公司人员与装置情况 - 公司有12名全职员工，CETY Europe有1名全职员工，欧洲有65个Clean CycleTM装置[155][156][162] 公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2020年3月31日的三个月，公司净亏损313,574美元，而2019年同期为726,777美元，亏损减少主要因收入增加[166] - 截至2020年3月31日的三个月，公司收入为858,816美元，2019年同期为224,363美元[166][167] - 截至2020年3月31日的三个月，公司毛利率为65%，2019年同期为34%，主要因HRS部门两单位销售材料成本下降[166] - 截至2020年3月31日的三个月，公司销售、一般和行政费用为95,720美元，2019年同期为60,642美元，增加因保险、广告等费用增加[175] - 截至2020年3月31日的三个月，公司经营活动净现金为39,493美元，2019年同期为 - 332,012美元；融资活动提供现金454,560美元，2019年为326,588美元[188] 各条业务线数据关键指标变化 - 截至2020年3月31日的三个月，工程制造业务收入为107,567美元，2019年同期为151,633美元，下降因2020年一个客户订单减少[168] - 截至2020年3月31日的三个月，HRS业务收入为748,750美元，2018年同期为25,448美元，增长因2020年发货2台，2019年为0台[168] - 截至2020年3月31日的三个月，CETY Europe业务收入为2,499美元，2019年同期为47,282美元，下降因意大利受新冠疫情影响[169] 公司融资情况 - 公司将继续依靠普通股股权销售为业务运营提供资金，发行额外股份会稀释现有股东权益，且无法保证能实现股权证券销售或安排债务等融资[192] 会计准则影响 - 公司认为未生效的新会计准则采用后不会对合并财务状况或经营成果产生重大影响[194] 公司报告性质 - 公司是1934年《证券交易法》规则12b - 2所定义的较小报告公司，无需提供市场风险的定量和定性披露信息[195]

财务数据关键指标变化 - 2019年公司净亏损2555983美元，较2018年的2810017美元有所减少，主要因股份支付费用、利息和融资费用降低[163] - 2019年公司营收1610008美元，高于2018年的1331171美元；2019年销售成本率为59%，低于2018年的61%；2019年毛利率为41%，高于2018年的39%[163] - 2019年公司运营费用为2111835美元，高于2018年的2044392美元；2019年运营净亏损1454609美元，低于2018年的1523710美元[163] - 截至2019年12月31日，公司股东权益总额减少456784美元，股东权益赤字为5252478美元；营运资金赤字为6785689美元，高于2018年的6170618美元[163] - 2019年公司毛利润增至657226美元（41%），高于2018年的520682美元（39%）[167] - 2019年销售、一般和行政费用为382871美元，高于2018年的232571美元；薪资费用为802951美元，高于2018年的740146美元；设施租赁费用为305883美元，高于2018年的280239美元[170][171][172] - 2019年坏账费用为128463美元，高于2018年的50000美元；折旧和摊销费用为41437美元，低于2018年的52444美元；专业费用为130709美元，低于2018年的142234美元；咨询费用为73443美元，低于2018年的79084美元；股份支付费用为0，低于2018年的353140美元[174][175][176][177] - 2019年运营净亏损为1454609美元，低于2018年的1523710美元；衍生负债收益为216269美元，高于2018年的116259美元；资产处置收益为0，低于2018年的2389美元；利息和融资费用为1317643美元，低于2018年的1404955美元[178][179][180][181] - 2019年经营活动净现金使用量为2224168美元，高于2018年的1442899美元；投资活动现金流量使用量为8000美元，2018年无此项；融资活动现金流量为2233118美元，高于2018年的1439937美元[184] 各条业务线数据关键指标变化 - 2019年工程制造业务收入513919美元，低于2018年的567417美元；HRS业务收入998625美元，高于2018年的752783美元；Cety Europe业务收入83194美元，高于2018年的10971美元[166][167] 财务报表编制相关 - 公司财务报表按美国公认会计原则编制，编制需管理层做影响资产、负债、或有资产、或有负债、收入和费用报告金额的估计和假设[187] - 公司定期评估编制财务报表所用会计政策和估计，管理层估计基于历史经验、第三方专业信息和合理假设，实际结果可能与估计不同[188] 公司融资情况 - 公司将继续依靠普通股股权销售为业务运营提供资金，增发股份会稀释现有股东权益，且无法保证能实现额外股权证券销售或安排债务等融资[189] 公司表外安排及信息披露豁免 - 公司没有对股东重大的表外安排影响财务状况、收入、费用等[190] - 公司作为较小报告公司，无需提供1934年《证券交易法》规则12b - 2规定下的合同义务信息[191] - 公司作为较小报告公司，无需提供1934年《证券交易法》规则12b - 2规定下的市场风险定量和定性披露信息[193] 会计准则影响 - 公司已实施所有生效的新会计准则，这些准则对财务报表无重大影响，除附注2披露外，公司认为无其他新准则会对财务状况或经营成果有重大影响[192]

公司整体财务状况 - 截至2019年9月30日的九个月，公司股东总赤字为4998754美元，累计赤字为13886994美元，营运资金赤字为6328712美元，净亏损为2227260美元，持续经营能力存疑[154] - 2019年9月30日与2018年同期相比，三个月营收从532137美元降至126546美元，九个月营收从1243630美元降至455007美元，主要因HRS部门销售收入下降[159][162] - 2019年9月30日止三个月，公司毛利润从305581美元降至45185美元；九个月毛利润从684116美元降至162484美元，主要因销售收入下降[166][169] - 2019年第三季度净亏损为658,688美元，较2018年同期的155,382美元增长；2019年前三季度净亏损为2,227,260美元，较2018年前三季度的1,766,783美元增长[191] - 截至2019年9月30日，公司流动资产为1,837,847美元，较2018年12月31日的1,443,195美元增长；流动负债为8,166,559美元，较2018年12月31日的7,613,813美元增长[193][194] 各业务线营收情况 - 2019年9月30日止三个月，电子组装业务营收从164757美元降至118699美元，主要因客户数量从3个减至1个；HRS业务营收从367380美元降至0；Cety Europe业务营收从0增至7847美元，因其于2018年第四季度开始运营[160][161][162] - 2019年9月30日止九个月，电子组装业务营收从484156美元降至344905美元，主要因部分客户销售额下降；HRS业务营收从759474美元降至46662美元；Cety Europe业务营收从0增至64035美元[163][165][166] 各业务线毛利润情况 - 2019年9月30日止三个月，电子组装业务毛利润从51088美元降至39594美元；HRS业务毛利润从254593美元降至0；Cety Europe业务毛利润从0增至5591美元[167][168][169] - 2019年9月30日止九个月，电子组装业务毛利润从99817美元降至78414美元；HRS业务毛利润从584299美元降至37463美元；Cety Europe业务毛利润从0增至46707美元[171][172][173] 公司费用情况 - 2019年9月30日止三个月，一般及行政费用从98909美元增至130940美元；九个月从302349美元增至330788美元，主要因马绍尔群岛项目所需运费和替换零件增加[174][175] - 2019年9月30日止三个月，薪资费用从192409美元增至209954美元；九个月从541134美元增至617821美元，主要因Cety Europe部门启动及采购部门增加人员[176][177] - 2019年9月30日止三个月，专业费用从20786美元增至28186美元，主要因第三季度法律费用增加；九个月从108844美元降至98871美元，主要因2018年2月与Megawell交易相关法律费用[178] - 2019年前三季度差旅费为199,599美元，较2018年同期的66,969美元增长[180] - 2019年第三季度咨询费为34,475美元，较2018年同期的18,125美元增长；2019年前三季度咨询费为42,800美元，较2018年同期的53,157美元下降[181] - 2019年第三季度设施费为80,863美元，较2018年同期的68,346美元增长；2019年前三季度设施费为243,715美元，较2018年同期的207,671美元增长[183] - 2019年前三季度股份支付费用为0美元，较2018年同期的91,140美元下降[184] 公司收益与损失情况 - 2019年第三季度衍生负债收益为290,741美元，较2018年同期的221,395美元增长；2019年前三季度衍生负债收益为185,811美元，较2018年同期的5,058美元增长[185] - 2019年前三季度资产处置损失为0美元，较2018年同期的7,456美元下降[186] 公司融资与利息费用情况 - 2019年前三季度融资费用为0美元，较2018年同期的378,155美元下降[187] - 2019年第三季度利息费用为396,704美元，较2018年同期的253,482美元增长；2019年前三季度利息费用为1,041,961美元，较2018年同期的713,994美元增长[188][189]

财务整体状况 - 2019年6月30日结束的六个月，公司股东总赤字435.5066万美元，累计赤字1322.8307万美元，营运资金赤字570.6463万美元，净亏损156.8572万美元，持续经营能力存疑[146] 营收情况 - 2019年6月30日结束的三个月，公司营收10.4168万美元，2018年同期为53.9102万美元；六个月营收32.8531万美元，2018年同期为71.1493万美元，主要因HRS部门销售收入下降[152][153] 毛利润情况 - 2019年6月30日结束的三个月，公司毛利润4.2113万美元，2018年同期为34.9858万美元；六个月毛利润11.7299万美元，2018年同期为37.8535万美元，主要因销售收入下降[154][155] 薪资费用情况 - 2019年6月30日结束的三个月，公司薪资费用20.4564万美元，2018年同期为15.4663万美元；六个月薪资费用40.7867万美元，2018年同期为34.8725万美元，主要因Cety Europe部门启动及采购部门增员[158][159] 差旅费用情况 - 2019年6月30日结束的三个月，公司差旅费用5.8305万美元，2018年同期为1.4666万美元；六个月差旅费用8.6107万美元，2018年同期为2.5634万美元，主要因马绍尔群岛项目调试及Cety Europe子公司相关差旅[161][162] 利息费用情况 - 2019年6月30日结束的三个月，公司利息费用40.4905万美元，2018年同期为29.2043万美元；六个月利息费用64.5257万美元，2018年同期为46.0511万美元，主要因应付票据和信贷额度增加[169] 净亏损情况 - 2019年6月30日结束的三个月，公司净亏损84.1795万美元，2018年同期为29.8142万美元；六个月净亏损156.8572万美元，2018年同期为161.14万美元[170] 流动资产情况 - 截至2019年6月30日，公司总流动资产260.2211万美元，2018年12月31日为144.3195万美元[173] 流动负债情况 - 截至2019年6月30日，公司总流动负债830.8674万美元，2018年12月31日为761.3813万美元[174] 现金流量情况 - 2019年6月30日结束的六个月，经营活动现金使用104.5965万美元，2018年同期为93.2759万美元；融资活动现金提供199.9837万美元，2018年同期为111.9351万美元[150][175][177] 会计声明采用情况 - 公司会在指定生效日期采用财务会计准则委员会或其他标准制定机构发布的新会计声明[181] - 公司认为未生效的新发布标准在采用时不会对合并财务状况或经营成果产生重大影响[181] 报告公司性质 - 公司是1934年《证券交易法》规则12b - 2所定义的较小报告公司，无需提供市场风险的定量和定性披露信息[183]

公司知识产权情况 - 公司持有16项专利分布在6个国家，有28项待申请专利分布在8个国家[96] 公司运营场地情况 - 公司运营场地面积为20,000平方英尺[97] 公司产品优势情况 - 公司Clean Cycle™ II产品在低于500kW、中低温应用场景下效率比竞争对手高12%，拥有超100万小时机队运营时长和8年现场使用历史[102] 公司财务关键指标变化（资产负债相关） - 截至2019年3月31日，公司营运资金为 - 6,885,631美元，较2018年12月31日的 - 6,170,618美元有所下降；总资产为3,859,422美元，较2018年12月31日的2,818,119美元有所上升；长期债务为744,272美元，2018年12月31日无长期债务；股东权益为 - 5,522,472美元，较2018年12月31日的 - 4,795,694美元有所下降[104] - 2019年3月31日公司流动资产为1,751,991美元，2018年12月31日为1,443,195美元[112] - 2019年3月31日公司流动负债为8,637,622美元，2018年12月31日为7,613,813美元[112] - 2019年3月31日公司营运资金赤字为6,885,631美元，2018年12月31日为6,170,618美元[112] 公司财务关键指标变化（现金流量相关） - 2019年第一季度，公司经营活动净现金使用量为 - 332,002美元，较2018年的 - 658,056美元有所减少；投资活动现金流量为0；融资活动现金流量为326,578美元，较2018年的893,854美元有所减少；现金及现金等价物净增加1,032美元，较2018年的245,216美元大幅减少[104] - 2019年第一季度经营活动现金使用量为332,012美元，2018年同期为658,056美元[113] - 2019年第一季度融资活动现金流入为326,588美元，2018年同期为893,854美元[114] 公司财务关键指标变化（营收相关） - 2019年第一季度公司营收为224,363美元，2018年同期为174,391美元，营收增长主要源于Cety欧洲部门销售收入增加[105] 公司财务关键指标变化（毛利润相关） - 2019年第一季度公司毛利润为75,186美元，2018年同期为28,677美元，增长原因也是Cety欧洲部门销售收入增加[106] 公司财务关键指标变化（费用相关） - 2019年第一季度公司一般及行政费用为116,541美元，2018年同期为159,335美元，减少原因是2018年法律费用较高[108] - 2019年第一季度公司薪资费用为203,303美元，2018年同期为194,062美元[108] - 2019年第一季度公司设施费用为82,034美元，2018年同期为70,979美元，增长源于合同租赁付款增加[109] 公司财务关键指标变化（损失及费用相关） - 2019年第一季度衍生负债损失为159,733美元，2018年同期为273,178美元[111] - 2019年第一季度资产处置损失为0美元，2018年同期为6,618美元[111] - 2019年第一季度融资费用为0美元，2018年同期为378,155美元[111] - 2019年第一季度利息费用为240,352美元，2018年同期为168,468美元[111] 公司财务关键指标变化（净亏损相关） - 2019年第一季度净亏损为726,777美元，2018年同期为1,313,258美元[111]

知识产权情况 - 公司持有16项专利分布在6个国家，有28项待审批专利申请分布在8个国家[32] 运营场地情况 - 公司运营场地面积为20,000平方英尺[33] 员工规模情况 - 公司目前约有10名员工[46] 产品优势情况 - 公司产品在低于500kW、中低温要求的应用场景中效率比竞争对手高12%[45] - 公司产品有超100万小时的机队运营时间，且有8年的现场应用历史[45] 研发费用情况 - 2017年和2018年12月31日止年度，公司研发费用为0[49]