财务数据关键指标变化 - 2022年1月31日现金为20,711,228美元，较2021年10月31日的17,747,656美元增长16.7%[6] - 2022年第一季度净收入为1,217,248美元，较2021年同期的1,128,844美元增长7.8%[10] - 2022年第一季度净收入每股基本和摊薄均为0.11美元，2021年同期均为0.10美元[10] - 2022年1月31日总负债为2,566,585美元，较2021年10月31日的4,416,346美元下降41.9%[8] - 2022年第一季度经营活动提供的净现金为3,461,499美元，较2021年同期的29,714美元大幅增长[14] - 2022年第一季度投资活动使用的净现金为1,001,964美元，2021年同期为409,144美元[14] - 2022年第一季度融资活动使用的净现金为63,559美元，2021年同期提供401,403美元[14] - 2022年第一季度现金净增加2,963,572美元，2021年同期为947,586美元[14] - 截至2022年1月31日和2021年10月31日，递延佣金分别为0美元和0美元，相关摊销费用分别为0美元和3,884美元[31] - 截至2022年1月31日和2021年10月31日，存货分别为11,159,798美元和10,691,177美元[37] - 截至2022年1月31日和2021年10月31日，固定资产净值分别为6,743,670美元和6,037,101美元[38] - 截至2022年1月31日和2021年10月31日，其他流动资产分别为651,724美元和627,619美元[39] - 截至2022年1月31日和2021年10月31日，未开票应收款分别为401,661美元和1,080,384美元[42] - 截至2022年1月31日和2021年10月31日，递延收入分别为1,151,451美元和1,879,790美元[43] - 2022年1 - 3月，来自两个大客户的收入为1,855,731美元，占净收入的32%；2021年1 - 3月，来自两个大客户的收入为1,303,807美元，占净收入的26%[45][46] - 截至2022年1月31日和2021年10月31日，HSBC贷款余额分别为0美元和63,559美元，该贷款本季度已还清[48] - 2022年1 - 3月和2021年1 - 3月，净利润分别为1,217,248美元和1,128,844美元，基本每股收益分别为0.11美元和0.10美元，摊薄每股收益分别为0.11美元和0.10美元[51] - 2022年1月31日止三个月，公司净收入为583.8208万美元，较2021年同期的505.0459万美元增长15.6%[56][57] - 2022年1月31日止三个月，公司净利润为121.7248万美元，较2021年同期的112.8844万美元增长7.8%[56][57] - 2022年1月31日，公司总资产为4539.9231万美元，较2021年同期的4035.5522万美元增长12.5%[56][57] - 2022年1月31日，公司总负债为256.6585万美元，较2021年同期的373.035万美元下降31.2%[56][57] - 2022年1月31日止三个月和2021年同期，公司有效税率分别为16.0%和(11.8%)[66] - 2022年1月31日，现金为20,711,228美元，2021年为17,747,656美元[6] - 2022年1月31日止三个月和2021年同期，净收入分别为1,217,248美元和1,128,844美元[10] - 2022年1月31日止三个月和2021年同期，基本每股净收入分别为0.11美元和0.10美元[10] - 2022年1月31日止三个月和2021年同期，经营活动提供的净现金分别为3,461,499美元和29,714美元[14] - 2022年1月31日止三个月和2021年同期，投资活动使用的净现金分别为(1,001,964)美元和(409,144)美元[14] - 2022年1月31日止三个月和2021年同期，融资活动（使用）提供的净现金分别为(63,559)美元和401,403美元[14] - 2022年1月31日和2021年，现金期末余额分别为20,711,228美元和16,081,875美元[14] - 2022年和2021年，支付利息的现金分别为11,278美元和14,514美元[14] - 2022年支付税款的现金为51,264美元，2021年为0美元[14] - 截至2022年1月31日和2021年10月31日，递延佣金分别为0美元和0美元，2022年和2021年1月31日结束的三个月内，递延佣金摊销费用分别为0美元和3884美元[31] - 截至2022年1月31日和2021年10月31日，存货分别为11159798美元和10691177美元，其中原材料和零件分别为7926535美元和7525419美元[37] - 截至2022年1月31日和2021年10月31日，固定资产净值分别为6743670美元和6037101美元，其中建筑物分别为6019236美元和5298028美元[38] - 截至2022年1月31日和2021年10月31日，其他流动资产分别为651724美元和627619美元，其中存款分别为32280美元和63992美元[39] - 截至2022年1月31日和2021年10月31日，未开票应收款分别为401661美元和1080384美元，递延收入分别为1151451美元和1879790美元[42][43] - 2022年1月31日结束的三个月内，两家大客户收入为1855731美元，占净收入32%；2021年同期，两家大客户收入为1303807美元，占净收入26%[45][46] - 截至2022年1月31日和2021年10月31日，应付票据分别为0美元和63559美元，该HSBC贷款本季度已全额还清[48] - 公司于2019年11月27日与HSBC NA签订4000000美元循环信贷额度，利率为适用优惠利率，截至2022年1月31日和2021年10月31日，余额均为0美元[49] - 2022年和2021年1月31日结束的三个月内，净收入分别为1217248美元和1128844美元，基本每股收益分别为0.11美元和0.10美元[51] - 2022年1月31日止三个月，公司净收入为583.8208万美元，2021年同期为505.0459万美元，同比增长15.6%[56][57] - 2022年1月31日止三个月，公司净利润为121.7248万美元，2021年同期为112.8844万美元，同比增长7.8%[56][57] - 2022年1月31日，公司总资产为4539.9231万美元，总负债为256.6585万美元[56] - 2022年1月31日止三个月公司有效税率为16.0%[66] - 2021年1月31日止三个月公司有效税率为 - 11.8%[66] - 2022年较2021年同期有效税率上升，原因是美国公司净经营亏损结转额度用完开始纳税[66] 业务线构成 - 公司运营海洋技术和海洋工程两个业务单元[16] - 公司运营产品和服务两个可报告业务板块，产品板块主要销售水下技术声纳解决方案等，服务板块主要为主要国防承包商提供工程服务[52] - 公司运营两个可报告业务板块，分别为海洋技术业务和海洋工程业务[52] - 公司业务分布在美洲、欧洲、澳大利亚/亚洲、中东/非洲四个地理区域[55] 各业务线收入数据 - 2022年1月31日止三个月，美洲地区收入为326.195万美元，欧洲地区为130.1194万美元，澳大利亚/亚洲地区为81.5084万美元，中东/非洲地区为45.998万美元[58] - 2022年1月31日止三个月，设备销售、租赁、软件销售、工程部件和服务收入分别为239.5709万、63.0468万、30.4796万、130.0618万和120.6617万美元[58] - 2022年1月31日止三个月，货物在某一时点转移的收入为272.4343万美元，服务在一段时间内转移的收入为311.3865万美元[58] 业务风险 - 工程服务业务依赖劳动力向美国和英国政府提供产品和服务，若劳动力或客户运营受疫情影响，业务可能受冲击[62] - 公司受国防联邦采购条例补充规定约束，若无法执行强制疫苗接种，可能失去关键员工，影响工程服务提供[63] - 海洋技术业务依赖劳动力和经销商销售及交付产品，疫情影响其有效部署劳动力及客户参与度，影响业务发展[65] - 疫情可能持续影响公司经营成果、财务状况和流动性[64] - 工程服务业务依赖员工向美国和英国政府提供产品和服务，若员工无法有效工作或客户运营受限，业务可能受严重影响[62] - 公司受国防联邦采购条例补充规定的约束，可能因无法执行强制疫苗接种而失去关键员工，影响提供工程服务的能力[63] - 海洋技术业务依赖员工和经销商销售及交付产品和服务，疫情相关限制影响其业务开展和客户需求[65] 收入确认原则 - 公司依据财务会计准则委员会的Topic 606确认收入[18]

公司业务构成 - 公司运营海洋技术和海洋工程两个业务[11] - 公司运营海洋技术和海洋工程两项业务，海洋技术业务为海底和水下市场提供技术解决方案，海洋工程业务为主要国防承包商提供工程服务和嵌入式解决方案[134][135][137] 海洋工程业务收入情况 - 海洋工程业务部分收入高度集中，每年20% - 30%的合并收入来自少数主要国防承包商[15] 公司股权变动 - 2004年7月13日，公司进行反向合并，发行1,432,143股普通股，占已发行和流通股的约90.9% [28] 公司核心技术优势 - 公司实时3D/4D/5D/6D成像声纳是唯一能在各种水况下实时检查和监测移动水下物体的水下成像声纳[19] - 公司Echoscope PIPE是唯一能使用不同声学参数生成多个实时3D/4D/5D和6D声学图像的技术[20] - 公司DAVD系统有望改变全球商业和潜水作业方式，其HUD概念受专利保护[22] - 公司5D声纳能返回每波束多个范围和强度值，该能力受美国专利US 10,718,865保护[42] - 公司6D声纳能同时实时生成多个3D全时间序列图像，可提供不同数据集并记录原始数据[43] 公司技术创新成果 - 2019财年公司完成核心实时声纳技术创新，推出全球首个5D和6D系列体积成像声纳技术[45] - 标准Echoscope声纳系列与新推出的Echoscope PIPE系列相比，PIPE系列实时能力为4D、5D和6D，Ping率最高达40Hz，单Ping数据点数最多达4000万等[46] - 前代声纳每次Ping处理16384条数据，多波束等竞争技术约为256条，新Echoscope PIPE系列每次信号最多接收4000万条信息[50] - 公司推出第四代多传感器平台4G USE，已围绕其提交多项临时专利[61] - 2018年公司推出DA4G - USB产品，可让客户将DA4G硬件集成到自己的PC配置中[67] - 2018年公司推出首款基于人工智能技术的产品SEADP，可自动识别海底巨石[70] - 2019年公司推出基于人工智能技术的海底分类模块，可自动分类侧扫声纳图像[72] - 公司新开发的F280系列运动产品基于更先进技术，比F180系列更准确且可扩展性更强[75] 公司产品市场情况 - 公司于2020年3月开始在市场销售Echoscope PIPE，市场对其技术兴趣增加[50] - 产品业务约2%的收入来自地球物理产品系列，预计随着新产品推出收入将增加[65] DAVD系统应用情况 - DAVD系统由美国海军研究办公室资助开发，其HUD部署在Kirby Morgan潜水头盔，正发布于Interspiro和OTS全脸面罩[52][53] - NASA在其620万加仑中性浮力实验室使用DAVD系统，并探索其在重返月球计划中的潜在用途[53] - DAVD目前处于美国海军早期采用阶段，已开始向全球友好海军和商业潜水市场推广[58] 公司业务预算分配 - 2022年公司业务计划预算的很大一部分将分配给业务发展、销售和营销[76] 公司收购情况 - 2002年6月，公司收购Octopus Marine Systems Ltd并更名为Coda Octopus Limited [26] - 2002年12月，公司收购OmniTech AS，其专利技术现以“Echoscope”和Echoscope PIPE品牌销售[27] - 2014年6月Colmek以110万美元现金收购Thermite及相关硬件、库存和知识产权[87] 公司市场份额情况 - 在地球物理产品领域，Triton Imaging、Chesapeake和Oceanic Imaging Consultants各占全球销售额的25%，公司占约5%[92] - 在GNSS辅助惯性定位和姿态传感设备领域，Teledyne Marine占25%，iXblue占20%，Kongsberg Seatex AS占15%，Applanix占20%，公司占约5%[94] 公司竞争情况 - 公司Martech和Colmek在国防行业与Ultra Electronics、BAE Systems和Thales等大承包商竞争[98] 公司专利情况 - 公司拥有多项专利和注册商标，并注册了多个互联网域名[102][103][104] - 过去2年公司推进现有声纳技术并提交多项重要专利申请，包括新研发的5D和6D声纳[99] - 公司近期获得一项利用声纳成像预测和调整电缆铺设方法的专利，对海上可再生能源市场意义重大[99] 公司研发支出情况 - 2021财年和2020财年研发支出分别为2982676美元和3188389美元，2021财年研发支出减少6.5%，预计2022财年研发支出基本不变[105] 公司人员情况 - 截至目前公司在全球约有95名员工，其中12人担任管理职位[111] 公司办公场所情况 - 公司位于奥兰多的办公场所面积为3000平方英尺，位于盐湖城的为16000平方英尺，位于爱丁堡的为12070平方英尺，位于波特兰的为9890平方英尺[116][117][118][121] - 丹麦哥本哈根的租赁业务场所租期为2019年9月1日至2023年9月1日，年租金为131625丹麦克朗（约19660美元），年增长率为3%[119][120] - 波特兰的租赁场所2020年12月31日前免租，2021年起年租金约为56457美元[121] 公司股价情况 - 2021年第一季度公司普通股最高报价6.67美元，最低报价5.21美元；第二季度最高9.50美元，最低6.95美元；第三季度最高9.90美元，最低7.70美元；第四季度最高9.50美元，最低8.31美元[127] - 2022年第一季度公司普通股最高报价9.26美元，最低报价6.29美元；第二季度最高7.04美元，最低4.63美元；第三季度最高6.17美元，最低4.41美元；第四季度最高6.73美元，最低5.42美元[129] 公司业务受外部因素影响 - 公司业务受英国脱欧影响，英国于2020年12月31日退出欧盟，此前欧盟成员国间货物、人员、资本和服务可自由流动[141] - 2020财年公司业务受疫情影响严重，业务活动和收入大幅下降；2021财年影响减轻，但仍受限制[149][150] - 公司约73%的收入和成本发生在美国以外，其中68.3%来自英国，重大汇率波动可能影响财务结果和资产价值[147] - 2020财年因英国政府拒绝发放出口许可证，公司无法满足中国130万美元销售订单需求；2021财年来自中国的销售/机会咨询比往年大幅减少[176] - 估计每年约有50 - 75台多波束声纳销往中国商业市场，价值约1000万美元，公司曾在此市场取得进展，但当前政策可能阻碍业务增长[177] - 半导体市场需求高，公司产品制造和服务所需组件交货时间极长，部分达99周，且价格大幅上涨，可能影响满足客户需求能力和产品竞争力[179] - 公司原材料价格大幅上涨，且难以转嫁给客户，可能影响产品成本、利润率和业务可行性[181] - 英国脱欧使公司向欧盟发货面临海关流程，增加成本和时间，招募欧盟员工需工作许可，导致技能短缺和薪资成本上升[143][145] - 英国和美国媒体报道有超100万个关键技能岗位空缺[183] - 公司面临关键技能人员短缺，全球薪资上涨及英国脱欧加剧此情况[183][184] - 公司因疫情自2020年2月起无法为客户提供现场培训支持，增加客户不满风险[186] 公司财务状况 - 截至2021年10月31日，公司现金及现金等价物为1774.7656万美元，该年度经营活动产生现金326.977万美元，公司认为有足够营运资金维持业务[159] - 2021财年产品业务收入为1580.4222万美元，相比2020财年的1127.8181万美元增长40.1%[167] - 2021财年服务业务收入为552.7305万美元，相比2020财年的876.5629万美元下降36.9%[168] - 2021财年产品业务占合并收入的74.1%，服务业务占25.9%；2020财年产品业务占56.3%，服务业务占43.7%[209] - 2021财年公司从美国政府薪资保护计划获得648,872美元且已获豁免，记为其他收入[210] - 2021财年公司从英国政府新冠疫情留职计划获得135,000美元，减少销售、一般和行政费用[210] - 2021财年公司获得701,568美元员工留用抵免，减少税务义务[210] 公司会计政策 - 公司无形资产中的客户关系、非竞争协议、专利和许可证按直线法在2至15年摊销[203] - 公司采用完成百分比法确认长期合同收入，与美国公认会计原则下的财务报告一致[202] 公司信贷情况 - 2019年11月27日左右公司从汇丰北美获得400万美元循环信贷额度用于营运资金[190]

公司整体财务数据关键指标变化（2021年7月31日与2020年10月31日对比） - 截至2021年7月31日，公司总资产为44363219美元，较2020年10月31日的38039151美元增长约16.62%[7] - 截至2021年7月31日，公司总负债为3384211美元，较2020年10月31日的3642883美元下降约7.10%[9] - 截至2021年7月31日，公司股东权益为40979008美元，较2020年10月31日的34396268美元增长约19.13%[9] - 截至2021年7月31日，公司现金为19159905美元，较2020年10月31日的15134289美元增长约26.60%[7] - 截至2021年7月31日，公司应收账款净额为2206428美元，较2020年10月31日的2014660美元增长约9.52%[7] - 截至2021年7月31日，公司存货为10830818美元，较2020年10月31日的9142273美元增长约18.47%[7] - 截至2021年7月31日，公司应付账款为955883美元，较2020年10月31日的1284097美元下降约25.56%[9] - 截至2021年7月31日，公司递延收入为1520871美元，较2020年10月31日的1006454美元增长约51.11%[9] - 截至2021年7月31日，公司普通股发行及流通股数为10857195股，较2020年10月31日的10751881股增长约0.98%[9] - 截至2021年7月31日，公司累计亏损为18567759美元，较2020年10月31日的23425622美元减少约20.74%[9] - 截至2021年7月31日和2020年10月31日，递延佣金分别为0美元和3,884美元[38] - 截至2021年7月31日和2020年10月31日，公司存货分别为10830818美元和9142273美元[45] - 截至2021年7月31日和2020年10月31日，公司固定资产净值分别为6032607美元和6059900美元[45] - 截至2021年7月31日和2020年10月31日，公司其他流动资产分别为556212美元和244171美元[47] - 截至2021年7月31日和2020年10月31日，公司未开票应收账款分别为1167561美元和861300美元[49] - 截至2021年7月31日和2020年10月31日，公司递延收入分别为1520871美元和1006454美元[50] 公司整体财务数据关键指标变化（2021年7月31日与2020年同期对比） - 截至2021年7月31日，公司总资产为44363219美元，较2020年同期的37268045美元增长19.04%[74][77] - 截至2021年7月31日，公司总负债为3384211美元，较2020年同期的3897216美元减少13.16%[74][77] - 2021年7月31日总资产为44363219美元，2020年同期为37268045美元，同比增长19.04%[79][81] - 2021年7月31日总负债为3384211美元，2020年同期为3897216美元，同比下降13.16%[79][81] - 截至2021年7月31日，普通股股数为1085.72万股，截至2020年7月31日为1075.19万股[14][16] - 截至2021年7月31日，股东权益总额为4097.90万美元，截至2020年7月31日为3337.08万美元[14][16] 公司整体财务数据关键指标变化（2021年前三季度/九个月与2020年同期对比） - 2021年前三季度净收入为485.79万美元，2020年同期为210.44万美元，同比增长130.84%[11] - 2021年前三季度毛利润为1127.69万美元，2020年同期为981.90万美元，同比增长14.85%[11] - 2021年前三季度运营费用为770.28万美元，2020年同期为736.49万美元，同比增长4.59%[11] - 2021年前三季度运营收入为357.42万美元，2020年同期为245.41万美元，同比增长45.64%[11] - 2021年前三季度其他收入（费用）总计为68.11万美元，2020年同期为 - 3.83万美元[11] - 2021年前三季度所得税收益（费用）总计为60.27万美元，2020年同期为 - 31.14万美元[11] - 2021年前三季度基本每股净收入为0.45美元，2020年同期为0.20美元[11] - 2021年前三季度摊薄每股净收入为0.43美元，2020年同期为0.19美元[11] - 2021年前九个月净收入为4,857,863美元，2020年同期为2,104,446美元[19] - 2021年前九个月折旧和摊销为827,509美元，2020年同期为643,335美元[19] - 2021年前九个月基于股票的薪酬为761,233美元，2020年同期为432,965美元[19] - 2021年前九个月经营活动提供的净现金为3,631,489美元，2020年同期为1,636,458美元[19] - 2021年前九个月投资活动使用的净现金为838,626美元，2020年同期为832,674美元[19] - 2021年前九个月融资活动提供的净现金为269,109美元，2020年同期为286,096美元[19] - 2021年前九个月现金净增加额为4,025,616美元，2020年同期为1,295,525美元[19] - 2021年7月31日现金期末余额为19,159,905美元，2020年同期为13,017,208美元[19] - 2021年前九个月支付的利息为42,891美元，2020年同期为53,041美元[19] - 2021年前九个月和2020年前九个月，与递延佣金相关的摊销费用分别为3,884美元和98,702美元[38] - 2021年前九个月外部客户收入为16250910美元，2020年同期为15366233美元，同比增长5.76%[79][81] - 2021年前九个月毛利润为11276935美元，2020年同期为9819022美元，同比增长14.85%[79][81] - 2021年前九个月总运营费用为7702783美元，2020年同期为7364904美元，同比增长4.59%[79][81] - 2021年前九个月运营收入为3574152美元，2020年同期为2454118美元，同比增长45.64%[79][81] - 2021年前九个月其他收入（费用）总计为681051美元，2020年同期为 - 38266美元[79][81] - 2021年前九个月税前收入为4255203美元，2020年同期为2415852美元，同比增长76.13%[79][81] - 2021年前九个月所得税（费用）收益为602660美元，2020年同期为 - 311406美元[79][81] - 2021年前九个月净收入为4857863美元，2020年同期为2104446美元，同比增长130.84%[79][81] 公司业务线营收数据关键指标变化（2021年7月31日止三个月与2020年同期对比） - 2021年7月31日止三个月，公司外部客户总收入为5827375美元，较2020年同期的5396036美元增长7.99%[74][77] - 2021年7月31日止三个月，公司毛利润为4212409美元，较2020年同期的3619168美元增长16.39%[74][77] - 2021年7月31日止三个月，公司总运营费用为2880996美元，较2020年同期的2298110美元增长25.36%[74][77] - 2021年7月31日止三个月，公司运营收入为1331413美元，较2020年同期的1321058美元增长0.78%[74][77] - 2021年7月31日止三个月，公司其他收入（费用）总计为 - 11165美元，较2020年同期的 - 12709美元减少12.14%[74][77] - 2021年7月31日止三个月，公司税前收入为1320248美元，较2020年同期的1308349美元增长0.91%[74][77] - 2021年7月31日止三个月，公司所得税（费用）收益为200838美元，较2020年同期的 - 285596美元增长170.32%[74][77] - 2021年7月31日止三个月，公司净利润为1521086美元，较2020年同期的1022753美元增长48.72%[74][77] - 2021年7月31日止三个月，海洋技术业务和海洋工程业务的总营收为582.7375万美元，2020年同期为539.6036万美元[83][85] 公司业务线营收数据关键指标变化（2021年7月31日止九个月与2020年同期对比） - 2021年7月31日止九个月，海洋技术业务和海洋工程业务的总营收为1625.091万美元，2020年同期为1536.6233万美元[87][89] 大客户收入数据关键指标变化 - 2021年和2020年截至7月31日的三个月内，来自大客户的收入分别为1474464美元（占净收入25%）和2064274美元（占净收入38%）[53][54] - 2021年和2020年截至7月31日的九个月内，来自大客户的收入分别为1588172美元（占净收入10%）和3735550美元（占净收入24%）[54][55] 公司税率及抵免数据关键指标变化 - 2021年7月31日止三个月，公司有效税率为 - 15.2%，2020年同期为19.1%，主要因美国子公司2021年该季度出现应税亏损[96] - 2021年7月31日止九个月，公司有效税率为 - 14.2%，2020年同期为12.9%，主要因美国子公司2020年该期间出现应税亏损[97] - 2021年7月31日止三个月，公司记录了18.4519万美元的员工留用抵免，减少了当期所得税费用[96] - 2021年7月31日止九个月，公司记录了49.6485万美元的员工留用抵免，减少了当期所得税费用[97] 公司贷款相关情况 - 2021年7月31日止九个月，公司两家美国子公司获得第二轮薪资保护计划（Second Round PPP）贷款64.8872万美元，用于支付员工薪资，贷款已在2021年6月14日和22日获豁免[91] - 2020财年，公司美国子公司获得第一轮薪资保护计划（First Round PPP）贷款64.8872万美元，用于维持薪资支出，贷款已获豁免[92] 公司财务工具情况 - 公司财务工具包括现金、应收账款、应付账款、应计费用和应付票据，其账面价值接近公允价值[40] 公司净运营亏损结转情况 - 截至2021年7月31日，公司有137.6727万美元的美国联邦净运营亏损结转，将于2029年到期[98] 新冠疫情对公司业务的影响 - 新冠疫情可能对公司工程服务业务和海洋技术业务的运营、供应链和客户产生影响，制约业务增长[93][94] 公司财务报表调整情况 - 公司对上年部分金额进行重分类以与当年列报保持一致，重分类不影响先前报告的合并财务报表[99] - 公司对财产和设备构成的披露进行了调整[99]

财务表现 - 2021年第二季度净收入为2,207,933美元，相较于2020年同期的亏损265,080美元，显示出显著改善[11] - 2021年第二季度净收入增长至5,373,076美元，较2020年同期的3,289,218美元增长63.6%[11] - 2021年上半年总收入为10,423,535美元，较2020年上半年的9,970,197美元增长4.5%[11] - 2021年第二季度毛利为3,749,604美元，较2020年同期的1,925,414美元增长94.8%[11] - 2021年第二季度每股收益为0.20美元，而2020年同期为每股亏损0.02美元[11] - 2021年4月30日的净收入为3,336,777美元，相较于2020年同期的1,081,693美元增长了208%[16] - 2021年上半年净收入为3,336,777美元，较2020年同期增长约2.3倍[74] 费用与支出 - 2021年第二季度研发费用为645,281美元，较2020年同期的713,641美元下降9.6%[11] - 2021年第二季度销售、一般和行政费用为1,780,001美元，较2020年同期的1,533,210美元增长16.1%[11] - 2021年上半年，折旧和摊销费用为599,864美元，较2020年同期的333,420美元增加了80%[16] - 2021年上半年，股票基础补偿费用为309,604美元，较2020年同期的88,299美元增加了250%[16] - 2021年上半年运营费用总计为4,821,787美元，占总收入的46.2%[74] 资产与负债 - 2021年4月30日的总资产为42,720,966美元，较2020年10月31日的38,039,151美元增长12.5%[6] - 2021年4月30日的总负债为3,453,992美元，较2020年10月31日的3,642,883美元下降5.2%[9] - 2021年4月30日的股东权益为39,266,974美元，较2020年10月31日的34,396,268美元增长14.0%[9] - 2021年4月30日的现金及现金等价物为16,591,308美元，较2020年同期的12,808,662美元增加了30%[16] - 2021年4月30日的流动资产总额为32,301,252美元，较2020年同期的27,685,897美元增长约16.5%[6] - 2021年4月30日的流动负债总额为3,252,255美元，较2020年同期的3,384,522美元下降约3.9%[9] 收入来源 - 公司在2021年4月30日的六个月总收入为10,423,535美元，其中海洋技术业务收入为7,932,688美元，海洋工程业务收入为2,490,847美元[83] - 公司在2021年4月30日的三个月总收入为5,373,076美元，海洋技术业务收入为4,184,409美元，海洋工程业务收入为1,188,667美元[78] - 2021年4月30日的外部客户收入为5,373,076美元，较2020年同期的3,289,218美元增长63.5%[69] - 2021年上半年外部客户收入为10,423,535美元，同比增长4.5%[74] 税务与信用 - 2021年4月30日，公司有效税率为(13.9%)，相比2020年同期的28.3%大幅下降[92] - 2021年上半年，公司有效税率为(13.7%)，相比2020年同期的2.4%显著降低[93] - 截至2021年4月30日，公司拥有的美国联邦净经营损失（NOL）结转为1,536,899美元，预计在2029年到期[94] - 2021年4月30日，公司记录了311,966美元的员工保留信用，减少了当前的所得税费用[92] 风险因素 - 公司面临与COVID-19相关的多种风险，可能影响未来的业务运营和财务表现[89] - 工程服务业务依赖于其劳动力，若劳动力无法有效工作，可能会严重影响业务运营[90] - 海洋技术业务受到社交距离和旅行限制的影响，可能会影响财务表现的改善速度[91] - 由于COVID-19疫情，工程服务业务的合同履行可能受到影响，成本可能增加[90] - 海洋产品业务的供应商和分销商的运营也可能受到疫情影响，导致整体业务受阻[91]

公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2021年1月31日，公司总资产为4035.5522万美元，较2020年10月31日的3803.9151万美元增长约6.09%[5] - 截至2021年1月31日，公司总负债为373.0350万美元，较2020年10月31日的364.2883万美元增长约2.40%[7] - 2021年第一季度净收入为112.8844万美元，较2020年同期的134.6773万美元下降约16.18%[10] - 2021年第一季度综合收入为205.4456万美元，较2020年同期的143.1524万美元增长约43.51%[10] - 2021年第一季度净收入每股基本和摊薄均为0.10美元，2020年同期均为0.13美元[10] - 2021年第一季度净营收为505.0459万美元，较2020年同期的668.0979万美元下降约24.40%[10] - 2021年第一季度毛利润为331.4922万美元，较2020年同期的427.4440万美元下降约22.45%[10] - 2021年第一季度运营收入为91.8417万美元，较2020年同期的145.4497万美元下降约36.86%[10] - 2021年第一季度其他收入（费用）为7.7511万美元，2020年同期为 - 6790美元[10] - 2021年第一季度所得税收益为13.2916万美元，2020年同期为 - 10.0934万美元[10] - 2021年第一季度净利润为112.8844万美元，2020年同期为134.6773万美元[15] - 2021年第一季度折旧和摊销为36.6183万美元，2020年同期为23.1964万美元[15] - 2021年第一季度基于股票的薪酬为17.4447万美元，2020年同期无此项[15] - 2021年第一季度经营活动提供的净现金为2.9714万美元，2020年同期为148.414万美元[15] - 2021年第一季度投资活动使用的净现金为40.9144万美元，2020年同期为64.3159万美元[15] - 2021年第一季度融资活动提供的净现金为40.1403万美元，2020年同期使用11.9456万美元[15] - 2021年第一季度现金净增加额为94.7586万美元，2020年同期为80.6276万美元[15] - 2021年1月31日现金期末余额为1608.1875万美元，2020年同期为1252.7959万美元[15] - 截至2021年1月31日和2020年10月31日，递延佣金分别为0美元和3884美元[33] - 2021年和2020年第一季度，与递延佣金相关的摊销费用分别为3884美元和42816美元[33] - 截至2021年1月31日和2020年10月31日，公司存货分别为9995719美元和9142273美元[40] - 截至2021年1月31日和2020年10月31日，公司固定资产净值分别为6114540美元和6059900美元[40] - 截至2021年1月31日和2020年10月31日，公司其他流动资产分别为291396美元和244171美元[42] - 截至2021年1月31日和2020年10月31日，公司未开票应收账款分别为1311480美元和861300美元[44] - 截至2021年1月31日和2020年10月31日，公司递延收入分别为1314467美元和1006454美元[45] - 2021年1月31日止三个月，公司有两个客户的销售额占净收入超10%，收入为1303807美元，占比26%，应收账款为862850美元，占比46%[48] - 2020年1月31日止三个月，公司有两个客户的销售额占净收入超10%，收入为2710008美元，占比41%，应收账款为1817725美元，占比44%[49] - 截至2021年1月31日和2020年10月31日，公司长期应付票据分别为436574美元和63339美元[50] - 2021年1月31日止三个月，公司净收入为1128844美元，基本每股收益和摊薄每股收益均为0.10美元[56] - 2020年1月31日止三个月，公司净收入为1346773美元，基本每股收益和摊薄每股收益均为0.13美元[56] - 2021年1月31日止三个月，公司外部客户收入为5050459美元，较2020年同期的6680979美元下降24.4%[63][65] - 2021年1月31日止三个月，公司营业成本为1735537美元，较2020年同期的2406539美元下降27.9%[63][65] - 2021年1月31日止三个月，公司毛利润为3314922美元，较2020年同期的4274440美元下降22.4%[63][65] - 2021年1月31日止三个月，公司总运营费用为2396505美元，较2020年同期的2819943美元下降14.9%[63][65] - 2021年1月31日止三个月，公司运营收入为918417美元，较2020年同期的1454497美元下降36.8%[63][65] - 2021年1月31日止三个月，公司其他收入（费用）总计77511美元，较2020年同期的 - 6790美元有显著改善[63][65] - 2021年1月31日止三个月，公司税前净收入为995928美元，较2020年同期的1447707美元下降31.2%[63][65] - 2021年1月31日，公司总资产为40355522美元，较2020年同期的36483470美元增长10.6%[63][65] - 2021年1月31日，公司总负债为3730350美元，较2020年同期的4424173美元下降15.7%[63][65] - 2021年1月31日止三个月，公司折旧和摊销费用为366183美元，较2020年同期的231964美元增长57.8%[63][65] - 2021年1月31日和2020年1月31日止三个月公司有效税率分别为-11.8%和6.9%[80] - 截至2021年1月31日，公司有1600016美元美国联邦净经营亏损结转，将于2029年到期[81] - 2021年1月31日和2020年10月31日，公司总资产分别为40355522美元和38039151美元[5] - 2021年1月31日和2020年10月31日，公司总负债分别为3730350美元和3642883美元[7] - 2021年1月31日和2020年10月31日，公司股东权益分别为36625172美元和34396268美元[7] - 2021年和2020年三个月净收入分别为1128844美元和1346773美元[10] - 2021年和2020年三个月综合收入分别为2054456美元和1431524美元[10] - 2021年和2020年三个月基本每股净收入均为0.10美元和0.13美元[10] - 2021年和2020年三个月摊薄每股净收入均为0.10美元和0.13美元[10] - 2021年1月31日普通股数量为10,751,881股，股票金额为10,753美元，实缴资本为60,306,862美元，累计其他综合收益（损失）为 - 1,395,665美元，累计亏损为 - 22,296,778美元，总计为36,625,172美元[12] - 2021年第一季度净利润为1,128,844美元，2020年同期为1,346,773美元[15] - 2021年第一季度折旧和摊销为366,183美元，2020年同期为231,964美元[15] - 2021年第一季度基于股票的薪酬为174,447美元，2020年同期无此项[15] - 2021年第一季度经营活动提供的净现金为29,714美元，2020年同期为1,484,140美元[15] - 2021年第一季度投资活动使用的净现金为 - 409,144美元，2020年同期为 - 643,159美元[15] - 2021年第一季度融资活动提供的净现金为401,403美元，2020年同期为 - 119,456美元[15] - 2021年第一季度现金净增加额为947,586美元，2020年同期为806,276美元[15] - 2021年1月31日存货总计999.5719万美元，较2020年10月31日的914.2273万美元有所增长[40] - 2021年1月31日固定资产净值为611.454万美元，2020年10月31日为605.99万美元[40] - 2021年1月31日其他流动资产总计29.1396万美元，2020年10月31日为24.4171万美元[42] - 2021年1月31日未开票应收账款为131.148万美元，2020年10月31日为86.13万美元[44] - 2021年1月31日递延收入为131.4467万美元，2020年10月31日为100.6454万美元[45] - 2021年1月31日非流动递延收入为20.3648万美元，2020年10月31日为19.5022万美元[46] - 2021年1 - 3月，两家大客户收入为130.3807万美元，占净收入26%，应收账款为86.285万美元，占比46%[48] - 2020年1 - 3月，两家大客户收入为271.0008万美元，占净收入41%，应收账款为181.7725万美元，占比44%[49] - 2021年1 - 3月公司净收入为112.8844万美元，基本每股收益0.10美元，摊薄后每股收益0.10美元[56] - 2020年1 - 3月公司净收入为134.6773万美元，基本每股收益0.13美元，摊薄后每股收益0.13美元[56] 业务线数据关键指标变化 - 2021年第一季度公司总净销售额为5050459美元，其中海洋技术业务为3748279美元，海洋工程业务为1302180美元[67,69] - 2020年第一季度公司总净销售额为6680979美元，其中海洋技术业务为3632812美元，海洋工程业务为3048167美元[70,72] - 2021年第一季度美洲地区总净销售额为1065719美元，其中海洋技术业务为549278美元，海洋工程业务为516441美元[67] - 2020年第一季度美洲地区总净销售额为2677237美元，其中海洋技术业务为541332美元，海洋工程业务为2135905美元[72] - 2021年第一季度欧洲地区总净销售额为1910851美元，其中海洋技术业务为1125112美元，海洋工程业务为785739美元[67] - 2020年第一季度欧洲地区总净销售额为1531279美元，其中海洋技术业务为619017美元，海洋工程业务为912262美元[72] - 2021年第一季度澳大利亚/亚洲地区总净销售额为2008210美元，均来自海洋技术业务[67] - 2020年第一季度澳大利亚/亚洲地区总净销售额为2421360美元，均来自海洋技术业务[72] - 2021年按地区划分，美洲地区总净销售额为106.5719万美元，欧洲为191.0851万美元，澳大利亚/亚洲为200.821万美元，中东和非洲为6.5679万美元[67] - 2020年按地区划分，美洲地区总净销售额为267.7237万美元，欧洲为153.1279万美元，澳大利亚/亚洲为242.136万美元，中东和非洲为5.1103万美元[72] - 2021年按产品线划分，设备销售总净销售额为301.4444万美元，设备租赁为33.4363万美元，软件销售为22.5222万美元，工程部件为107.0303万美元，服务为40.6127万美元[69] - 2020年按产品线划分，设备销售总净销售额为272.2919万美元，设备租赁为32.3645万美元，软件销售为22.9775万美元，工程部件为255.3229万美元，服务为85.1411万美元[72] 疫情

公司业务结构与客户情况 - 公司经营海洋技术和海洋工程两项业务，海洋工程业务20% - 30%的合并收入来自少数主要国防承包商[11][14] - 公司业务分为海洋技术业务和海洋工程业务，二者在客户和专业工程技能方面存在协同效应[114][120] 公司股权与融资情况 - 2004年7月13日，公司进行反向合并，发行1,432,143股普通股，占已发行和流通股份的约90.9% [24] - 2019年11月27日左右，公司从汇丰北美获得400万美元循环信贷额度[160] 产品技术创新情况 - 前代声纳每次声纳脉冲处理16,384条数据，竞品多波束约为256条，新的5D/6D声纳系列每次信号可接收并处理多达4000万条信息[37] - 2018年1月公司推出4G声纳系列，消除前代声纳的外形因素障碍[36] - 2019财年公司完成核心体积实时声纳技术创新，推出世界首个5D和6D系列体积成像声纳技术[33] - 公司现有第三代水下测量探索者软件已开发超15年，2019年推出4G水下测量探索者软件供客户评估[42] - 2018年公司推出DA4G - USB产品，同年推出基于人工智能技术的Survey Engine Automatic Object Detection (SEADP) [50][53] - 2019年公司推出基于人工智能技术的Seabed Classification模块[55] - 公司近2年推进现有声纳技术发展，并就相关发明提交多项重要专利申请[83] 产品市场份额情况 - 数据采集产品（GEO产品）市场中，Triton Imaging Inc.、Chesapeake、Oceanic Imaging Consultants各占全球销售额约25%，公司约占5%[77] - 惯性定位和姿态测量系统（Motion Products）市场中，TSS (International) Ltd占约25%，Ixsea占约20%，Kongsberg Seatex占约15%，Applanix占约20%，公司约占5%[79] 产品相关情况 - 产品业务中该系列产品收入占比约5%，预计随着新产品推出收入将增加[48] - 3G Underwater Survey Explorer软件已上市超15年[43] - F180系列产品已在市场上超过15年[57] - F185型号产品定位精度可至1cm（<0.5"）[57] 公司运营场地情况 - 公司位于奥兰多的办公场地面积为3000平方英尺[97] - 公司位于盐湖城的场地面积为16000平方英尺[98] - 公司位于爱丁堡的场地面积为12070平方英尺[99] - 公司位于哥本哈根的场地租赁期从2019年9月1日至2023年9月1日，年租金13.1625万丹麦克朗（约1.966万美元），年增长率3%[100][101] - 公司位于波特兰的场地面积为9890平方英尺，免租期至2020年12月31日，之后年租金约5.6457万美元[102] 公司人员情况 - 截至目前公司在全球约有110名员工，其中12人担任管理职位[92] 公司股价情况 - 2020年第一至四季度公司普通股最高出价分别为9.26美元、7.04美元、6.17美元、6.73美元，最低出价分别为6.29美元、4.63美元、4.41美元、5.42美元[109] - 2019年第一至四季度公司普通股最高出价分别为6.86美元、15.30美元、18.97美元、11.66美元，最低出价分别为5.23美元、5.91美元、9.71美元、7.16美元[109] 公司财务数据关键指标变化 - 2019和2020财年研发支出分别为280.1331万美元和318.8389万美元，增长13.8%[87] - 公司约47%的收入和成本产生于美国以外，其中46%来自英国，重大汇率波动或影响财务结果和资产价值[127] - 2020财年公司受新冠疫情影响，第四季度业务生产力大幅下降、收入下滑且运营成本增加[129] - 2020财年产品业务租赁收入较2019财年下降51.5%，预计2021年仍受疫情影响[132] - 截至2020年10月31日，公司现金及现金等价物约为1510万美元，该年度经营活动产生现金约440万美元，有足够营运资金维持业务[136] - 2020财年产品业务收入较2019财年下降12.6%，项目工作（租赁）收入下降49.4%，为136.1151万美元[137][138] - 2020财年公司有价值130万美元的对中国订单被英国政府拒绝[138][151] - 2020财年服务业务收入较2019财年下降27.8%，预计疫情限制解除前将持续受影响[145][146] - 美国政府修订出口管理条例，新增77家中国实体，英国政府首次拒绝多项对中国终端用户的出口许可申请[149][150] - 每年约50 - 75台多波束声纳售往中国商业市场，价值约1000万美元[152] - 海洋技术业务约5%的收入来自油气领域[154] - 2020财年海洋技术业务收入占比从52%升至56%，海洋工程业务从48%降至44%[178] - 2020财年综合收入较2019财年下降20%，毛利润率从65.5%降至63.5%，总运营费用下降2.5%，运营收入下降55.2%，税前净收入下降45.4%[179] - 2020财年研发支出增长13.8%，销售、一般及行政支出下降8.6%[180] - 2020财年DAVD系统销售额约56万美元，第二代DAVD研发资金确认为收入约100万美元[183] - 2020财年产品业务收入较2019财年下降12.6%，服务业务收入下降27.8%，产品业务租赁收入下降49.4%[189] - 2020财年有一客户销售额占净收入21%，为427.3702万美元，应收账款占比11%，为21.4747万美元[191] - 2020财年总毛利率为63.5%，毛利润为1272.9448万美元，较2019财年的65.5%和1642.9319万美元下降2.0个百分点[192] - 2020财年产品运营毛利率为80.0%，较2019财年的80.5%略有下降；服务运营毛利率为42.3%，较2019财年的49.7%下降明显[194] - 2020财年产品业务设备销售为718.358万美元，较2019财年增长3.3%；设备租赁为136.1151万美元，较2019财年下降49.4%；软件销售为45.3638万美元，较2019财年下降24.9%；服务为227.9812万美元，较2019财年下降15.1%[194] - 2020财年研发支出为318.8389万美元，较2019财年的280.1331万美元增长13.8%，其中产品运营研发支出下降11.5%，服务运营研发支出增长613.5%[197][199][200] - 2020财年销售、一般和行政费用为673.7294万美元，较2019财年的737.4551万美元下降8.6%[202] - 2020财年工资和薪金支出为319.4061万美元，较2019财年增长4.77%，若不考虑政府补助，增长13.2%[203] - 2020财年租金支出为5.5581万美元，较2019财年下降34.84%；营销支出为9.2296万美元，较2019财年下降46.90%[203][205] - 2020财年营业收入为280.3765万美元，较2019财年的625.3437万美元下降55.2%[207] - 2020财年利息支出为7.0203万美元，较2019财年的9.1096万美元下降22.9%[208] - 2020财年其他收入为66.8245万美元，较2019财年的7.0212万美元增长851.8%，主要因收到64.8871万美元的薪资保护计划资金[209] 外部环境影响情况 - 英国脱欧使公司在招聘、工程师派遣和货物出口方面面临困难，虽目前无贸易关税或配额，但影响尚不完全明确[121][123][124]

资产情况 - [截至2020年7月31日，公司总资产为3726.8045万美元，较2019年10月31日的3451.1244万美元有所增长][5] - [截至2020年7月31日，公司总资产为3726.8045万美元，较2019年7月31日的3334.3909万美元增长11.77%][72][75] - [2020年7月31日现金为1301.7208万美元，高于2019年10月31日的1172.1683万美元][5] - [2020年7月31日应收账款净额为355.9273万美元，低于2019年10月31日的443.1971万美元][5] - [2020年7月31日存货为887.7474万美元，高于2019年10月31日的535.0514万美元][5] - [截至2020年7月31日，固定资产总值为1014.5658万美元，净值为615.8556万美元；截至2019年10月31日，总值为943.5124万美元，净值为598.6812万美元][44] - [截至2020年7月31日，其他流动资产为26.0313万美元；截至2019年10月31日，为29.8187万美元][45] - [截至2020年7月31日和2019年10月31日，未完成合同的成本和估计收益超过账单的金额分别为118.1423万美元和227.9362万美元][49] - [截至2020年7月31日，库存总计8877474美元，2019年10月31日为5350514美元][42] - [截至2020年7月31日，原材料和零部件为6919288美元，2019年10月31日为4379260美元][42] - [截至2020年7月31日，在制品为1320236美元，2019年10月31日为517354美元][42] - [截至2020年7月31日，产成品为637950美元，2019年10月31日为453900美元][42] 负债情况 - [截至2020年7月31日，公司总负债为389.7216万美元，较2019年10月31日的388.3471万美元略有增长][9] - [截至2020年7月31日，公司总负债为389.7216万美元，较2019年7月31日的442.8196万美元下降11.99%][72][75] - [2020年7月31日应付账款为94.997万美元，低于2019年10月31日的127.349万美元][9] - [2020年7月31日应计费用和其他流动负债为60.8898万美元，高于2019年10月31日的57.6672万美元][9] - [2020年7月31日递延收入为80.9231万美元，低于2019年10月31日的83.0148万美元][9] - [截至2020年7月31日和2019年10月31日，递延佣金分别为30466美元和0美元][36] - [截至2020年7月31日和2019年10月31日，递延收入分别为99.2679万美元和97.3735万美元][50] - [截至2020年7月31日，公司短期借款为86.4315万美元，较2019年10月31日的48.714万美元增长约77.43%][9] - [截至2020年7月31日，公司长期借款为48.1354万美元，较2019年10月31日的57.2434万美元下降约15.91%][9] 股东权益与普通股情况 - [截至2020年7月31日，公司股东权益为3337.0829万美元，较2019年10月31日的3062.7773万美元有所增长][9] - [截至2020年7月31日，公司发行并流通的普通股为1075.1881万股，2019年10月31日为1072.1881万股][9] - [截至2020年7月31日，普通股数量为10751881股，截至2019年7月31日为10691524股][13] - [截至2020年7月31日，股东权益总额为33370829美元，2019年同期为28915713美元，同比增长15.41%][13] 收入与利润情况 - [2020年前三季度净收入为2104446美元，而2019年同期为4988194美元][11] - [2020年前三季度营业收入为2454118美元，2019年同期为5765443美元][11] - [2020年前三季度基本每股净收入为0.20美元，2019年同期为0.47美元][11] - [2020年前三季度摊薄每股净收入为0.19美元，2019年同期为0.47美元][11] - [2020年前三季度综合收入为2310091美元，2019年同期为3922715美元][11] - [2020年前9个月净收入为2104446美元，2019年同期为4988194美元][17] - [2020年7月31日止三个月和九个月，净收入分别为102.2753万美元和210.4446万美元；2019年同期分别为177.5687万美元和498.8194万美元][63] - [2020年Q3外部客户收入为539.6036万美元，较2019年Q3的666.8498万美元下降18.93%][72][75] - [2020年Q3毛利润为361.9168万美元，较2019年Q3的454.7818万美元下降20.42%][72][75] - [2020年Q3运营收入为132.1058万美元，较2019年Q3的214.0219万美元下降38.27%][72][75] - [2020年Q3净利润为102.2753万美元，较2019年Q3的177.5687万美元下降42.40%][72][75] - [2020年前九个月外部客户收入为1536.6233万美元，较2019年的1921.0278万美元下降约20.01%][77][80] - [2020年前九个月毛利润为981.9022万美元，较2019年的1280.5552万美元下降约23.32%][77][80] - [2020年前九个月运营收入为245.4118万美元，较2019年的576.5443万美元下降约57.43%][77][80] - [2020年前九个月净利润为210.4446万美元，较2019年的498.8194万美元下降约57.81%][77][80] - [2020年7月31日止三个月，公司海洋技术业务总净销售额为3053070美元，海洋工程业务为2342966美元，总计5396036美元][82][84] - [另一统计期内，2020年7月31日止三个月，海洋技术业务总净销售额为3231510美元，海洋工程业务为3436988美元，总计6668498美元][86][88] - [2020年前九个月公司总净销售额为1.5366233亿美元，其中海洋技术业务为837.7081万美元，海洋工程业务为698.9152万美元；2019年前九个月总净销售额为1.9210278亿美元，其中海洋技术业务为948.1229万美元，海洋工程业务为972.9049万美元][90][92][94][96] 费用情况 - [2020年前三季度研发费用为2414547美元，2019年同期为1948243美元][11] - [2020年前三季度销售、一般及行政费用为4950357美元，2019年同期为5091866美元][11] - [2020年前三季度外币折算调整为205645美元，2019年同期为 - 1065479美元][11] - [2020年前三季度总其他综合收入（损失）为205645美元，2019年同期为 - 1065479美元][11] - [2020年和2019年前9个月，与递延佣金相关的摊销费用分别为98702美元和0美元][36] - [2020年Q3研发费用为77.2641万美元，较2019年Q3的63.169万美元增长22.31%][72][75] - [2020年Q3总运营费用为229.811万美元，较2019年Q3的240.7599万美元下降4.54%][72][75] - [2020年Q3折旧和摊销费用为30.9915万美元，较2019年Q3的20.0194万美元增长54.80%][72][75] - [2020年前九个月研发费用为241.4547万美元，较2019年的194.8243万美元增长约23.93%][77][80] - [2020年前九个月总运营费用为736.4904万美元，较2019年的704.0109万美元增长约4.61%][77][80] - [2020年前九个月折旧和摊销费用为64.3335万美元，较2019年的59.4606万美元增长约8.20%][77][80] 现金流量情况 - [2020年前9个月经营活动提供的净现金为1636459美元，2019年同期为5084205美元][17] - [2020年前9个月投资活动使用的净现金为832674美元，2019年同期为1152892美元][17] - [2020年前9个月融资活动提供的净现金为286095美元，2019年同期使用的净现金为574483美元][17] - [2020年前九个月现金净增加1295525美元，2019年同期为2291351美元][17] - [截至2020年7月31日现金为13017208美元，2019年同期为9803773美元][17] 客户销售占比情况 - [2020年7月31日止三个月，公司有两个客户的销售额占净收入超10%，收入为206.4274万美元，占比38%；2019年同期有一个客户，收入为213.6570万美元，占比32%][55] - [2020年7月31日止九个月，公司有一个客户的销售额占净收入超10%，收入为373.5550万美元，占比24%；2019年同期有一个客户，收入为534.5790万美元，占比28%][56] 业务部门与地区销售情况 - [公司运营两个可报告业务部门，即服务部门和产品部门，产品和服务销售于美洲、欧洲、澳大利亚/亚洲、中东/非洲四个地区][65][69] - [按地区划分，2020年7月31日止三个月，美洲地区总净销售额为2825555美元，欧洲为829431美元，澳大利亚/亚洲为1718644美元，中东和非洲为22406美元][82] - [按产品线划分，2020年7月31日止三个月，设备销售总净销售额为2218703美元，设备租赁为119100美元，软件销售为90540美元，工程部件为1895509美元，服务为1072184美元][84] - [按地区划分，该统计期内美洲地区总净销售额为3837267美元，欧洲为1321166美元，澳大利亚/亚洲为1194928美元，中东和非洲为315137美元][88] - [按产品线划分，该统计期内设备销售总净销售额为1854079美元，设备租赁为804928美元，软件销售为122061美元，工程部件为2607176美元，服务为1280254美元][88] - [按地区划分，2020年前九个月美洲地区总净销售额为702.6539万美元，欧洲为346.861万美元，澳大利亚/亚洲为476.039万美元，中东和非洲为11.0694万美元；2019年前九个月美洲地区为1046.148万美元，欧洲为415.7283万美元，澳大利亚/亚洲为405.3103万美元，中东和非洲为53.8412万美元][90][94] - [按产品线划分，2020年前九个月设备销售总净销售额为540.2074万美元，设备租赁为94.7664万美元，软件销售为35.8467万美元，工程部件为588.3872万美元，服务为277.4156万美元；2019年前九个月设备销售为493.0097万美元，设备租赁为197.551万美元，软件销售为51.7398万美元，工程部件为785.1043万美元，服务为393.623万美元][92][96] 税率与亏损情况 - [2020年和2019年截至7月31日的三个月内，公司有效税率分别为19.1%和17.8%，2020年前九个月有效税率较2019年上升是由于替代性最低税（AMT）退税百分比从2019年的5.2%降至2020年的1.9%][97] - [截至2020年7月31日，公司有165.1804万美元的美国联邦

资产情况 - 截至2020年1月31日，公司总资产为3648.347万美元，较2019年10月31日的3451.1244万美元有所增长[7] - 截至2020年1月31日，公司现金为1252.7959万美元，高于2019年10月31日的1172.1683万美元[7] - 截至2020年1月31日，公司股东权益为3205.9297万美元，高于2019年10月31日的3062.7773万美元[9] - 2020年1月31日未审计总资产为32059297美元，2019年同期为26029263美元[16] - 2020年1月31日存货总计626.1612万美元，较2019年10月31日的535.0514万美元有所增加[48] - 2020年1月31日固定资产净值为637.4989万美元，高于2019年10月31日的598.6812万美元[51] - 2020年1月31日其他流动资产总计24.0791万美元，低于2019年10月31日的29.8186万美元[52] - 2020年1月31日未完成合同的未开票应收款为249.0905万美元，高于2019年10月31日的227.9362万美元[55] - 2020年1月31日递延收入为117.8537万美元，高于2019年10月31日的97.3735万美元[56] - 截至2020年1月31日，公司总资产为36483470美元，较2019年同期的31057332美元增长17%[76][78] - 截至2020年1月31日，公司总资产为3648.347万美元，较2019年10月31日的3451.1244万美元有所增长[7] - 2020年1月31日，公司总资产为36483470美元，较2019年同期的31057332美元增长17.5%[76][78] 负债情况 - 截至2020年1月31日，公司应付账款为175.7574万美元，高于2019年10月31日的127.349万美元[9] - 截至2020年1月31日，公司总负债为4424173美元，较2019年同期的5028069美元下降12%[76][78] - 2020年1月31日应付票据总额94.0118万美元，长期应付票据44.7426万美元[63] - 2020年1月31日，公司总负债为4424173美元，较2019年同期的5028069美元下降12%[76][78] 收入情况 - 2020年第一季度净收入为134.6773万美元，高于2019年同期的123.9013万美元[12] - 2020年第一季度净收入每股为0.13美元，2019年同期为0.12美元[12] - 2020年第一季度综合收入为143.1524万美元，2019年同期为153.6868万美元[12] - 2020年第一季度净营收为668.0979万美元，高于2019年同期的575.8508万美元[12] - 2020年1月31日未审计净收入为1346773美元，2019年同期为1239013美元[20] - 2020年1 - 3月，两家大客户带来271.0008万美元收入，占净收入41%，应收账款181.7725万美元，占44%[60] - 2019年1 - 3月，两家大客户带来261.6171万美元收入，占净收入45%，应收账款99.0039万美元，占22%[61] - 2020年1月31日止三个月，公司外部客户收入为6680979美元，较2019年同期的5758508美元增长16%[76][78] - 2020年1月31日止三个月，公司毛利润为4274440美元，较2019年同期的3533072美元增长21%[76][78] - 2020年1月31日止三个月，公司运营收入为1454497美元，较2019年同期的1342471美元增长8%[76][78] - 2020年1月31日止三个月，公司净收入为1346773美元，较2019年同期的1239013美元增长9%[76][78] - 2020年第一季度净收入为134.6773万美元，高于2019年同期的123.9013万美元[12] - 2020年第一季度净收入每股为0.13美元，2019年同期为0.12美元[12] - 2020年第一季度综合收入为143.1524万美元，2019年同期为153.6868万美元[12] - 2020年第一季度净营收为668.0979万美元，高于2019年同期的575.8508万美元[12] - 2020年第一季度毛利润为427.444万美元，高于2019年同期的353.3072万美元[12] - 2019年1月31日未审计净收入为123.9013万美元，2020年同期为134.6773万美元[15][16][20] - 2020年1 - 3月，两家大客户收入271.0008万美元，占净收入41%，应收账款181.7725万美元，占44%[60] - 2020年1月31日止三个月，公司外部客户收入为6680979美元，较2019年同期的5758508美元增长16%[76][78] - 2020年1月31日止三个月，公司净利润为1346773美元，2019年同期为1239013美元，同比增长8.7%[76][78] - 2020年1月31日止三个月，公司产品收入为3632812美元，服务收入为3048167美元[76] 费用情况 - 2020年第一季度研发费用为92.8265万美元，高于2019年同期的57.1326万美元[12] - 2020年第一季度销售、一般和行政费用为189.1678万美元，高于2019年同期的161.9275万美元[12] - 2020年1 - 3月经营活动提供的净现金为1484140美元，2019年同期为2418625美元[20] - 2020年1 - 3月投资活动使用的净现金为643159美元，2019年同期为919135美元[20] - 2020年1 - 3月融资活动使用的净现金为119456美元，2019年同期为508578美元[20] - 2020年1月31日止三个月，公司研发费用为928265美元，较2019年同期的571326美元增长62%[76][78] - 2020年1月31日止三个月，公司总运营费用为2819943美元，较2019年同期的2190601美元增长29%[76][78] - 2020年1月31日止三个月，公司折旧和摊销费用为231964美元，较2019年同期的194718美元增长19%[76][78] - 2020年1月31日止三个月，公司长期资产采购额为643159美元，较2019年同期的919135美元下降30%[76][78] - 2020年第一季度研发费用为92.8265万美元，高于2019年同期的57.1326万美元[12] - 2020年第一季度所得税费用为10.0934万美元，2019年同期为11.1238万美元[12] - 2020年第一季度经营活动提供的净现金为148.414万美元，2019年同期为241.8625万美元[20] - 2020年第一季度投资活动使用的净现金为64.3159万美元，2019年同期为91.9135万美元[20] - 2020年第一季度融资活动使用的净现金为11.9456万美元，2019年同期为50.8578万美元[20] - 2020年第一季度现金净增加80.6276万美元，2019年同期为128.8767万美元[20] - 2020年第一季度支付利息1.9614万美元，2019年同期为2.5061万美元[20] - 2020年1月31日止三个月，公司研发费用为928265美元，较2019年同期的571326美元增长62.5%[76][78] - 2020年1月31日止三个月，公司销售、一般及行政费用为1891678美元，较2019年同期的1619275美元增长16.8%[76][78] - 2020年1月31日，公司内部销售消除额为1078351美元，2019年同期为1277069美元[76][78] - 2020年1月31日止三个月，公司折旧和摊销费用为231964美元，较2019年同期的194718美元增长19.1%[76][78] 业务板块与销售划分 - 公司运营两个可报告业务板块，分别是海洋技术业务和海洋工程业务[70] - 2020年1月31日止三个月公司总净销售额为6680979美元，其中海洋技术业务为3632812美元，海洋工程业务为3048167美元[80][82] - 2019年1月31日止三个月公司总净销售额为5758508美元，其中海洋技术业务为2829536美元，海洋工程业务为2928972美元[84][86] - 2020年按地理区域划分，美洲总净销售额为2677237美元，欧洲为1531279美元，澳大利亚/亚洲为2421360美元，中东和非洲为51103美元[80] - 2019年按地理区域划分，美洲总净销售额为2693913美元，欧洲为1133844美元，澳大利亚/亚洲为1817201美元，中东和非洲为113550美元[86] - 2020年按产品线划分，设备销售净销售额为2722919美元，设备租赁为323645美元，软件销售为229775美元，工程部件为2553229美元，服务为851411美元[82] - 2019年按产品线划分，设备销售净销售额为1674737美元，设备租赁为507920美元，软件销售为254151美元，工程部件为2512134美元，服务为809566美元[86] - 公司运营两个可报告业务部门，分别是海洋技术业务和海洋工程业务[70] - 2020年1月31日止三个月公司总净销售额为6680979美元，其中海洋技术业务为3632812美元，海洋工程业务为3048167美元[80][82] - 2019年1月31日止三个月公司总净销售额为5758508美元，其中海洋技术业务为2829536美元，海洋工程业务为2928972美元[84][86] - 按地理区域划分，2020年1月31日止三个月美洲、欧洲、澳大利亚/亚洲、中东及非洲的总净销售额分别为2677237美元、1531279美元、2421360美元、51103美元[80] - 按产品系列划分，2020年1月31日止三个月设备销售、设备租赁、软件销售、工程部件、服务的总净销售额分别为2722919美元、323645美元、229775美元、2553229美元、851411美元[82] 税收情况 - 2020年1月31日止三个月公司有效税率为6.9%，2019年同期为8.2%[88] - 2019年公司AMT税收退款为75004美元，2020年降至37502美元[88] - 截至2020年1月31日，公司有美国联邦净运营亏损（NOL）结转额2831621美元，其中2028年到期124463美元，2029年到期2707158美元[88] - 公司2020年和2019年1月31日止三个月的实际税率分别为6.9%和8.2%[88] - 2020年1月31日止三个月实际税率较2019年同期增加，原因是替代最低税（AMT）退税从2019年的75004美元降至2020年的37502美元[88] - 截至2020年1月31日，公司有美国联邦净经营亏损（NOL）结转额2831621美元，其中2028年到期124463美元，2029年到期2707158美元[88] 财务准则与报表调整 - 2018年11月1日起公司采用财务会计准则委员会的Topic 606确认收入[25] - 对2019年10月31日财年的合并资产负债表和合并现金流量表进行调整，重新分类增值税（VAT）应收款[89] - 自2018年11月1日起，公司采用财务会计准则委员会的Topic 606确认收入[25] - 为与当年列报保持一致，对上年部分金额进行了重分类，这些重分类对经营业绩无影响[89] - 对2019年10月31日财年的合并

公司业务概述 - 公司经营海洋技术和海洋工程两项业务，海洋工程业务最高20%的收入来自少数主要国防承包商[12][15] - 公司海洋技术业务为商业和国防海底市场开发专有解决方案，涵盖地球物理、运动定位和实时体积成像声纳系统[29] - 公司海洋工程业务为关键任务集成国防系统供应嵌入式解决方案和子组件，业务模式确保收入的持续性[14] - 公司经营海洋技术和海洋工程两项业务，前者为海底市场提供技术解决方案，后者为主要国防承包商提供工程服务和嵌入式解决方案[130][132] - 2019财年海洋技术业务和海洋工程业务分别占合并收入的52%和48%，上一财年分别为64%和36%[163] 产品研发与创新 - 2020年第二季度预计推出首批5D和6D实时体积声纳，PIPE处理引擎在持续升级计划下也将具备6D成像能力，预计2020年末推出[32][38] - 2018 - 2019年公司围绕首批5D和6D实时体积声纳提交了众多专利申请，2019年围绕新技术突破PIPE提交超10项新专利[32][33] - 2018年1月推出4 Gen声纳系列首款产品，2019年完成该系列产品，相比上一代产品有重大硬件改进[36] - 4 Gen产品家族使声纳更小更轻，Surface系列声纳重量减轻50%，整个4 Gen系列功耗降低30% [37] - 4 Gen产品将原专有数据接口替换为行业标准以太网，技术更具可扩展性和适应性[37] - 2019年公司为声纳推出用于客户评估的4 Gen高端软件4G USE，并围绕其提交多项临时专利[42] - 公司推出4G USE软件，可实现多设备同时使用和实时数据可视化，还申请了多项专利[44] - 公司软件包功能丰富，具有实时测量、模型导入等独特功能，Echoscope® PIPE可实现多并行处理[46] - 2019年公司推出3D MATT解决方案用于自动化Echoscope应用，CMS软件包用于防波堤建设，客户生产率最高提升5000%[47][49] - 公司4代硬件更小、更轻、功耗更低，5代将推出5维和6维声纳，提升数据处理和渲染能力[51] - 2018年公司推出DA4G - USB产品，同年基于人工智能技术推出自动识别海底巨石的产品，2019年推出海底分类模块[57][60][62] - 运动传感产品收入约占产品部门的8%，计划2020年推出4代产品F280[66][65] - 2020年初产品部门将推出5D和6D声纳等新产品[175] 业务收购 - 公司通过多次收购扩大业务版图，包括2002年收购Octopus Marine Systems和OmniTech，2006 - 2007年收购Martech和Colmek [21][22][25] - 2014年Colmek以110万美元现金收购Thermite和Sentiris AV1 XMC，现正在研发下一代Thermite "Octal"[80][84] - 收购Sentiris后已完成首件检验批准阶段进入生产阶段，自完成该流程后已获约120万美元订单[86] 市场份额 - 地球物理产品和解决方案业务收入约占产品部门的5%，未来有望增加[55] - 数据采集产品领域公司占全球销售额约5%，Triton Imaging Inc.、Chesapeake和Oceanic Imaging Consultants各占约25%[88] - 运动传感设备领域公司市场份额约5%，TSS（International）Ltd占约25%，Ixsea占约20%，Kongsberg Seatex占约15%，Applanix占约20%[90] 研发支出与投资 - 2019和2018财年研发支出分别约为28.01331亿美元和25.71714亿美元，用于实时体积声纳技术等研发[99] - 2020财年预计维持研发支出在2019年水平，为转移海军平视显示器产品生产至奥兰多办公室预计投资约50万美元[100][101] - 2019财年研发支出增长8.9%，销售、一般和行政费用增长8.8%[165] - 公司预计2020年研发支出维持在2019年水平，预计投资50万美元将海军平视显示器产品生产转移到奥兰多办公室[165] - 2019财年公司研发支出为2,801,331美元，较2018财年的2,571,714美元增加12.5%[194][203][205] 公司规模与设施 - 截至目前公司在全球约有120名员工，其中12人担任管理职位[106] - 公司在奥兰多拥有3000平方英尺的办公和研发设施[111] - 公司在盐湖城拥有16000平方英尺含生产、研发和办公的场地[112] - 公司在爱丁堡拥有12070平方英尺含生产、研发和办公的场地[113] - 公司在哥本哈根租赁场地，年租金131625丹麦克朗加增值税（约19660美元），年涨幅3%[114][115] 股票交易 - 公司普通股自2017年7月19日起在纳斯达克资本市场以“CODA”为代码交易，此前于2017年2月8日起在OTCQX以“COGI”为代码报价，更早之前在OTC Pink以“CDOC”为代码报价[124] - 2019年各季度普通股最高和最低出价分别为第一季度6.86美元和5.23美元、第二季度15.30美元和5.91美元、第三季度18.97美元和9.71美元、第四季度11.66美元和7.16美元；2018年各季度最高和最低出价分别为第一季度6.10美元和4.65美元、第二季度5.43美元和3.31美元、第三季度6.15美元和3.65美元、第四季度6.52美元和4.12美元[125] 业务影响因素 - 公司业务受多种因素影响，包括英国脱欧、货币风险、贸易争端、大宗商品价格、政府国防开支、政治格局、资源水平、投资和技术进步等[135][139][140] - 公司约48%的收入和成本发生在美国以外，其中46%来自英国，且大量资产以英镑持有，英镑贬值会对以美元报告的收入和合并资产负债表资产产生不利影响[139] - 2019财年，由于中美贸易争端，产品部门对中国的销售额下降，美国服务部门的原材料成本增加[140] - 自2014年以来油气价格下跌，虽2016年有所回升，但仍导致海底市场资本和运营支出大幅减少，海洋技术业务约7%的收入来自该领域[141] - 服务部门的大部分收入来自美国和英国政府的国防采购资金，政府换届可能影响支出优先级，进而影响公司收入[142] 财务状况 - 2019财年合并收入增长39.1%，毛利润增长29.7%，总运营费用增长7.0%，运营收入增长94.1%，税前净收入增长106.5%[164] - 2019财年产品部门收入为1290.811万美元，增长12.7%；服务部门收入为1214.8824万美元，增长84.9%[169] - 2019财年有一个客户的销售额占净收入的27%，应收账款占20%[170] - 2019财年毛利率为65.5%，较上一财年下降4.8个百分点[171] - 2020财年公司预计增加营销投资，招聘高级销售人才，SG&A将增加[184] - 2019财年运营收入增长88.9%，主要因产品和服务业务执行计划使收入增加[189] - 2019财年利息费用为91,096美元，较2018财年的249,090美元减少63.4%[190] - 截至2019年10月31日，汇丰债券余额为1,059,574美元，2018年3月28日约为1,917,602美元[191] - 2019财年其他收入为70,212美元，较2018财年的41,222美元增加70.3%[193] - 2019财年税前净收入为6,232,553美元，较2018财年的3,102,899美元增加100.9%，因收入增长39.7%[194] - 2019财年税后净收入为5,225,199美元，较2018财年的4,988,531美元增加4.7%[195] - 2019财年综合收入为5,318,454美元，较2018财年的4,798,299美元增加10.8%[196] - 2019财年公司在海洋技术和海洋工程两个可报告业务板块的外部客户收入为25,056,934美元，2018年为18,019,429美元[203][205] - 截至2019年10月31日，公司累计亏损26,769,207美元，营运资金21,112,407美元，股东权益30,627,773美元[206] - 2019财年公司经营活动产生的现金流为6,391,269美元[206] - 截至2019年10月31日，公司手头现金约1170万美元，应收款项（已开票和未开票）约670万美元[207] - 公司当前现金余额约为18个月的销售、一般和行政费用[207] - 2019年11月26日左右，公司从汇丰北美获得400万美元的循环信贷额度[208] - 公司主要流动性问题包括为研发项目提供资金、管理货币风险和偿还优先担保债券[209] - 不利的货币波动对公司运营和盈利能力有重大影响，英国脱欧使英镑兑美元贬值，导致产品销售收入降低[210] - 2019年10月31日止年度，经营活动产生的净现金为639.1269万美元[211] - 该期间公司净收入为522.5199万美元[211] - 运营资金的其他项目中，折旧、摊销和基于股票的薪酬等非现金费用总计149.3399万美元[211] - 经营资产的变化使经营活动净现金减少64.5553万美元[211] - 流动负债的变化使经营活动净现金增加31.8224万美元[211] 增长战略 - 公司的增长战略主要基于实时体积成像声纳技术，但由于技术创新快速，无法保证在该市场保持领先地位[149]

现金及现金等价物 - 公司截至2019年7月31日的现金余额为9,803,773美元，较2018年10月31日的7,512,422美元增长30.5%[8] - 公司2019年7月31日的现金余额为9,803,773美元，较2018年同期的6,711,263美元增长了46.1%[19] - 公司在2019年7月31日的现金余额为9,803,773美元，较2018年10月31日的7,512,422美元有所增加[8] 应收账款 - 公司截至2019年7月31日的应收账款净额为3,851,791美元，较2018年10月31日的3,326,623美元增长15.8%[8] - 公司2019年7月31日的应收账款净额为3,851,791美元，较2018年10月31日的3,326,623美元有所增加[8] - 2019年前九个月的应收账款增加了525,168美元，较2018年同期的2,343,834美元减少了77.6%[19] 库存 - 公司截至2019年7月31日的库存为4,354,820美元，较2018年10月31日的3,823,243美元增长13.9%[8] - 公司截至2019年7月31日的库存总额为4,354,820美元，较2018年10月31日的3,823,243美元有所增加[45] 未开票应收账款 - 公司截至2019年7月31日的未开票应收账款为4,313,610美元，较2018年10月31日的3,013,116美元增长43.2%[8] - 公司截至2019年7月31日的未开票应收账款为4,313,610美元，较2018年10月31日的3,013,116美元有所增加[51] 总资产 - 公司截至2019年7月31日的总资产为33,343,909美元，较2018年10月31日的28,736,611美元增长16.0%[8] - 2019年7月31日的总资产为28,915,713美元，较2018年同期的21,531,813美元增长了34.3%[17] - 公司2019年7月31日的总资产为33,343,909美元，较2018年10月31日的28,736,611美元有所增加[8] 总流动负债 - 公司截至2019年7月31日的总流动负债为3,588,445美元，较2018年10月31日的3,241,211美元增长10.7%[11] 股东权益 - 公司截至2019年7月31日的股东权益为28,915,713美元，较2018年10月31日的24,386,950美元增长18.6%[13] - 公司2019年7月31日的股东权益为28,915,713美元，较2018年10月31日的24,386,950美元有所增加[13] 累计亏损 - 公司截至2019年7月31日的累计亏损为27,006,212美元，较2018年10月31日的31,994,406美元减少15.6%[13] - 2019年7月31日的累计赤字为27,006,212美元，较2018年同期的35,230,591美元减少了23.3%[17] - 公司在2019年7月31日的累计亏损为27,006,212美元，较2018年10月31日的31,994,406美元有所减少[13] 净收入 - 公司2019年7月31日的净收入为6,668,498美元，同比增长15.4%[15] - 2019年7月31日的净收入为1,775,687美元，同比下降11.1%[15] - 2019年前九个月的净收入为4,988,194美元，相比2018年同期的1,752,346美元增长了184.7%[19] - 2019年7月31日，公司净收入为1,775,687美元，基本每股收益为0.17美元，稀释每股收益为0.17美元[66] 毛利润 - 2019年7月31日的毛利润为4,547,818美元，同比增长8.4%[15] - 2019年7月31日，公司产品业务毛利润为2,638,925美元，服务业务毛利润为1,908,893美元，总毛利润为4,547,818美元[74] 运营收入 - 2019年7月31日的运营收入为2,140,219美元，同比增长5.8%[15] 研发费用 - 2019年7月31日的研发费用为631,690美元，同比增长19.1%[15] - 2019年前九个月的研发支出为1,948,243美元，其中产品研发支出为1,533,544美元，服务研发支出为130,205美元[80] 销售、一般及行政费用 - 2019年7月31日的销售、一般及行政费用为1,775,909美元，同比增长8.2%[15] 总运营费用 - 2019年7月31日的总运营费用为2,407,599美元，同比增长10.9%[15] 其他综合亏损 - 2019年7月31日的其他综合亏损为1,458,315美元，同比增长439.3%[15] - 公司在2019年7月31日的其他综合亏损为3,294,142美元，较2018年10月31日的2,228,663美元有所增加[13] 综合收入 - 2019年7月31日的综合收入为317,372美元，同比下降81.6%[15] 经营活动产生的现金流量 - 2019年前九个月的经营活动产生的现金流量为5,084,205美元，相比2018年同期的326,669美元增长了1,456.2%[19] - 2019年前九个月的经营活动产生的净现金为5,084,205美元，较2018年同期的326,669美元增长了1,456.3%[19] 投资活动现金流出 - 2019年前九个月的投资活动现金流出为1,152,892美元，主要用于购买固定资产和其他无形资产[19] - 2019年前九个月的投资活动净现金流出为1,152,892美元，主要用于购买固定资产和其他无形资产[19] 融资活动现金流出 - 2019年前九个月的融资活动现金流出为574,483美元，主要用于偿还贷款和票据[19] - 2019年前九个月的融资活动净现金流出为574,483美元，主要用于偿还贷款和票据[19] 折旧和摊销费用 - 2019年前九个月的折旧和摊销费用为594,606美元，相比2018年同期的605,645美元减少了1.8%[19] 股票补偿费用 - 2019年前九个月的股票补偿费用为334,089美元，相比2018年同期的334,749美元减少了0.2%[19] 固定资产净值 - 公司截至2019年7月31日的固定资产净值为5,762,339美元，较2018年10月31日的5,246,183美元有所增加[47] 递延收入 - 公司截至2019年7月31日的递延收入为1,033,314美元，较2018年10月31日的651,820美元有所增加[52] - 截至2019年7月31日，产品销售部分的递延收入为948,538美元，而2018年10月31日为651,820美元[54] 未完成合同的账单金额 - 截至2019年7月31日，公司未完成合同的账单金额为84,776美元，而2018年10月31日则为0美元[53] 客户集中度 - 2019年7月31日，公司来自单一客户的收入为2,136,570美元，占净收入的32%，应收账款为820,642美元，占应收账款的21%[58] - 2019年7月31日，公司来自单一客户的收入为5,345,790美元，占净收入的28%，应收账款为820,642美元，占应收账款的21%[60] 贷款和应付票据 - 2019年7月31日，公司总贷款和应付票据为1,177,797美元，而2018年10月31日为2,024,239美元[62] 产品和服务业务收入 - 2019年7月31日，公司产品业务收入为3,231,510美元，服务业务收入为3,436,988美元，总收入为6,668,498美元[74] - 2019年前九个月，公司总收入为19,210,278美元，其中产品收入为9,481,229美元，服务收入为9,729,049美元[80] 产品和服务业务毛利润 - 2019年7月31日，公司产品业务毛利润为2,638,925美元，服务业务毛利润为1,908,893美元，总毛利润为4,547,818美元[74] 产品和服务业务净收入 - 2019年7月31日，公司产品业务净收入为1,495,665美元，服务业务净收入为1,004,670美元，总净收入为1,775,687美元[74] 总负债 - 2019年7月31日，公司总资产为33,343,909美元，总负债为4,428,196美元[74] - 公司2019年7月31日的总负债为4,428,196美元，较2018年10月31日的4,349,661美元略有增加[11] 地区收入分布 - 2019年7月31日止九个月的总净销售额为19,210,278美元，其中美洲地区贡献最大，达10,461,480美元[95] - 欧洲地区在2019年7月31日止九个月的总净销售额为4,157,283美元，其中设备销售占比最高，达1,303,376美元[93] - 澳大利亚/亚洲地区在2019年7月31日止九个月的总净销售额为4,053,103美元，全部来自海洋技术业务[95] - 中东和非洲地区在2019年7月31日止九个月的总净销售额为538,412美元，全部来自海洋技术业务[95] 业务收入分布 - 海洋技术业务在2019年7月31日止九个月的总净销售额为9,481,229美元，其中设备销售占比最高，达4,758,338美元[97] - 海洋工程业务在2019年7月31日止九个月的总净销售额为9,729,049美元，其中工程零件销售占比最高，达7,851,043美元[97] 所得税 - 公司采用资产和负债法进行所得税的财务核算和报告，每年确定财务报表和税基之间的差异[105] - 公司截至2018年10月31日的联邦税净经营亏损（NOL）结转额为8,353,186美元，其中2,707,158美元将于2028年到期，5,646,028美元将于2029年到期[106] - 截至2019年7月31日，公司递延税资产为903,182美元，较2018年10月31日的1,754,169美元有所下降[107] 收入确认 - 公司采用新的收入确认标准（Topic 606），并认为新旧标准下的收入确认政策基本一致[23] - 公司收入主要来自水下技术和设备的销售与租赁，以及工程服务[27] - 公司产品销售收入不包括客户退货权[27] - 公司服务收入按固定小时费率和其他可报销成本计算，收入确认基于实际发生的材料和直接人工小时[32] - 公司定期审查固定价格合同，以确定是否需要确认损失[35] - 公司递延成本主要包括为定制和安装系统而产生的直接和增量成本[36]