财务数据关键指标变化 - 收入与利润 - 2021年第一季度净销售额为231.2615万美元，较2020年同期的147.1634万美元增长157.1%[138] - 2021年第一季度毛利润为92.4266万美元，占净销售额的40.0%，较2020年同期的30.9821万美元和21.1%有所增加[138] - 2021年第一季度经营亏损为72.0896万美元，占净销售额的31.2%，较2020年同期的7.8377万美元和5.3%有所增加[138] - 2021年第一季度净亏损为103.2951万美元，占净销售额的44.7%，较2020年同期的7.8377万美元和5.3%有所增加[138] 财务数据关键指标变化 - 费用情况 - 2021年第一季度研发费用为4.3645万美元，占净销售额的1.9%，2020年同期为0[138] - 2021年第一季度基于股票的薪酬为21.0741万美元，占净销售额的9.1%，2020年同期为0[138] - 2021年第一季度销售、一般和行政费用为139.0776万美元，占净销售额的60.1%，较2020年同期的38.8198万美元和26.4%有所增加[138] 财务数据关键指标变化 - 现金流量 - 2021年第一季度经营活动使用的现金为157.3174万美元，2020年同期为提供现金81.3429万美元[145] - 2021年第一季度投资活动使用的现金为127.4727万美元，较2020年同期的9.8244万美元有所增加[147] 财务数据关键指标变化 - 营运资金 - 2021年3月31日营运资金为761.535万美元，较2020年12月31日的964.9096万美元减少203.3746万美元[148] 财务数据关键指标变化 - 公司义务 - 公司资本租赁义务总计13,294美元，2021年需支付6,648美元，2022 - 2024年需支付6,646美元[149] - 公司运营租赁义务总计540,000美元，2021年需支付135,000美元，2022 - 2024年需支付405,000美元[149] - 公司应付票据总计157,500美元，2021年需支付67,500美元，2022 - 2024年需支付90,000美元[149] - 公司合同义务和其他承诺总计710,794美元，2021年需支付209,148美元，2022 - 2024年需支付501,646美元[149] - 公司在纽约芒特弗农的租赁协议自2019年4月1日起至2024年3月31日止，月租金15,000美元[149] - 2020年3月，公司为解决On - Deck Capital问题发行本金157,500美元的本票，未来5年还清，每年支付30,000美元，第二年额外支付7,500美元[149] 财务数据关键指标变化 - 内部控制缺陷 - 截至2021年3月31日，因财务报告内部控制存在重大缺陷，公司披露控制和程序无效[152] - 公司高级管理层认为截至2021年3月31日，因财务报告内部控制存在重大缺陷，未维持有效的财务报告内部控制[155] - 公司认为未能发现会计错误的控制缺陷构成截至2021年3月31日财务报告内部控制的重大缺陷[159] 财务数据关键指标变化 - 弥补缺陷措施 - 公司自2021年1月1日起使用新的基于云的软件，还计划设计实施额外内部控制和政策、实施额外系统和技术、聘请第三方专家来弥补缺陷[159]

公司收购信息 - 2021年2月8日公司以901,274.96美元现金和137.5万股普通股收购Akida Holdings LLC大部分资产[13] 被收购公司财务数据 - 2020年Akida全年收入约470万美元，EBITDA约92.1万美元[14] 公司人员情况 - 公司目前有37名全职员工[15] SteriLumen产品信息 - SteriLumen消毒系统的UVC LED可在2cm距离5秒内消除99.8%的新冠病毒[23] - SteriLumen Drain可消灭6个对数（99.9999%）的常见病原体[28] - SteriLumen于2016年12月8日在纽约成立，开发用于消除病原体的医疗设备[16] - SteriLumen消毒系统有五条产品线，其中消毒排水装置和消毒架已上市[17] Airocide产品信息 - Airocide技术基于与NASA和威斯康星大学开发的专利设计和方法，已获FDA批准为II类医疗设备[29][30] - Airocide产品拥有多项国际商标，在美国有2项已授权专利和1项待批专利申请[45] 公司生产与供应链情况 - 公司产品的制造、组装、仓储和分销外包，制造和组装供应商位于美国康涅狄格州、佐治亚州和中国东莞，仓储和分销供应商位于美国加利福尼亚州[21] - MunnWorks目前约20% - 25%的产品在国内制造，预计将提高到35%[60] 公司业务规划 - 公司计划通过供应链优化和营销投资，加快产品上市和实现收入的时间[14] - 公司战略是收购产品、公司和技术，以补充感染控制业务，扩大产品供应[47] 市场环境信息 - 2020年美国酒店仅客房收入损失超460亿美元，美国零售店客流量下降近35%，未来几年零售行业最多将损失17%的店铺[34] - 美国每年约170万人感染医院获得性感染（HAIs），即每25名住院患者中就有1人感染；约9.9万人死于HAIs；HAIs每年给医疗系统造成450亿美元的损失[37] - 感染HAIs的患者平均多住院6.5天，再次入院的可能性是未感染患者的5倍，死亡可能性是2倍[37] - 部分医疗机构因HAIs报销减少，总收入最多降低40%[35] 产品技术原理 - 给予适当剂量的UVC光，可杀死99.99%的微生物[42] 公司专利情况 - 截至2021年3月，公司在美国拥有7项已授权专利和2项待批专利申请，在欧盟拥有1项已授权专利，在多个地区有6项待批专利申请[45] 公司目标市场 - 公司目标市场包括美国体育场馆和酒店市场的大型商业组织，以及医疗保健、工业、教育和商业设施[47] 公司竞争情况 - 公司消毒平台的间接竞争对手包括采用UVC的天花板和机器人配置以及其他无接触化学和“雾化”消毒系统[53] MunnWorks法律纠纷情况 - MunnWorks于2018年6月25日根据破产法第11章提交自愿重组申请，涉及140万美元纽约州法院判决[61] - MunnWorks通过支付40万美元现金解决纠纷，并于2019年6月28日结束第11章程序[61]

2020年前九个月财务数据关键指标变化 - 2020年前九个月净销售额从637.9259万美元降至449.3061万美元，降幅29.6%，均来自Munn Works子公司[105] - 2020年前九个月毛利润从206.4164万美元降至66.8024万美元，占净销售额的百分比从32.4%降至14.9%[105][106] - 2020年前九个月销售、一般和行政费用从137.7104万美元增至144.3276万美元，占净销售额的百分比从21.6%增至32.1%，增加了5万美元坏账准备[109][110] - 2020年前九个月净亏损120.9698万美元，而2019年同期净利润为214.5049万美元[111] - 2020年前九个月经营活动使用现金126,749美元，2019年同期提供现金542,335美元[121] - 2020年前九个月投资活动使用现金154,058美元，2019年同期为10,826美元[122] - 2020年前九个月融资活动提供现金5,148,312美元，2019年同期使用现金496,524美元[123] 2020年第三季度财务数据关键指标变化 - 2020年第三季度净销售额从277.5848万美元降至156.0633万美元，降幅43.8%，均来自Munn Works子公司[112][114] - 2020年第三季度毛利润从117.5561万美元降至7.8178万美元，占净销售额的百分比从42.3%降至5.0%[112][115] - 2020年第三季度销售、一般和行政费用为64.5131万美元，占净销售额的41.3%，2019年同期为74.0038万美元，占比26.7%[112] - 2020年第三季度净亏损89.4732万美元，2019年同期净利润为43.6373万美元[112] - 2020年第三季度销售、一般和行政费用从2019年同期的740,038美元降至645,401美元[117] - 2020年第三季度销售、一般和行政费用占净销售额的比例从2019年同期的26.7%增至44.4%，增长了17.8%[119] - 2020年第三季度公司净亏损894,732美元，而2019年同期净利润为436,373美元[120] 公司营运资金及负债情况 - 2020年9月30日营运资金为5,400,756美元，较2019年12月31日的728,692美元增加4,672,064美元[124] - 公司资本租赁义务总计17,261美元，经营租赁义务总计515,000美元，应付票据总计120,000美元[126] 公司呆账准备金情况 - 公司认为截至2020年9月30日和2019年12月31日，呆账准备金分别为100,000美元和50,000美元是充足的[141] 公司会计准则采用情况 - 2018年1月1日公司采用ASC 606会计准则，对合并财务报表无重大影响[132] - 公司于2019年1月1日采用ASC 842租赁准则，对所有期限超一年的租赁确认使用权资产和租赁负债，对损益表和现金流量表无重大影响[148] - 公司于2019年1月1日采用ASU 2018 - 07准则，简化非员工股份支付交易会计处理，对财务报表无重大影响[149] - 公司于2019年12月15日后采用ASU 2018 - 13和ASU 2016 - 13准则，对财务报表无重大影响[150][152] 公司股权收购情况 - 公司于2019年3月26日、27日及7月1日分别收购SteriLumen全部已发行普通股、优先股及Munn Works全部成员权益，分别支付201,252股、180万普通股和2,000股A类优先股、60万股公司普通股[154] 公司激励计划及期权发行情况 - 2020年3月31日公司采用Applied UV, Inc. 2020综合激励计划，有60万股普通股可供发行[108][116] - 2020年5月4日公司采用2020综合激励计划，可授予最高60万股普通股的奖励[161] - 2020年2月18日董事会批准按季度向成员授予购买500股公司普通股的期权，4月1日发行2,000股期权，其中1,250股已取消，7月1日额外发行1,000股，375股已归属，7月9日取消后续季度期权授予[163] - 2020年7月9日董事会批准非员工董事薪酬方案，新董事获一次性10,000股受限普通股，每年发放7,500股受限普通股，季度现金支付6,250美元，董事长获10,000股受限普通股，各委员会主席获5,000股受限普通股[169] - 2020年7月9日董事会批准每年授予医疗顾问委员会成员购买5,000股（主席10,000股）公司普通股的期权，行权价5美元/股[170] 公司业务合作及研究情况 - 2020年4月20日SteriLumen与西奈山医院达成协议，资助16万美元研究费用及微生物检测成本，若研究成果用于成功监管申报或募资需支付3万美元费用[164] - 2020年6月30日ResInnova报告显示SteriLumen镜子和排水产品线对OC43人类冠状病毒的杀灭率分别超97%和99.99%[165] 公司贷款情况 - 2020年5月4日Munn Works获得296,287美元薪资保护计划贷款，期限两年，年利率1%，前六个月利息递延，可申请部分或全部贷款豁免[165][166] 公司股票分割情况 - 2020年6月17日和23日公司分别对已发行流通的普通股和优先股进行1比5反向股票分割，分割后有5,103,319股普通股和2,000股优先股流通[167] 公司人员任命情况 - 2020年6月30日公司任命首席执行官和首席运营官[168] 公司股票发行情况 - 2020年9月2日公司首次公开发行1,000,000股普通股，每股5美元，9月3日承销商全额行使超额配售权购买150,000股，公司净得发行收入4,889,091美元[171] - 2020年11月13日公司公开发行1,219,048股普通股，每股5.25美元，同日承销商全额行使超额配售权购买182,857股，公司净得发行收入6,575,801.13美元[171] 公司财务报告内部控制情况 - 管理层负责建立和维护财务报告内部控制[172] - 公司维持旨在确保信息及时披露的披露控制和程序[174] - 财务报告内部控制有固有局限性，未来可能失效[175] - 管理层评估得出截至2020年9月30日财务报告内部控制无效[176] - 公司存在职责分离不足和监控控制无效的问题[177] 公司运营影响因素 - 公司运营受获取新客户、产品定价、产品供应、行业需求竞争、市场条件和市场地位等因素影响[104]