括消费者、固定和移动以及商业应用[132] - PURO收购进一步使公司能够满足与白宫“清洁空气倡议”一致的不断增长的空气消毒市场趋势，以保护消费者和企业免受现有和未来的空气传播病原体的影响[133] 财务表现及资金情况 - 公司的净销售额增长主要归因于酒店部门和消毒/健康建筑技术部门的增长[140] - 公司在2023年第一季度的运营费用增加到510万美元，主要是由于扩大消毒/健康建筑技术部门的收购[143] - 公司于2023年3月31日的现金流量情况表明，经营活动使用的净现金为329.6万美元，投资活动使用的净现金为427.5万美元，融资活动提供的净现金为689.2万美元[149] 股票发行与融资安排 - 公司于2022年12月31日通过ATM销售了804,811股，总收益为964,083美元[152] - 公司与Maxim Group, LLC签订了总额为9,000,000美元的ATM销售协议[152] - 公司于2023年3月31日额外销售了1,764,311股，总收益为2,314,860美元[152]

财务数据和关键指标变化 - 2022年全年净销售额为2.01亿美元,较上年增加8.5亿美元或73% [34] - 2022年毛利为4.0亿美元,占销售额20%,上年为4.1亿美元,占销售额35%,主要由于酒店业务销售占比增加 [36] - 2022年净亏损1.66亿美元,上年为7400万美元,主要由于7.0亿美元的商誉和无形资产减值损失 [38][40] 各条业务线数据和关键指标变化 - 酒店业务销售额13.6亿美元,增长130%,主要由于2022年1月收购VisionMark资产和原有MunnWorks业务增长 [34] - 病原消除和消毒业务销售额6.5亿美元,增长14%,但尚未完全恢复到疫情初期的高峰水平 [35] 各个市场数据和关键指标变化 - 酒店业务受益于疫情后旅游需求的快速恢复,酒店运营商需要加快设施改造升级 [11][12][13] - 病原消除和消毒市场正在向整栋建筑物的端到端系统转变,包括软件监测功能,以满足EPA提出的室内空气质量标准 [35] 公司战略和发展方向及行业竞争 - 公司正在整合Puro和LED Supply业务,实现协同效应,提高客户覆盖和产品毛利率 [28][29][30] - 公司与佳能合作,将制造和物流外包,以降低成本并专注于技术研发和营销 [24] - 公司将重点发展食品保鲜、医疗卫生和安全建筑系统业务,利用光催化氧化技术延长农产品和食品保鲜期 [18][19] 管理层对经营环境和未来前景的评论 - 2022年是公司艰难的一年,但也是转型的一年,2023年将是公司表现出色的一年 [8][9][44] - 公司有15亿美元的在手订单,加上丰富的销售渠道和管线,有信心实现45-50亿美元的全年收入目标 [50][51] - 酒店业务毛利率有望恢复到疫情前30%左右的水平,但面临劳动力短缺的挑战 [53][54] - 公司正在加快整合Puro和LED Supply业务,预计将带来显著的成本节约和利润改善 [41] 问答环节重要的提问和回答 问题1 **Chip Moore 提问** 对于45-50亿美元的收入目标,公司有什么样的可见度和信心? [47] **Max Munn 回答** 公司目前有15亿美元的在手订单,加上丰富的销售渠道和管线,有信心实现45-50亿美元的全年收入目标 [50][51] 问题2 **Chip Moore 提问** 对于酒店业务的毛利率,未来几个季度会有什么样的改善? [52] **Max Munn 回答** 公司预计酒店业务毛利率将恢复到疫情前30%左右的水平,但面临劳动力短缺的挑战 [53][54] 问题3 **Chip Moore 提问** 公司与佳能的合作对成本和SG&A有什么影响? [55] **Max Munn 回答** 公司已经大幅减少了亚特兰大制造厂的员工,佳能的合作使公司从固定成本转为可变成本,已经看到了SG&A的下降 [56][57]

公司产品及市场应用 - 公司拥有一系列经过研究支持和临床验证的产品，利用先进的UVC碳、广谱UVC LED和光催化氧化（PCO）病原体消除技术[14] - 公司的产品已被NASA、Whole Foods、Dole等品牌使用，具有广泛的市场应用[16] - 公司通过收购扩大了市场份额，加强了在食品分销、葡萄酒、商业建筑和零售领域的市场存在[18] - 公司的产品在国际空间站上使用，基于光催化氧化（PCO）技术，能够持续将有害的微生物、病原体、挥发性有机化合物等转化为无害的水蒸气[19] - 公司通过收购PURO Lighting LLC扩展了其产品组合，进一步加强了空气消毒领域的市场地位[21] - PURO Lighting成立于2019年，提供一套UV消毒系统，主要销售教育、政府和医疗行业[22] - PURO收购使Applied UV成为全球少数提供完整空气和表面消毒平台的公司[23] - 2023年1月26日，Applied UV收购LED Supply Co. LLC，加强了公司在照明、控制和智能建筑技术领域的市场地位[24] 市场前景及机会 - 全球紫外线消毒市场预计到2027年将达到90亿美元[27] - 美国每年因传染病、病原体和病毒造成的损失超过2700亿美元[28] - 全球空气净化器市场规模预计将呈指数级增长，到2030年将达到约228.4亿美元[30] 产品效能及发展计划 - Sterilumen的产品组合经过研究支持，被证明可以杀死多种病原体，包括COVID-19[31] - Applied UV计划通过扩大全球分销渠道进入新市场，继续进行实验室测试和实际部署数据的科学验证[34] 公司战略合作及发展 - Applied UV与Canon Virginia签署战略制造协议，利用后者的制造资源优化库存、提高质量控制[35] 公司人员情况 - 截至2022年12月31日，Applied UV拥有115名员工[36]

财务数据和关键指标变化 - 2022年第三季度净销售额为590万美元，较2021年第三季度的360万美元增加230万美元，增幅65.4% [20] - 2022年第三季度毛利润为83.9万美元，较2021年第三季度的110万美元减少21.3万美元，降幅20.2% [21] - 2022年第三季度SG&A费用为350万美元，较上一季度增加82.2万美元，较去年同期减少52.6万美元 [22][23] - 2022年第三季度净亏损为270万美元，2021年第三季度净亏损为110万美元 [23] - 2022年第三季度非GAAP基础调整后EBITDA亏损为210万美元，去年同期调整后EBITDA亏损为100万美元 [24] - 本季度末资产负债表上约有110万美元的无限制现金，第二季度末为310万美元 [24] 各条业务线数据和关键指标变化 消毒业务 - 第三季度因宏观经济不确定性，收入下降12%，订单推迟到未来几个季度 [9] - 葡萄酒销售在第三季度较第二季度增长95%，大麻销售增长近50% [11] - 一位大客户在第二季度到第三季度对公司专有和专利PCO空气净化催化剂技术的采购量增加了40%以上 [12] 酒店业务 - 第三季度收入增长超过145%，包括近期工厂收购的贡献和疫情期间递延订单的有机增长 [6] - 销售管道目前超过1000万美元，在过去90天内增长了300%以上 [7] 各个市场数据和关键指标变化 消毒市场 - 全球空气净化和病原体消除市场预计到2030年将达到240亿美元 [9] 酒店市场 - 酒店行业因疫情后旅游热潮持续强劲增长，市场增长加速超过多数预测 [6] 公司战略和发展方向和行业竞争 战略和发展方向 - 持续投资营销、销售和其他增长计划，同时遵循严格的资本分配流程 [4] - 扩大全球分销网络，寻求新的分销合作伙伴，以增加全球客户覆盖范围 [13] - 进行研发，改进移动和固定空气净化产品，引入新产品，如基于HEPA的空气净化单元和LumiCide表面和排水UVC消毒解决方案 [15] - 分析供应链各环节，优化库存、提高质量控制，减轻供应链中断影响 [17] - 与一家全球领先的合同制造商签署战略制造和供应链外包协议 [17] - 与一家私人控股的战略收购目标签订非约束性意向书，预计合并实体在2023年的收入将接近5000万美元 [18] 行业竞争 - 酒店业务中，国内制造因中国供应商可靠性问题、成本差异缩小和25%关税等因素，具有竞争优势 [7] - 消毒业务中，公司通过专利PCO和UVC碳基系统以及新产品研发，与其他技术形成差异化竞争 [15] 管理层对经营环境和未来前景的评论 - 公司对消毒和酒店业务的长期前景持乐观态度，认为公司拥有高效产品，将成为未来增长的有力杠杆 [25] - 预计随着一次性费用的消除和协同效应及成本降低措施的持续利用，运营利润率将得到改善 [4] - 预计酒店业务的毛利率将在本季度恢复到更正常的水平 [7] - 预计消毒业务的销售周期将在未来一两个季度结束，订单只是延迟而非取消 [10] 其他重要信息 - 10月7日，公司与Streeterville Capital LLC签订了一份250万美元的无担保可赎回本票，期限18个月，年利率8% [19] - 10月28日，公司获得Pinnacle Bank500万美元的非稀释性资产抵押贷款额度，预计本周晚些时候或下周初完成交易 [19] 总结问答环节所有的提问和回答 问题1: 消毒业务订单延迟情况及订单时间的可见性 - 多个垂直领域的客户因资本预算流程和欧洲经济形势等因素将订单推迟到明年，但订单未取消，预计第一、二季度将完成许多订单 [28][29] 问题2: 酒店业务正常化后的利润率以及布鲁克林工厂的情况 - 公司期望的利润率在20%多到30%出头，目前劳动力不足是限制因素，但预计600万美元的季度运营率将继续增长，公司将提高价格以增加利润率 [31] 问题3: 意向书中收购目标的相关细节、潜在时间和融资情况 - 预计在年底前完成收购，审计即将完成，两次债务融资并非用于此次收购，收购将主要由卖方票据融资，不会有重大稀释或普通股发行，收购目标在消毒领域，具有高度协同效应 [34]

市场规模预测 - 紫外线消毒市场预计到2026年将达到90亿美元[169] - 2021年全球空气净化器市场规模为92.4亿美元，预计到2030年将增长至约228.4亿美元[171] 公司收购情况 - 2021年2月，公司收购Akida Holdings, LLC全部资产并承担部分负债[177] - 2021年9月28日，公司收购KES全部资产并承担部分负债[178] - 2021年10月13日，公司收购Old SAM Partners, LLC大部分资产[179] - 2022年3月25日，公司收购VisionMark, LLC资产并承担部分负债[180] 公司子公司情况 - 公司有两家全资子公司SteriLumen和MunnWorks[165] - SteriLumen产品组合被沃尔玛、全食超市等全球知名企业使用[173] - MunnWorks在纽约有两家制造工厂[175] 公司业务合作情况 - 公司过去一年与非洲、美国医疗等地区和领域的经销商签署分销协议[174] 2022年第三季度财务数据关键指标变化 - 2022年第三季度净销售额为587.5611万美元，较2021年同期的355.1564万美元增长232.4047万美元，增幅65.4%[185] - 2022年第三季度毛利润较2021年同期减少21.2787万美元，主要因消毒业务销售额下降和酒店业务销售组合毛利率较低[186] - 2022年第三季度销售、一般和行政费用增至350.5097万美元，较2021年同期的268.3025万美元增加82.2072万美元[187] - 2022年第三季度净亏损为270.0473万美元，较2021年同期的108.0805万美元增加161.9668万美元[188] 2022年前三季度财务数据关键指标变化 - 2022年前三季度净销售额为1513.9347万美元，较2021年同期的774.8499万美元增长739.0848万美元[191] - 2022年前三季度毛利润为329.1505万美元，较2021年同期的251.7344万美元增长77.4161万美元[191] - 2022年前三季度总运营费用为1201.0626万美元，较2021年同期的704.488万美元增加496.5746万美元[191] - 2022年前三季度运营亏损为871.9121万美元，较2021年同期的452.7536万美元增加419.1585万美元[191] - 2022年前三季度其他收入（支出）为148.0121万美元，较2021年同期的17.4195万美元增加130.5926万美元[192] - 2022年前三季度税前亏损为723.9万美元，较2021年同期的435.3341万美元增加288.5659万美元[192] 2022年前九个月财务数据关键指标变化 - 2022年前九个月净销售额为1513.9347万美元，较2021年同期的774.8499万美元增长739.0848万美元，增幅95.4%[196] - 2022年前九个月调整后EBITDA亏损553.4366万美元，较2021年同期增加259.0479万美元[193] - 2022年前九个月毛利润较2021年同期增加77.4161万美元[197] - 2022年前九个月销售、一般和行政费用增至1063.7538万美元，较2021年同期的699.1472万美元增加364.6066万美元[198] - 2022年前九个月公司记录了113.8203万美元的商誉减值损失[199] - 2022年前九个月公司净亏损723.9万美元，较2021年同期的425.1987万美元增加298.7013万美元[201] - 2022年前九个月经营活动使用的净现金为747.36万美元，较2021年同期的518.6564万美元增加[202] - 2022年前九个月投资活动使用的净现金降至8.8618万美元，较2021年同期的557.9194万美元减少[203] - 2022年前九个月融资活动使用的现金为14.9705万美元，而2021年同期融资活动提供现金1196.2154万美元[204] 公司融资及协议情况 - 2022年10月7日，公司与Streeterville Capital, LLC签订了280.75万美元的可赎回本票，年利率8%[205] - 2022年4月1日公司在纽约布鲁克林签订办公和生产场地租赁协议，至2023年6月1日到期，月租金约94,500 - 97,400美元[208] - 2020年3月公司因On - Deck Capital和解事项发行本金157,500美元本票，5年内还清，每年支付30,000美元，第二年额外支付7,500美元[208] - 因收购VisionMark LLC，公司自2022年4月1日起36个月内每月需偿还31,057美元先前租赁款项[208] - 2022年8月28日公司签订一年期董事及高级职员责任保险协议，金额318,833美元，首付41,730美元，剩余款项年利率5.05%分10个月支付，每月27,710美元[208] 公司财务报告内部控制情况 - 截至2022年9月30日，因财务报告内部控制存在重大缺陷，公司披露控制和程序无效[212] - 公司管理层认为截至2022年9月30日未保持有效的财务报告内部控制，存在重大缺陷[215] - 公司管理层制定了补救计划，自2021年1月1日起使用新的基于云的软件[218] - 公司打算通过设计和实施额外内部控制和政策、实施额外系统和技术、聘请第三方专家等方式进一步补救缺陷[218] - 自2021年12月31日以来，财务报告内部控制无变化[220] 公司股权及其他事项 - 公司有10.5%的A系列累积永久优先股[222] - 公司于2020年7月16日向美国证券交易委员会提交Form S - 1注册声明（文件编号333 - 239892）[223] - 公司与John F. Andrews于2022年4月11日签订雇佣协议[223] - VisionMark, LLC、Munn Works, LLC和Randolph Associates于2022年3月29日签订转租协议[223] - Applied UV, Inc.于2022年3月29日为VisionMark, LLC提供转租担保[223] - 公司报告于2022年11月14日由首席执行官John Andrews和首席财务官Michael Riccio签字[226]

全球空气净化器市场规模预测 - 2021年全球空气净化器市场规模为92.4亿美元，预计到2030年将增长至约228.4亿美元[164] 公司收购情况 - 公司在2021 - 2022年进行了多项收购，包括Akida、KES、Old SAM Partners和VisionMark [171][172][173][174] 2022年第二季度财务数据关键指标变化 - 2022年第二季度净销售额为590.7646万美元，2021年同期为188.432万美元[178] - 2022年第二季度商品销售成本为460.3854万美元，2021年同期为135.1091万美元[178] - 2022年第二季度毛利润为130.3792万美元，2021年同期为53.3229万美元[178] - 2022年第二季度研发费用为8.2049万美元，2021年同期为0.9763万美元[178] - 2022年第二季度销售、一般和行政费用为403.1215万美元，2021年同期为269.8482万美元[178] - 2022年第二季度总运营费用为411.3264万美元，2021年同期为270.8245万美元[178] - 2022年第二季度运营亏损为280.9472万美元，2021年同期为217.5016万美元[178] - 2022年第二季度其他收入中认股权证负债公允价值变动损失为3.2111万美元，2021年同期为收益1.0948万美元[178] - 2022年第二季度净销售额为5907646美元，较2021年同期的1884320美元增长4023326美元，增幅213.5%[181] - 2022年第二季度毛利润较2021年同期增加770563美元，但销售毛利率从2021年第一季度的28.3%降至2022年第一季度的22.1%，下降6.2%[182] - 2022年第二季度销售、一般和行政费用（S,G&A）增至4031215美元，较2021年同期的2698482美元增加1332733美元[183] - 2022年第二季度净亏损2888655美元，较2021年同期的2138231美元增加750424美元[184] 2022年上半年财务数据关键指标变化 - 2022年上半年净销售额为9263736美元，较2021年同期的4196935美元增长[186] - 2022年上半年毛利润为2452891美元，较2021年同期的1457495美元增加[186] - 2022年上半年总运营费用为8412007美元，较2021年同期的4353407美元增加[186] - 2022年上半年运营亏损为5959116美元，较2021年同期的2895912美元增加[186] - 2022年上半年调整后EBITDA亏损3441968美元，较2021年同期增加1534716美元[186] - 2022年上半年净销售额为9263736美元，较2021年上半年的4196935美元增加5066801美元，增幅120.7%[188] - 2022年上半年毛利润增加995396美元，但销售毛利率从2021年上半年的34.7%降至26.5%，降幅8.2%[189] - 2022年上半年销售、一般和行政成本增至7132441美元，较2021年上半年的4299999美元增加2832442美元[190] - 2022年上半年公司记录了1138203美元的全额商誉减值费用[191] - 2022年上半年公司记录了240000美元的或有对价公允价值变动损失和1700000美元的和解收益[192] - 2022年上半年净亏损为4538527美元，较2021年上半年的3171182美元增加1367345美元[193] - 2022年上半年经营活动使用的净现金为5712231美元，较2021年上半年的3398543美元增加[195] - 2022年上半年投资活动使用的净现金降至26735美元，较2021年上半年的1274728美元减少[196] - 2022年上半年融资活动提供的现金为214321美元，而2021年上半年使用的融资活动现金为67101美元[196] 公司业务部门情况 - 公司有消毒、酒店和企业三个可报告业务部门[180][187] 公司证券登记与发行情况 - 公司提交了一份S - 3表格的暂搁注册声明，登记了总计50000000美元的证券，还将发行9000000美元的普通股[197]

市场规模预测 - 紫外线消毒市场预计到2026年将达到90亿美元[151] - 全球空气净化器市场规模2021年为92.4亿美元，预计到2030年将增长至约228.4亿美元[153] 公司收购情况 - 2021年10月13日，公司以950万美元现金、20万股已完全归属普通股和20万股待归属普通股收购Scientific Air相关资产[160] 财务数据关键指标变化 - 净销售额 - 2022年第一季度净销售额为335.609万美元，2021年同期为231.2615万美元[164] - 2022年第一季度净销售额为335.609万美元，较2021年同期增加104.3475万美元，增幅45.1%，主要归因于消毒业务的战略收购[168] 财务数据关键指标变化 - 商品销售成本 - 2022年第一季度商品销售成本为220.6991万美元，2021年同期为138.8349万美元[164] 财务数据关键指标变化 - 毛利润 - 2022年第一季度毛利润为114.9099万美元，2021年同期为92.4266万美元[164] - 2022年第一季度毛利润增加22.4833万美元，增幅24.3%，但销售毛利率从2021年第一季度的39.9%降至34.2%，下降5.7%[169] 财务数据关键指标变化 - 研发费用 - 2022年第一季度研发费用为5.9314万美元，2021年同期为4.3645万美元[164] 财务数据关键指标变化 - 基于股票的薪酬 - 2022年第一季度基于股票的薪酬为28.7999万美元，2021年同期为21.0741万美元[164] 财务数据关键指标变化 - 总运营费用 - 2022年第一季度总运营费用为429.8743万美元，2021年同期为164.5162万美元[164] 财务数据关键指标变化 - 净亏损 - 2022年第一季度净亏损为164.9882万美元，2021年同期为103.2951万美元[165] - 2022年第一季度公司净亏损164.9872万美元，较2021年同期增加61.692万美元，主要因S,G&A成本增加[174] 财务数据关键指标变化 - 销售、一般和行政费用（S,G&A） - 2022年第一季度销售、一般和行政费用（S,G&A）增至281.3226万美元，较2021年同期增加140万美元，主要因消毒业务扩张[170] 财务数据关键指标变化 - 商誉减值损失 - 2022年第一季度公司记录了113.8203万美元的商誉减值损失[172] 财务数据关键指标变化 - 和解收益及认股权证负债公允价值变动收入 - 2022年第一季度公司记录了170万美元的和解收益，以及4.3828万美元的认股权证负债公允价值变动收入[173] 财务数据关键指标变化 - 经营活动使用的净现金 - 2022年第一季度经营活动使用的净现金为185.8794万美元，较2021年同期增加，主要因净亏损增加[176] 财务数据关键指标变化 - 投资活动使用的净现金 - 2022年第一季度投资活动使用的净现金降至1.6793万美元，较2021年同期大幅减少，主要因2021年有大额收购和贷款支出[177] 财务数据关键指标变化 - 融资活动提供的现金 - 2022年第一季度融资活动提供的现金为72.8012万美元，而2021年同期使用了437美元，主要因普通股发行超额配售权的行使[177] 公司合同义务和承诺 - 公司的合同义务和其他承诺总计317.1526万美元，其中2022年需支付76.4339万美元[179]

公司收购情况 - 2021年2月8日，公司以788万美元收购Akida Holdings LLC大部分资产，含76万美元现金和137.5万股普通股（市值712万美元），Akida 2020年全年营收约470万美元[15] - 2021年9月28日，公司以430万美元现金和30万股普通股（市值195.9万美元）收购KES大部分资产，KES截至2020年10月31日的12个月营收约450万美元[16] - 2021年10月13日，公司以950万美元现金、20万股已归属普通股和20万股待归属普通股收购Old SAM Partners, LLC大部分资产，股票每股价值10美元[22] 公司股权与控制权情况 - 公司董事和高管将拥有超过50%有表决权股票的投票权，能对公司事务施加控制影响[13] 公司产品技术情况 - Airocide™系统已被FDA批准为II类医疗设备，适用于医院关键场景的医疗级空气净化[20] - Airocide™技术过去12年接受了NASA等政府机构、大学和实验室的测试[20] - 公司的APS、GCS和HD产品线分别适用于不同规模和类型的空间，且能延长易腐物品的寿命[21] - Lumicide消毒镜和消毒排水装置能有效杀灭病原体，实现3 - 4 log的减少[35] - 与Axis Lighting的独家许可和联合开发协议，首款联合开发的消毒照明灯具今年晚些时候推出[37][38] - Lumicide产品不属于FDA法案下的“设备”，但符合FDA 2020年3月的“执行政策”，消毒架和排水系统获ETL认证[39] - Clarity D3™应用程序通过物联网连接实现数据驱动消毒，提供远程资产管理和设备运行可见性[40] 公司收入与亏损情况 - 公司目前唯一收入来源是子公司的分红，SteriLumen自成立以来一直亏损，预计未来仍会有重大亏损，MunnWorks的收入可能不足以弥补这些亏损[12] 公司资金筹集与股东权益情况 - 公司预计未来需要筹集额外资金，发行额外股权或债务融资可能会稀释股东权益或限制公司运营[13] 公司股息情况 - 公司未支付过普通股股息，预计未来也不会支付，投资回报可能仅限于股票价值[13] 公司股票发行情况 - 2021年7月16日完成A类优先股承销公开发行，初始出售480,000股，7月29日因承销商超额配售权全额行使又出售72,000股，发行价25美元/股，总收益约1380万美元[42] - 2021年12月31日完成2,666,667股普通股承销公开发行，发行价3美元/股，总收益约800万美元[42] 公司员工情况 - 截至2021年12月31日，公司有61名员工[44] 公司融资活动现金情况 - 2021年12月31日财年，融资活动提供现金18,597,558美元，2010年12月31日财年融资活动使用现金11,603,858美元[257] - 2021年12月31日财年，主要融资活动现金来自7月优先股发行的12,272,440美元和12月普通股发行的6,999,928美元[257] 公司子公司销售网络情况 - 公司子公司MunnWorks为北美主要酒店品牌供应定制产品，销售网络用于交叉销售Airocide和Lumicide产品[41]

2021年前九个月整体财务数据关键指标变化 - 2021年前九个月净销售额从472.7631万美元增至774.8499万美元，增长63.9%，其中酒店业务板块为428.2696万美元，较去年下降9.4%，消毒业务板块贡献346.5803万美元[167][168] - 2021年前九个月毛利润从90.2594万美元增至251.7344万美元，毛利润率从19.1%增至32.5%，酒店业务板块毛利润率为23.7%，消毒业务板块为43.3%[167][169] - 2021年前九个月基于股票的薪酬从38.1314万美元增至110.2609万美元，主要因关键员工招聘时间和新就业协议[170] - 2021年前九个月销售、一般和行政费用从144.3276万美元增至588.8863万美元，酒店和消毒业务板块分别从137.1531万美元和7.1745万美元增至179.1835万美元和409.7028万美元[171] - 2021年前九个月公司记录了14.8882万美元的认股权证负债公允价值变动损失，截至9月30日认股权证负债为28.4007万美元[172] - 其他收入包括29.6827万美元的薪资保护计划贷款豁免[172] - 2021年前九个月所得税收益为10.1354万美元，源于2020年12月31日结束的纳税年度产生的亏损抵减[172] - 2021年前九个月净亏损为425.1341万美元，2020年同期为97.5128万美元，2021年净亏损主要因SG&A成本增加以改善未来运营和拓展消毒业务[173] - 2021年前九个月经营活动使用现金518.6564万美元，较2020年同期的12.6749万美元增加，净亏损为425.1987万美元，较2020年同期的97.5128万美元增加[180] - 2021年前九个月投资活动使用现金557.9194万美元，较2020年同期的15.4058万美元增加，主要因资产收购和贷款[181] - 2021年前九个月融资活动提供现金1196.2154万美元，较2020年同期的514.8312万美元增加，主要因股权融资[182] - 截至2021年9月30日，营运资金为1388.1351万美元，较2020年12月31日的964.9096万美元增加423.2255万美元[183] 2021年第三季度整体财务数据关键指标变化 - 2021年第三季度净销售额为355.1564万美元，较2020年同期的156.0633万美元增长127.6%，酒店业务增长12.1%至175.0227万美元，消毒业务贡献180.1337万美元[174] - 2021年第三季度毛利润为105.1401万美元，较2020年同期的7.8178万美元增长，占净销售额的比例从5.0%提升至29.6%，酒店业务毛利润为29.8667万美元，占比17.1%，消毒业务为75.2734万美元，占比41.8%[175] - 2021年第三季度销售、一般和行政费用为225.6757万美元，较2020年同期的62.4228万美元增加，主要因拓展消毒业务[176] - 2021年第三季度公司记录了15.157万美元的认股权证负债公允价值变动收益，其他收入包括29.6827万美元的薪资保护计划贷款豁免[177] - 2021年第三季度所得税收益为10.1354万美元，净亏损为108.0805万美元，较2020年同期的89.0559万美元增加，主要因SG&A成本增加[178] 公司收购情况 - 2019年3月公司收购SteriLumen全部股本，7月收购Munnworks全部股权[156] - 2021年2月公司收购Akida Holdings全部资产并承担部分负债，9月收购KES全部资产并承担部分负债[162][163] - 2021年2月8日签订资产购买协议，涉及Applied UV、SteriLumen、Akida Holdings等公司[200] 公司合同义务与承诺 - 公司的合同义务和其他承诺总计233.7931万美元，包括融资租赁、经营租赁和应付票据[185] 公司财务报告内部控制情况 - 截至2021年6月30日，因财务报告内部控制存在重大缺陷，公司未保持有效的财务报告内部控制[192] - 截至2021年9月30日，因公司财务报告内部控制存在重大缺陷，披露控制与程序无效[188] 公司补救计划 - 公司管理层已制定补救计划，自2021年1月1日起使用新的基于云的软件[194] - 公司计划实施额外系统和技术以提高财务数据及时性和可靠性[197] - 公司计划设计和实施额外内部控制和政策以确保常规审查和记录会计政策应用[197] - 公司计划继续聘请第三方专家以协助识别和应用美国公认会计原则规则[197] 公司协议与要约 - 2021年1月1日签订多份协议，如合同制造协议、知识产权转让和许可协议、管理服务协议等[200][201] - 2021年4月20日向Michael Riccio发出就业要约[201] 公司证券交易委员会提交文件情况 - 2020年7月16日向美国证券交易委员会提交了多份注册声明相关文件，如公司章程证书、修订和重述的公司章程证书等[200] - 公司于2020年7月16日向美国证券交易委员会（SEC）提交Form S - 1注册声明，文件编号为333 - 239892[200] - 公司于2021年6月25日向SEC提交Form S - 1注册声明，文件编号为333 - 2571997[200] - 公司于2021年2月11日向SEC提交Form 8 - K当前报告[200] - 公司于2021年4月20日向SEC提交Form 8 - K当前报告[201] 公司其他信息 - 公司无可能对财务状况、营收等产生当前或未来影响的资产负债表外安排[187] - 公司报告签署日期为2021年11月15日[203] - 公司首席执行官为Keyoumars Saeed[203] - 公司首席财务官为Michael Riccio[203] - 存在10.5%的A系列累积永久优先股[200] - 自2021年1月1日起，公司开始使用新的基于云的软件来跟踪工作进度并更准确反映工作完成百分比[194]

2021年上半年整体财务数据关键指标变化 - 2021年上半年净销售额为419.6934万美元，较2020年上半年的316.6998万美元增长32.5%[148] - 2021年上半年毛利润为145.7494万美元，占净销售额的34.7%，较2020年上半年的82.4416万美元和26.0%有所增加[148][149] - 2021年上半年研发费用为5.3408万美元，占净销售额的1.3%，2020年上半年为0[148] - 2021年上半年基于股票的薪酬为67.6341万美元，占净销售额的16.1%，较2020年上半年的10.1607万美元和3.2%大幅增加[148] - 2021年上半年销售、一般和行政费用为362.3658万美元，占净销售额的86.3%，较2020年上半年的81.4875万美元和25.7%显著增加[148] - 2021年上半年总运营费用为435.3407万美元，占净销售额的103.7%，较2020年上半年的91.6482万美元和28.9%大幅上升[148] - 2021年上半年运营亏损为289.5913万美元，占净销售额的69.0%，较2020年上半年的9.2066万美元和2.9%明显扩大[148] - 2021年上半年权证负债公允价值变动损失为30.0452万美元，占净销售额的7.2%，2020年上半年为0[148] - 2021年上半年净亏损为317.1183万美元，占净销售额的75.6%，较2020年上半年的8.4569万美元和2.7%大幅增加[148] - 2021年上半年经营活动使用现金339.8543万美元，2020年同期提供现金30.3148万美元[158] - 2021年上半年投资活动使用现金127.4728万美元，2020年同期使用现金9.8244万美元[160] - 2021年上半年融资活动使用现金6.7101万美元，2020年同期提供现金22.0783万美元[160] - 截至2021年6月30日营运资金为615.1273万美元，较2020年12月31日的964.9096万美元减少349.7823万美元[161] 公司激励计划情况 - 2020年3月31日，公司采用Applied UV, Inc. 2020综合激励计划，有60万股普通股可供发行[151] 2021年第二季度财务数据关键指标变化 - 2021年第二季度净销售额为188.4319万美元，较2020年同期的169.5364万美元增长11.1%[154] - 2021年第二季度毛利润为53.3228万美元，较2020年同期的51.4595万美元有所增加，但毛利率从30.4%降至28.3%[154] - 2021年第二季度销售、一般和行政费用增至223.2882万美元，2020年同期为42.6677万美元[155] - 2021年第二季度公司记录了1.0948万美元的认股权证负债公允价值变动收益，截至2021年6月30日认股权证负债为43.5577万美元[156] - 2021年第二季度净亏损为213.8232万美元，2020年同期净亏损为0.6192万美元[156] 公司合同义务和承诺情况 - 公司的合同义务和其他承诺总计66.413万美元，其中2021年需支付16.114万美元，2022 - 2024年需支付50.299万美元[162]