财务表现 - 公司总收入为8,082,000美元，较上年同期下降57.6%[24] - 打印产品收入为6,601,000美元，较上年同期下降31.7%[24] - 租金收入为838,000美元，较上年同期下降74.1%[24] - 净投资收益为136,000美元，较上年同期下降56.7%[24] - 总成本和费用为17,698,000美元，较上年同期下降43.3%[25] - 经营亏损为9,616,000美元，较上年同期亏损减少20.7%[25] - 净亏损为10,063,000美元，较上年同期亏损减少78.3%[27] - 每股基本亏损为1.24美元，较上年同期的6.59美元有所改善[29] 现金流 - 经营活动产生的现金流出为5,574,000美元，较上年同期的19,715,000美元有所改善[31] - 投资活动产生的现金流入为8,776,000美元，主要来自处置资产[32] - 公司现金及现金等价物期末余额为10,719,000美元[35] - 公司现金及现金等价物期初余额为6,615,000美元[34] - 公司持续经营活动现金净增加(减少)为4,104,000美元[34] - 公司持有待售业务现金净增加(减少)为-1,632,000美元[34] 股东权益 - 公司于2023年6月30日的股东权益总额为134,429,000美元[37] - 公司于2023年12月31日的股东权益总额为83,213,000美元[38] - 公司于2024年6月30日的股东权益总额为73,150,000美元[39] - 公司于2023年6月30日的非控股权益为35,785,000美元[37] - 公司于2023年12月31日的非控股权益为19,286,000美元[38] - 公司于2024年6月30日的非控股权益为17,977,000美元[39] 会计政策变更 - 公司于2022年1月1日采用了新的会计准则"ASU No.2016-13 - 信用损失"，要求计提信用损失准备从摊余成本中扣除，以反映预期可收回金额[57] - 公司定期评估投资以确定是否存在其他-暂时性的公允价值下跌，如有则将投资减记至公允价值[58] - 公司采用三层公允价值层级对金融工具进行计量和披露[59][60][61][62] - 公司存货主要包括纸张、预印安全纸、纸板、成品包装、空气过滤系统和美容产品，按成本与可变现净值孰低计量[63] - 公司通过市场法和折现现金流法估算商誉的公允价值，并于2023年12月31日对部分商誉计提了减值[67] 信用损失准备 - 公司采用新的会计准则ASU No.2016-13 - Credit Losses，自2022年1月1日起对金融工具和其他金融资产的信用损失进行计量[103] - 公司对应收账款和未开票应收款计提了信用损失准备，准备金额基于历史经验、当前经济状况和客户信用状况[104] - 公司对整个贷款组合和所有金融资产进行了审查，分析了一般贷款组合准备、行业组合准备和特定贷款损失准备[105] - 公司计提了182,000美元的一般贷款组合准备，反映了组合中的固有风险[106] - 公司未计提行业组合准备，因为贷款组合相对较新且较为多元化[107] - 公司于2024年6月30日和2023年12月31日分别计提了346,000美元和3,757,000美元的贷款损失准备[105] - 公司识别了Borrower 3、Borrower 1和Borrower 12的信用弱点，分别计提了884,000美元、2,884,000美元和1,045,000美元的贷款损失准备[108] - 公司在2024年第一季度识别了Borrower 10和Borrower 13的信用弱点，分别计提了479,000美元和135,000美元的贷款损失准备[108] - 公司在2024年第一季度识别了关联方Borrower 8的信用弱点，计提了211,000美元的贷款损失准备[108] 资产处置 - 公司于2023年第三季度以698,000美元的价格出售了HWH World, Inc.的存货,并承担了59,000美元的负债,产生了639,000美元的净损失[109] - 公司于2023年第三季度以259,000美元的价格出售了HWH Holdings, Inc.的全部股权,产生了617,000美元的净损失[110] - 公司于2024年6月以5,758,000美元的价格出售了位于犹他州林登的零售空间,产生了165,000美元的收益[111] 债务情况 - 公司于2023年3月30日通过子公司Premier Packaging与Union Bank & Trust Company签订了一项贷款和担保协议,贷款金额为790,000美元,利率为7.44%[124] - 截至2024年6月30日,该贷款的未偿本金和利息约为663,000美元,其中118,000美元计入流动负债,545,000美元计入长期负债[124] - 截至2024年6月30日,公司长期债务的未来还款计划如下:2024年49,130,000美元,2025年831,000美元,2026年902,000美元,2027年948,000美元,2028年996,000美元,之后3,352,000美元[125] 租赁 - 公司拥有主要用于经营场所的经营租赁,截至2024年6月30日,剩余租赁期限从不到1年到12年不等,加权平均剩余租赁期限为10年,加权平均折现率为4.1%[129] 股票变动 - 公司于2023年4月10日向CEO Frank Heuszel先生发行了1,247,078股普通股,用于结算之前记录的268,000美元负债[131] - 公司于2023年5月11日进行了1:55的反向股票拆分,之后普通股总数为10,000,000股,优先股为60,496,041股[134] 关联方交易 - 公司拥有Alset International Limited约4%的股权,

财务数据关键指标变化 - 截至2024年3月31日，公司总资产为1.485亿美元，较2023年12月31日的1.53192亿美元下降3.07%[10] - 2024年第一季度，公司总营收为387.1万美元，较2023年同期的1192.6万美元下降67.54%[12] - 2024年第一季度，公司净亏损为510.9万美元，较2023年同期的863.3万美元收窄40.82%[12] - 2024年第一季度，公司经营活动净现金使用量为215万美元，较2023年同期的1419.9万美元减少84.99%[14] - 2024年第一季度，公司投资活动净现金流入为509.7万美元，较2023年同期的1153.7万美元减少55.82%[14] - 2024年第一季度，公司融资活动净现金使用量为31万美元，较2023年同期的289.6万美元减少89.29%[14] - 截至2024年3月31日，公司现金及现金等价物为925.2万美元，较2023年12月31日的661.5万美元增加39.86%[10] - 2024年第一季度，公司基本和摊薄每股亏损均为0.58美元，较2023年同期的1.16美元收窄50%[12] - 截至2024年3月31日，公司股东权益总额为7810.4万美元，较2023年12月31日的8321.3万美元下降6.14%[10] - 2024年第一季度，公司归属于DSS普通股股东的净亏损为407.2万美元，较2023年同期的803.5万美元收窄49.32%[12] - 2024年3月31日和2023年12月31日，公司分别为信用损失计提约249.2万美元和约249.4万美元的准备金[30] - 截至2024年3月31日和2023年12月31日，存货分别为3627万美元和2819万美元[58] - 截至2024年3月31日和2023年12月31日，Note 1的未偿本金和利息约为554.4万美元，储备金均为277.2万美元[59] - Note 2于2024年3月全额偿还，2023年12月31日未偿本金和利息为391万美元[60] - 截至2024年3月31日和2023年12月31日，Note 4的未偿本金和利息分别为15.8万美元和25.3万美元[62] - 截至2024年3月31日，Note 8的未偿本金和利息约为10.1万美元，其中约7.6万美元已计提储备金，公司持有借款人8 24.9%的流通普通股[67] - 截至2024年3月31日和2023年12月31日，公司现金、现金等价物、受限现金和有价证券的公允价值分别为1773.5万美元和1659.4万美元[73] - 2024年和2023年第一季度，公司分别计提贷款损失准备金约24.9万美元和0美元[77] - 截至2024年3月31日和2023年12月31日，公司分别计提一般或有投资组合准备金24.9万美元和19.4万美元[78] - 2024年第一季度，公司识别出借款人10、13和8的信用弱点，并分别计提准备金约47.5万美元、13.5万美元和15.8万美元[80] - 截至2024年3月31日和2023年12月31日，公司持有的Alset International Limited的有价证券公允价值分别约为235.3万美元和326.9万美元[84] - 2024年和2023年第一季度，公司持有的Alset International Limited的有价证券分别产生未实现损失约91.6万美元和115.6万美元[84] - 公司持有BMIC 24.9%的会员权益，2024年和2023年第一季度在BMIC的净亏损份额分别约为1000美元和4000美元[86] - 截至2024年3月31日和2023年12月31日，Premier Packaging与美国银行的贷款未偿还本金分别为281万美元和293.2万美元，利率4.63%[89] - 截至2024年3月31日，未来最低租赁付款总额896.4万美元，现值743.6万美元，加权平均剩余租赁期限10.1年，加权平均折现率4.1%，2024年第一季度租赁现金支付约22万美元[99] - 2022年3月19日，Impact BioMedical与第三方签订许可协议，许可方支付5.5%净销售特许权使用费，公司报销最多125万美元开发成本的50%，截至2024年3月31日和2023年12月31日，分别计提15.2万美元和20万美元[100] - 2024年1月4日，公司进行1比20反向股票分割，2023年12月31日发行和流通的1.4026424亿股普通股转换为706.6772万股[101] - 2024年第一季度现金支付利息为33.7万美元，2023年同期为24.9万美元[105] - 2024年第一季度公司总营收为387.1万美元，2023年同期为1192.6万美元[107] - 2024年第一季度公司净亏损为510.9万美元，2023年同期为863.3万美元[107][108] - 公司持有Alset International Limited约4%的股份，2024年3月31日市值约为235.3万美元，2023年12月31日约为326.9万美元[110] - 公司子公司DSS Securities持有BMIC 24.9%的股权，2024年第一季度净亏损约为1000美元，2023年同期约为4000美元[111] - 截至2024年3月31日，LVAM从BMIC和Lee Wilson Tsz Kin的借款分别有51.2万美元和114.3万美元计入流动负债[111][112] - 2023年12月31日，本票10未偿还本金和利息约93.9万美元，扣除2万美元未摊销发起费用[115] - 2024年3月31日，本票10未偿还本金和利息约94万美元，扣除1万美元未摊销发起费用[115] - 截至2024年3月31日，本票10约47.5万美元被预留[115] 各条业务线数据关键指标变化 - 2024年第一季度印刷产品收入为307.3万美元，2023年同期为613万美元[109] - 2024年第一季度直接营销收入为0，2023年同期为399.4万美元[109] - 2024年第一季度租金收入为40万美元，2023年同期为168.5万美元[109] - 2024年第一季度佣金收入为30.3万美元，2023年同期为0[109] 业务线运营变动 - 公司运营9条不同业务线，其中数字转型、安全生活和替代能源业务于2023年停止运营[20] 股权分配与剥离 - 2023年5月4日，公司以股息形式向股东分配约2.8亿股SHRG股票，分配后公司对SHRG的所有权降至约7%，此前为约81%[24] - 2023年9月30日止三个月和九个月，公司因剥离SHRG确认约2919.6万美元的税前损失[25] 客户与供应商占比 - 截至2024年3月31日，一家客户占公司合并收入的约25%，占贸易应收账款余额的约44%；截至2023年12月31日，两家客户分别占合并收入的约20%和11%，占贸易应收账款余额的约39%和30%[32] - 截至2024年3月31日和2023年，一家供应商分别占公司收入成本的约16%和约11%[32] 库存准备金 - 2024年3月31日和2023年12月31日，公司Premier子公司的库存陈旧准备金分别约为1.5万美元和1.8万美元[40] 待售资产 - 截至2024年3月31日和2023年12月31日，公司有多处资产待售，包括犹他州林登的零售空间约559.3万美元、AMRE LifeCare相关医疗设施约4157万美元、AMRE Winter Haven相关医疗设施约439.6万美元及其他资产约6.5万美元[42] 无形资产与商誉减值 - 2023年12月31日，公司对AMRE Lifecare和AMRE Winter Haven的无形资产减值约741.8万美元[43] - 2023年12月31日，公司对APB和Sentinel Co.的商誉分别减值约2974.4万美元和123.4万美元，Premier Packaging Company和Impact BioMedical的商誉分别为176.9万美元和2509.3万美元，无需减值[44] 潜在稀释工具变化 - 2023年3月31日潜在稀释工具包括5000股期权，2024年3月31日为0[47] 运营资金与资产出售计划 - 截至2024年3月31日，公司有现金约930万美元，可通过出售850万美元的有价证券和预计收到约72.3万美元的应收票据本金和利息维持运营[50][51] - 公司拟出售约5160万美元的房地产和资产，以支持业务运营[51] 子公司出售损失 - 2023年第三季度，公司出售子公司HWH World和HWH Holdings分别产生净损失约63.9万美元和61.7万美元[81][83] 投资项目 - 2022年第一季度完成的与West Park Capital的票据和股票交换协议价值约50万美元，计入2023年12月31日和2024年3月31日合并资产负债表的投资项目[85] 子公司股权与投资 - 公司子公司Impact BioMedical于2020年12月19日以约63.2万美元购买BioMed Technologies Asia Pacific Holdings Limited 525股普通股，占比4.99%[87] 公司贷款情况 - 2021年8月1日，AMRE Shelton与爱国者银行贷款融资约510.5万美元，初始利率4.25%，截至2024年3月31日，约20.9万美元本金和应计利息列为流动负债，约435.4万美元列为长期负债[90] - 2021年11月2日，AMRE LifeCare与顶峰银行贷款4030万美元，截至2024年3月31日，未偿还本金和利息约4230.8万美元，2024年第一季度利息费用约97.7万美元，利率9.6%，该票据违约[93] - 2022年3月17日，AMRE Winter Haven与顶峰银行贷款299万美元，截至2024年3月31日，未偿还本金和利息约298.7万美元，2024年第一季度利息费用3.8万美元，利率4.28%[94] - 2023年3月30日，Premier Packaging与联合银行信托公司贷款79万美元，利率7.44%，截至2024年3月31日，未偿还本金和利息约69.1万美元，2024年第一季度利息费用1.3万美元[95] 长期债务还款计划 - 2024年3月31日后长期债务本金还款计划：2024年4750.9万美元，2025年85.8万美元，2026年90.2万美元，2027年94.8万美元，2028年99.6万美元，之后372.7万美元[96] 期后事项评估 - 公司评估了截至2024年5月14日的期后事项和交易[116] 本票情况 - 2022年7月26日，APB与借款人10签订本金100万美元、利率8%的本票[115]

商业贷款业务数据 - 2023年商业贷款部门发放超1400万美元新贷款和超400万美元续期贷款，管理超2200万美元贷款组合，年服务费收入1.25%[7] - 公司管理的贷款组合超过600万美元，每年服务收费为1.25%[42] - 2023年APB发放超1400万美元新贷款和超400万美元续期贷款，管理超2200万美元贷款组合，年服务费收入1.25%[7] - Commercial Lending管理的贷款组合超600万美元，年服务费收入为1.25%[42] - 自2021年9月以来，美国太平洋银行向不同业务组合的客户发放了近2600万美元新贷款[67] 股票分发与分割 - 2023年5月4日，公司向DSS普通股股东分发约2.8亿股共享服务全球公司普通股，每持有1股DSS普通股可获2股SHRG普通股[21] - 2023年8月8日，DSS股东每持有1股DSS可获4股Impact Biomedical公司股票[24] - 2023年11月6日，Impact BioMedical公司对已发行和流通的普通股进行1比55的反向股票分割[27] - 2024年1月8日，公司对已发行和流通的普通股进行1比20的反向股票分割[30] - 2023年公司向DSS普通股股东分发约2.8亿股Sharing Services普通股，每股DSS普通股获2股SHRG普通股[21] - DSS股东于2023年7月10日记录在册的，每股DSS获4股Impact Biomedical股票，于8月8日分发[24] - 2023年11月6日Impact BioMedical进行1比55反向股票分割[27] - 2024年1月8日DSS进行1比20反向股票分割[30] 产品包装业务收入 - 2023年第一季度，产品包装部门收入较2022年第一季度增长72%[22] - Premier Packaging Corporation净收入同比增长126%，最近一个季度该业务板块收入同比增长近3%[31][36] - 2023年第一季度Premier Packaging部门收入较2022年第一季度增长72%[22] - Premier Packaging净收入同比增长126%[31] - Premier Packaging新工厂使该业务板块最近一个季度收入同比增长近3%，净利润同比增长126%[36] 产品包装业务合同 - 2023年11月28日，公司子公司Premier Packaging与主要零售商签订续约合同，未来三年最低收入1200万美元，第四年续约后潜在总收入超1500万美元[29] - 2023年，Premier Packaging与现有客户签订了一份为期三年的合同续约，预计收入约为1200万美元，还有第四年的续约选项[36] - 2023年Premier Packaging与主要零售商签订四年合同，最低收入1200万美元，潜在总收入超1500万美元[29] - 2023年Premier Packaging与现有客户续签三年合同，预计收入约1200万美元，还有第四年续约选项[36] 公司战略投资与业务计划 - 2023年公司战略投资三家经纪交易商，并成为DSS AmericaFirst Quantitative Funds的注册投资顾问[8] - 替代交易部门计划获得经纪交易商牌照并推出基于区块链的替代交易系统，目标是为融资低于1.5亿美元的公司提供服务[10] - 公司计划在2024年上半年推出Total Return Bond Fund[32][39] - 公司计划推出总回报债券基金以利用高利率[32] - AmericaFirst Quantitative Funds计划在2024年上半年推出总回报债券基金[39] 基金表现 - 自2023年5月新投资顾问团队接管后，AmericaFirst Quantitative Funds旗下四只共同基金中有三只表现优于基准[39] - AmericaFirst Quantitative Funds自2023年5月新投资顾问团队接管后，旗下四只共同基金中有三只表现优于基准[39] 生物医疗业务进展 - Impact BioMedical与ProPhase Labs的许可协议使Linebacker和Equivir资产在临床开发上取得进展，ProPhase Labs预计Equivir作为OTC补充剂于2023年末推出，Equivir G作为处方抗病毒药将向美国FDA提交IND申请[31][38] - Impact Biomedical计划进行首次公开募股，DSS将维持其财务合并[31] - Impact BioMedical与ProPhase Biopharma达成许可协议，ProPhase Labs预计2023年底推出Equivir作为非处方补充剂[38] 产品技术优势 - Laetose技术作为糖替代品，相比糖，每日饮食中使用可降低30%的糖摄入量并降低血糖指数/负荷[46] - 预计使用Quantum技术可对世界卫生组织基本药物清单中65%的药物进行改进和重新专利化[51] - Laetose作为糖替代品，相比糖可使日常饮食中糖摄入量降低30%，并降低血糖指数/负荷[46] - 预计65%的世界卫生组织基本药物清单可通过Quantum技术改进并重新申请专利[51] 客户与供应商占比 - 2023年一名客户占公司合并收入约20%，另一名客户占约11%[67] - 2023年一家供应商占公司纸张和纸板采购量约25%，另一家占约13%[68] - 2023年一名客户占公司合并收入约20%，另一名客户占约11%[67] - 2023年一家供应商占公司纸张和纸板采购量约25%，另一家占约13%[68] 公司更名与代码变更 - 2021年9月30日公司从Document Security Systems, Inc.更名为DSS, Inc.，2024年1月使用新CUSIP 26253C 201[71] 员工数量 - 截至2023年12月31日，公司在全球有95名员工[72] - 截至2023年12月31日，公司在全球有95名员工[72] 业务板块原材料与竞争 - 公司产品包装业务主要使用纸张、纸板、瓦楞纸板和油墨等原材料[68] - 公司包装部门面临来自众多国内外公司的竞争，主要集中在长期消费品包装和健康美容领域[65] - 公司商业贷款部门与传统商业银行和投资银行公司竞争，提供多种金融服务[65] - 公司证券和投资管理部门与个人资金经理、证券交易公司等竞争，有零售和机构投资者[66] 原材料成本与供应 - 2023年下半年原材料成本和供应情况开始改善[68] 生物医疗专利情况 - Impact Biomedical Inc.有9项已授权专利、1项已获批专利和超40项待批专利，美国专利有效期在2029 - 2040年[61] - Impact Biomedical Inc.在全球有9项已授权专利、1项已获批专利和40多项待批专利，美国专利有效期在2029年至2040年之间[61] 直接营销业务转型 - 直接营销业务在2023年底过渡到SHRG，7月起通过子公司HWH World采用零工经济营销策略授权产品和服务[59][60] - 2023年7月起，Direct通过子公司HWH World采用零工经济营销策略授权产品和服务，产品销售区域包括北美、亚太、中东和东欧[60] 公司网站情况 - 公司主要企业网站是www.dssworld.com，还有多个其他网站并正在建设新网站[64] 产品包装业务产能与客户群 - Premier Packaging于2022年上半年在纽约西部启用105,000平方英尺的新工厂，提高了产能[36] - Premier Packaging自2019年起加速业务转型，在新设施投入运营后扩大了客户群[36]

Laetose™ 技术平台 - Impact Biomedical Inc. 宣布其创新的 Laetose™ 技术平台取得重要里程碑[1] - Laetose™ 技术展示了在食品中降低热量摄入和血糖指数的潜力[1] - Laetose™ 技术还能抑制与炎症性慢性疾病相关的细胞因子肿瘤坏死因子α（TNF-α）[1] Laetose™ 专利配方 - Laetose™ 专利配方是一种新颖的糖和肌醇的组合，具有抑制单独糖的炎症和代谢反应的潜力[2] - 这是美国颁发的第一个 Laetose™ 专利，突显了 IBIO 对发现、开发和专利独特技术以满足人类医疗保健领域未满足需求的承诺[2] Laetose™ 应用潜力 - Laetose™ 组合包含有效量的糖和肌醇，具有在治疗中减少或限制炎症或代谢性疾病（例如糖尿病）中的潜在应用[3] 推广计划 - Impact Biomedical CEO Frank D. Heuszel 表示他们正在加速与潜在许可和开发合作伙伴的讨论，以迅速将 Laetose™ 推向美国和全球其他国家市场[5]

财务数据关键指标变化 - 2023年前三季度总营收2.3245亿美元，较2022年的3.5927亿美元下降35.3%[6] - 2023年前三季度总成本和费用4.0473亿美元，较2022年的6.9974亿美元下降42.2%[6] - 2023年前三季度净亏损5303.9万美元，较2022年的3916.1万美元扩大35.4%[6] - 2023年前三季度经营活动净现金使用量为2103.5万美元，较2022年的2325.1万美元有所减少[7] - 2023年前三季度投资活动提供净现金1188.5万美元，而2022年使用净现金1781.6万美元[7] - 2023年前三季度融资活动使用净现金324.3万美元，2022年提供净现金731.7万美元[7] - 截至2023年9月30日，现金及现金等价物为689.7万美元，较期初的1929万美元减少64.2%[7] - 2023年9月30日普通股数量为1.40264亿股，较2022年12月31日的1.39017亿股增加1.04%[8] - 2023年9月30日股东权益总额为9430万美元，较2022年12月31日的1.25562亿美元减少24.9%[8] - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，公司分别设立约270.6万美元和2.9万美元的坏账准备金[13] - 2023年9月30日和2022年12月31日，公司Premier子公司和前SHRG子公司的库存过时备抵分别约为5.7万美元和74.2万美元[15] - 2023年前三季度，潜在稀释工具中权证和期权分别为0股和0股；2022年前三季度分别为0股和11597股[15] - 截至2023年9月30日，两名客户分别占公司综合收入的21%和7%，占综合应收账款余额的32%和15%；2022年12月31日，这两名客户分别占综合收入的14%和6%，占综合应收账款余额的36%和17%[16] - 截至2023年9月30日，公司现金约为690万美元，过去两年经营亏损且经营和投资活动现金流为负[16] - 截至2023年9月30日，公司库存成品为289.4万美元，在产品为7.9万美元，原材料为101.4万美元，总计398.7万美元，减去陈旧存货备抵5.7万美元后为393万美元；2022年12月31日，库存成品为677.9万美元，在产品为40.3万美元，原材料为128.1万美元，总计846.3万美元，减去陈旧存货备抵74.2万美元后为772.1万美元[21] - 2023年9月30日，公司现金、现金等价物、受限现金和有价证券公允价值为1796.1万美元，2022年12月31日为4677.6万美元[44] - 2023年第三和九个月，公司分别记录贷款损失准备金约117.9万美元和493.6万美元[45] - 截至2022年12月31日和2023年9月30日，公司分别记录一般或有投资组合准备金14.5万美元和19.9万美元，约为贷款组合贷款余额的0.25%[45] - 公司持有Alset International Limited约4%股份，2023年9月30日和2022年12月31日，该有价证券公允价值分别约为372.6万美元和331.9万美元[48] - 2023年9月30日止九个月公司在该投资上实现未实现收益约28.1万美元，2022年同期为亏损7.5万美元[76] - 2023年前9个月现金支付利息343.2万美元，2022年为190.7万美元[70] - 2023年第三季度公司总营收418.2万美元，2022年同期为1186.2万美元；2023年前9个月总营收2324.5万美元，2022年同期为3592.7万美元[72][73] - 2023年第三季度公司净亏损668.1万美元，2022年同期净亏损2480.2万美元；2023年前9个月净亏损5303.9万美元，2022年同期净亏损3916.1万美元[72][73] - 2021年10月13日，LVAM向BMIC借款300万美元，2023年9月30日和2022年12月31日，合并资产负债表中分别包含51.2万美元和300万美元[76] - 2021年10月13日，LVAM向Lee Wilson Tsz Kin借款300万美元，2023年9月30日和2022年12月31日，合并资产负债表中分别包含199.7万美元和300万美元[76] - 2021年11月，AMRE向Alset International借款835万美元，年利率8%，2023年9月和2022年12月利息费用分别为62.5万美元和34.6万美元[77] 各条业务线数据关键指标变化 - 2023年第三季度印刷产品总营收331.5万美元，2022年同期为503.2万美元；2023年前9个月印刷产品总营收1297.6万美元，2022年同期为1265万美元[74] - 2023年第三季度直接营销总营收52.3万美元，2022年同期为493.7万美元；2023年前9个月直接营销总营收608.8万美元，2022年同期为1793.9万美元[74] - 2023年第三季度租金收入23.6万美元，2022年同期为148.5万美元；2023年前9个月租金收入346.4万美元，2022年同期为465.6万美元[75] - 2023年第三季度净投资收入10.8万美元，2022年同期为37万美元；2023年前9个月净投资收入42.2万美元，2022年同期为64.4万美元[75] - 2023年前9个月佣金收入29.5万美元，2022年同期无佣金收入[75] 公司业务结构与股权变动 - 公司目前运营9条不同的业务线，业务遍布全球[9] - 2021年5月13日，公司子公司Sentinel LLC收购Sentinel Co. 24.9%股权，2022年12月增至75%，2023年5月再增5%至80.1%[12] - 2023年5月4日，公司以股息形式向股东分配约2.8亿股SHRG股票，分配后持股降至约7%，分配前持股约81%[12] - 2023年5月1日起，SHRG从合并财务报表中剥离，2023年第三季度合并运营报表含剥离前一个月活动[12] - 剥离SHRG后，公司在2023年前三季度合并运营报表中确认约2919.6万美元税前损失[12] - 截至2023年9月30日，公司对SHRG的股权按市值证券核算，价值约14.8万美元[12] - 2023年7月1日，公司拟出售子公司HWH World，交易修改后，购买价格约75.8万美元，第三季度记录净损失约63.9万美元[46] - 2023年7月1日，公司出售子公司HWH Holdings股权，交易修改后，购买价格约25.9万美元，第三季度记录净损失约61.7万美元[47] - 2022年2月28日与AEI修订股票购买协议，购买股份从4461.9423万股减至398.6877万股，总价151.9万美元[68] - 2022年5月17日股东批准向Alset International发行最多2136.6177万股普通股，购买835万美元可转换本票及36.7万美元应计未付利息[68] - 2023年4月10日向CEO Frank Heuszel发行124.7078万股普通股，结算约26.8万美元先前记录负债[68] - 2023年8月8日，公司子公司按1股DSS股票兑换4股Impact Bio股票的比例向股东分配股票，限售期至IPO生效后180天[70] - 2023年10月31日，Impact Bio进行1比55的反向股票拆分，发行和流通股从38.77亿股变为7049.6万股，最大股东将6049.6万股普通股转换为A类可转换优先股，持股从约88%降至约12%[70] - 2022年2月28日，公司与AEI修订股票购买协议，购买股份从44,619,423股减至3,986,877股，总价从1700万美元减至151.9万美元[77] - 2022年5月17日，公司股东批准以17,570,948股DSS股票换购62,122,908股True Partners Capital Holdings Limited股票[77][78] - 2023年10月31日，Impact BioMedical进行1比55反向股票分割，发行和流通股从3,877,282,251股变为70,496,041股[79] - 2023年10月31日，DSS BioHealth Securities将60,496,041股普通股转换为A类可转换优先股，对Impact普通股持股从约88%降至约12%[79] 公司投资与借款情况 - 2021年2月8日，公司向Borrower 1提供80万美元的可转换本票，利率为4%，Borrower 1于2022年4月全额偿还本金和利息[21] - 2021年5月14日，公司子公司DSS Pure Air, Inc.向Borrower 2提供最高500万美元的可转换本票，利率为6.65%，截至2023年9月30日和2022年12月31日，未偿还本金和利息分别约为554.4万美元和542万美元，公司已计提288.4万美元的准备金，该票据已违约，条款正在重新协商[22] - 2021年9月23日，APB向Borrower 3提供350万美元的退款债券预期票据，利率为5.59%，到期日从2022年9月22日延长至2024年9月19日，截至2023年9月30日和2022年12月31日，未偿还本金和利息分别为385.4万美元和370.1万美元[23] - 2021年10月25日，APB向Borrower 4提供初始最高100万美元的贷款协议，可增加至300万美元，利率为8%，该票据已违约，截至2022年12月31日，约88.4万美元的未偿还本金和利息已全额计提准备金[25] - 2021年5月14日，APB向Borrower 5提供25万美元和1万美元的本票，利率为12.5%，2023年第三季度已全额偿还本金和利息，2022年12月31日应收票据中包含25.2万美元和9000美元[26] - 2021年10月27日，公司子公司HWH World, Inc.向Borrower 8提供循环贷款承诺，截至2023年9月30日和2022年12月31日，未偿还本金和利息分别为0和6.3万美元，该票据已于2023年第三季度核销[27] - 2022年6月15日，公司与Borrower 13签订2700万美元可转换本票，利率8%，2023年8月31日，未偿本金和利息全额兑换为26000股D系列优先股[35] - 截至2023年9月30日，Note 14未偿本金和利息约20.4万美元，Note 15约10.4万美元，Note 17约13万美元，Note 18约40.1万美元，Note 19约110.2万美元[37][39][41][42][43] - 2020年12月19日，公司子公司以约63.2万美元购买BioMed 525股普通股，占比4.99%[51] - 2021年3月15日，公司子公司以每股1美元购买Vivacitas 50万股普通股，有以同样价格购买150万股的期权[52] - 2021年3月18日，公司以248万美元收购Impact Oncology PTE Ltd.，其持有Vivacitas 248万股普通股及购买25万股的期权[52] - 截至2022年12月31日，公司对Vivacitas的投资增至约16%，并对410万美元投资全额减值[53] - 2021年9月，公司子公司SHRG向Stemtech投资140万美元，获140万美元可转换本票和购买GNTW普通股的认股权证[55] - 2021年9月，SHRG以153.7万美元获得MojiLife 30.75%股权，2022年3月对该投资全额减值[55] - 2021年5月13日，公司子公司以30万美元收购Sentinel Brokers Company 24.9%股权，后续增持至80%[56] - 2021年5月20日，Premier Packaging与美国银行签订协议融资371万美元，截至2023年9月30日，未偿还本金305.3万美元[60] - 2021年8月1日，AMRE子公司与Patriot Bank签订贷款协议，融资约510.5万美元[61] - 2021年11月与Alset International签订835万美元可转换本票，年利率8%，2022年12月31日本金和利息约880.5万美元计入长期债务[63] - 2021年11月AMRE LifeCare与Pinnacle Bank签订4030万美元贷款协议，2022年12月31日有效利率8.46%，2023年9月30日未偿还本金和利息约4046.2万美元[62] - 2022年3月17日AMRE Winter Haven与Pinnacle Bank签订299万美元定期贷款，2023年9月30日未偿还本金和利息约296.6万美元[63][64] - 2023年3月30日子公司Premier Packaging与Union Bank & Trust Company签订79万美元贷款协议，利率7.44%，2023年9月30日未偿还本金和利息约74.6万美元[64] - 2023年9月30日后长期债务计划

财务数据关键指标变化 - 2023年上半年总营收1.9064亿美元，2022年同期为2.4064亿美元，同比下降20.78%[6] - 2023年上半年总运营成本3.1189亿美元，2022年同期为4.1924亿美元，同比下降25.61%[6] - 2023年上半年运营亏损1.2125亿美元，2022年同期为1.786亿美元，同比收窄32.11%[6] - 2023年上半年净亏损4635.7万美元，2022年同期为1436.1万美元，同比扩大222.80%[6] - 2023年上半年基本和摊薄后每股亏损均为0.33美元，2022年同期均为0.15美元[6] - 2023年上半年经营活动净现金使用量为1971.5万美元，2022年同期为1394.7万美元，同比增加41.36%[7] - 2023年上半年投资活动净现金流入1337.6万美元，2022年同期净现金使用量为641.2万美元[7] - 2023年上半年融资活动净现金使用量为291.8万美元，2022年同期净现金流入770.9万美元[7] - 截至2023年6月30日现金及现金等价物为1003.3万美元，截至2022年12月31日为1929万美元[7] - 截至2023年6月30日股东权益总额为1.34429亿美元，截至2022年12月31日为1.56681亿美元[8] - 截至2023年6月30日和2022年12月31日，存货分别为530万美元和772.1万美元，其中产成品分别为322.6万美元和677.9万美元，在产品分别为74.9万美元和40.3万美元，原材料分别为138.1万美元和128.1万美元[23] - 2023年6月30日和2022年12月31日，Note 2应收本金和利息分别约为554.4万美元和542万美元，公司已计提坏账准备288.4万美元[24] - 2023年6月30日和2022年12月31日，Note 3应收本金和利息分别为380.2万美元和370.1万美元[25] - 截至2022年12月31日，Note 4应收本金和利息约88.4万美元已全额计提坏账准备[27] - 2023年6月30日和2022年12月31日，Note 5应收本金和利息分别约为26.2万美元和9000美元、25.2万美元和9000美元[28] - 2023年6月30日和2022年12月31日，Note 6应收本金和利息分别为6.8万美元和6.3万美元[29] - 截至2023年6月30日和2022年12月31日，Note 10未偿还本金和利息分别约为22.4万美元和21.3万美元，利率10%[33][34] - 截至2023年6月30日和2022年12月31日，Note 12未偿还本金和利息分别约为86.1万美元（扣除4万美元未摊销发起费用）和92.4万美元（扣除6.6万美元未摊销发起费用），利率8%[36] - 2023年3 - 6月，公司记录的贷款损失准备金约为375.7万美元，2022年12月31日和2023年6月30日的一般或有投资组合准备金分别为14.5万美元和19.9万美元，约占贷款组合贷款余额的0.25%[43] - 公司持有Alset International Limited约4%的股份，2023年6月30日和2022年12月31日，该可交易证券的公允价值分别约为150.1万美元和331.9万美元[45] - 2023年上半年和2022年上半年，公司在Alset International Limited投资上的未实现损失分别约为194.5万美元和106.8万美元[45] - 2023年3 - 6月和1 - 6月，公司子公司DSS Securities, Inc.在BMIC的净亏损份额分别约为2.2万美元和2.6万美元[47] - 截至2023年6月30日和2022年12月31日，公司现金、现金等价物、受限现金和可交易证券的公允价值分别为2160.8万美元和4677.6万美元[42] - 2023年和2022年上半年支付的利息现金分别为140.2万美元和149.9万美元[67] - 2023年Q2公司总营收723.3万美元，较2022年Q2的1177.1万美元下降38.55%[69] - 2023年上半年公司总营收1906.4万美元，较2022年上半年的2406.4万美元下降20.78%[69] - 2023年Q2公司净亏损3772.3万美元，2022年Q2净亏损541万美元[69] - 2023年上半年公司净亏损4635.7万美元，2022年上半年净亏损1436.1万美元[69] - 2023年6月30日可辨认资产总计2.02744亿美元，较2022年6月30日的2.82948亿美元下降28.35%[69] - 公司持有Alset International Limited约4%股份，2023年6月30日公允价值约150.1万美元，较2022年12月31日的331.9万美元下降54.77%[72] 各条业务线数据关键指标变化 - 印刷产品2023年Q2营收362.6万美元，较2022年Q2的404.8万美元下降10.42%[70] - 直接营销2023年Q2营收157.2万美元，较2022年Q2的607万美元下降74.1%[70] 公司业务线情况 - 公司目前运营9条不同业务线，分布于全球各地[9] 公司股权收购与变动 - 2021年5月13日，公司子公司Sentinel LLC收购Sentinel Co. 24.9%股权，2022年12月增至75%[11] - 2023年5月4日，公司以股息形式向股东分配约2.8亿股SHRG股票，分配后公司对SHRG持股约7%，分配前持股约81%[11] - 2023年5月1日起，SHRG从公司合并财务报表中剥离，公司确认税前损失约2919.6万美元[12] - 2022年第一季度完成与West Park Capital, Inc.的票据和股票交换协议，价值约50万美元[46] - 公司子公司DSS Securities, Inc.持有BMI Capital International LLC 24.9%的会员权益[47] - 公司子公司Impact BioMedical于2020年12月19日以约63.2万美元购买BioMed 525股普通股，占比4.99%[48] - 2021年3月15日，公司子公司以每股1美元价格购买Vivacitas 50万股普通股，有以同样价格购买150万股的期权，截至2022年12月31日公司在Vivacitas的股权增至约16%，并对410万美元投资全额减值[49][51] - 2021年9月，公司子公司SHRG向Stemtech投资140万美元，获得140万美元可转换本票和购买GNTW普通股的认股权证，GNTW支付50万美元发起费，SHRG获得154,173股GNTW普通股，占比小于1%[53] - 2021年9月，SHRG以153.7万美元获得MojiLife 30.75%股权，2022年3月对该投资全额减值[53] - 2021年5月13日，公司子公司Sentinel LLC以30万美元收购Sentinel Co. 24.9%股权，截至2021年9月30日总投资增至105万美元，2022年12月股权增至75%[54] - 2022年2月28日，公司与AEI修订股票购买协议，AEI购买股份数从4461.9423万股减至398.6877万股，总购买价从1700万美元减至151.9万美元，交易于2022年3月9日完成[73] - 2022年5月17日，公司股东批准以1757.0948万股DSS股票收购6212.2908万股True Partners Capital Holdings Limited股票[74] - 2022年5月17日，公司股东批准向Alset International发行最多2136.6177万股普通股，以购买本金835万美元的可转换本票及截至2022年5月15日的应计未付利息36.7万美元，交易于2022年7月完成[75] 公司资产出售 - 2023年7月1日，公司以71.1万美元出售子公司HWH World, Inc.的1000股普通股[44] 公司债务情况 - 2020年3月2日，AMRE与LVAMPTE签订20万美元无担保本票，利率8%，2022年3月该债务转换为股权[58] - 2021年3月16日，American Medical REIT获得约11万美元PPP贷款，利率1%，2022年该贷款全额豁免[58] - 2021年5月20日，Premier Packaging与美国银行签订约371万美元贷款协议，截至2023年6月30日和2022年12月31日，未偿还本金分别为317.2万美元和340.6万美元，利率4.63%[58] - 2021年8月1日，AMRE Shelton与Patriot Bank签订最高615.5万美元贷款协议，融资约510.5万美元，截至2023年6月30日，约16.8万美元本金和应计利息列为流动负债，其余约459万美元列为长期负债[59] - 截至2023年6月30日，Wilson贷款在合并资产负债表中长期债务的流动部分净额为199.7万美元，2022年12月31日为300.8万美元[60] - 2021年11月2日，公司与Pinnacle Bank签订4030万美元的贷款协议用于收购医疗设施，截至2022年12月31日，资产净账面价值约为5240.7万美元，有效利率为8.46%，截至2023年6月30日，未偿还本金和利息约为4038万美元[60] - 2021年11月，公司与Alset International签订835万美元的可转换本票，2023年6月和2022年12月的利息费用分别为45.5万美元和34.6万美元[61] - 2022年3月17日，AMRE Winter Haven与Pinnacle Bank签订299万美元的定期贷款用于收购医疗设施，截至2023年6月30日，未偿还本金和利息净额约为295.1万美元，2023年6月和2022年12月的利息费用分别为2.4万美元和15.3万美元[61][62] - 2023年3月30日，子公司Premier Packaging与Union Bank & Trust Company签订79万美元的贷款协议，截至2023年6月30日，未偿还本金和利息约为77.3万美元[62] - 2023年6月30日后长期债务（不包括循环信贷额度）的预定本金还款计划为：2023年4720.6万美元、2024年380.1万美元、2025年85.8万美元、2026年90.1万美元、2027年94.7万美元、之后71.1万美元[62] - 截至2023年6月30日，公司经营租赁的未来最低租赁付款总额为948.7万美元，现值为775.3万美元，加权平均剩余租赁期限为13.9年，加权平均折现率为4.3%[63] - 2021年10月13日LVAM向BMIC借款300万美元，截至2023年6月30日，长期债务当期部分为51.2万美元[72] - 2021年10月13日LVAM向Lee Wilson Tsz Kin借款300万美元，利率按到期日计算[72] - 截至2023年6月30日，合并资产负债表中长期债务的流动部分净额为199.7万美元，截至2022年12月31日为300.8万美元[73] - 2021年11月，公司与Alset International签订本金为835万美元的可转换本票，年利率8%，2023年12月到期，2022年12月31日合并资产负债表中长期债务净额包含本息约880.5万美元[73] 公司许可协议 - 2022年3月19日，Impact BioMedical签订许可协议，被许可方将支付公司净销售额5.5%的特许权使用费，公司将报销被许可方最高125万美元开发成本的50%，截至2023年6月30日和2022年12月31日未记录相关负债[64] 公司股票发行 - 2022年公司有多笔股票发行交易，包括向AEI、Heng Fai Ambrose Chan、Frank Heuszel等发行股票，2023年4月10日向Frank Heuszel发行124.7078万股普通股[65] 公司后续事件评估 - 公司评估了截至2023年8月14日的后续事件和交易，除附注7中确定的事项外，未发现需要在财务报表中确认或披露的后续事件[76] 收购公司运营结果 - 收购Sentinel Co.的预估合并运营结果显示，2022年（未经审计）收入4907.6804万美元，净亏损6168.0088万美元，基本和摊薄后每股亏损0.55美元[56] 公司本票结算 - 2017年10月，Sharing Services向HWH发行本金5万美元的可转换本票，2022年8月9日公司以78635.62美元结算该本票并取消相关认股权证[73] 公司资产转让 - 2022年7月1日，公司完成向Alset EHome转让DSS股票的交易，DSS股票价值为每股0.34美元[75] 潜在稀释工具变化 - 2023年3月31日至6月30日潜在稀释工具含3333份期权，2022年同期含3556份认股权证和11930份期权[17] 客户收入与应收账款占比变化 - 截至2022年12月31日，两家客户分别占综合收入的14%和6%，占综合应收账款余额的36%和

财务数据关键指标变化 - 2023年第一季度总营收为1192.6万美元，2022年同期为1230.4万美元，同比下降3%[6] - 2023年第一季度总运营成本和费用为1750.6万美元，2022年同期为1962.3万美元，同比下降10.8%[6] - 2023年第一季度运营亏损为558万美元，2022年同期为731.9万美元，同比收窄23.8%[6] - 2023年第一季度净亏损为863.3万美元，2022年同期为895.1万美元，同比收窄3.6%[6] - 2023年第一季度基本和摊薄后每股亏损均为0.06美元，2022年同期均为0.10美元[6] - 2023年第一季度经营活动净现金使用量为1419.9万美元，2022年同期为607万美元[7] - 2023年第一季度投资活动净现金提供量为1153.7万美元，2022年同期净现金使用量为535.9万美元[7] - 2023年第一季度融资活动净现金使用量为289.6万美元，2022年同期净现金提供量为864.5万美元[7] - 2023年3月31日现金及现金等价物余额为1373.2万美元，2022年同期为5381.1万美元[7] - 截至2023年3月31日，公司为应收账款坏账准备约2.9万美元，与2022年12月31日持平[16] - 截至2023年3月31日和2022年12月31日，公司为SHRG子公司存货计提的陈旧过时准备金分别约为5.7万美元和74.2万美元[17] - 2023年第一季度潜在稀释工具包括5000份认股权证，2022年第一季度包括3556份认股权证和11930份期权[18] - 截至2023年3月31日，公司现金约为1370万美元，可通过出售1340万美元的有价证券产生运营现金，预计到2024年3月31日应收票据本金和利息约为1200万美元[19][21] - 2023年3月31日和2022年12月31日，公司为可疑账户分别设立约29000美元的准备金[24] - 截至2023年3月31日和2022年12月31日，公司存货分别为726.2万美元和772.1万美元[27] - 2023年3月31日和2022年12月31日，Note 2的未偿本金和利息分别约为550.3万美元和542万美元[29] - 2023年3月31日和2022年12月31日，Note 3的未偿本金和利息分别为375.1万美元和370.1万美元[30] - 2023年3月31日和2022年12月31日，Note 4的未偿本金和利息分别约为88.4万美元和89.6万美元，截至2022年12月31日该票据违约，公司已计提89.6万美元准备金[31] - 2023年3月31日和2022年12月31日，Note 8的未偿本金和利息分别约为10.7万美元和10.6万美元[35] - 2022年7月26日，公司与Borrower 12签订本金100万美元、利率8%的本票，2023年3月31日未偿还本息约44万美元，2022年12月31日约92.4万美元[39] - 截至2023年3月31日和2022年12月31日，公司现金、现金等价物、受限现金和有价证券调整后成本分别为3826.8万美元和5989.4万美元，公允价值分别为2731.1万美元和4677.6万美元[40] - 截至2022年12月31日和2023年3月31日，公司记录一般或有投资组合准备金14.5万美元，约为贷款组合贷款余额的0.25%[42] - 截至2022年12月31日和2023年3月31日，公司对Borrow 6贷款全额89.6万美元记录特定贷款损失准备金[42] - 公司持有Alset International Limited 1.27179291亿股，约占已发行股份的4%，2023年3月31日和2022年12月31日公允价值分别约为228.9万美元和331.9万美元[43] - 2023年和2022年第一季度现金支付利息分别为24.9万美元和137.8万美元[64] - 2023年第一季度公司总营收1192.6万美元，净亏损863.3万美元；2022年第一季度总营收1230.4万美元，净亏损895.1万美元[65][66] - 截至2023年3月31日，公司持有Alset International约4%股份，公允价值约228.9万美元，2023年第一季度记录未实现损失约115.6万美元[68] 各条业务线数据关键指标变化 - 2023年第一季度印刷产品收入613万美元，直接营销收入399.4万美元，租金收入168.5万美元等；2022年对应数据分别为356.9万美元、693.2万美元、166.3万美元等[67] 公司业务线情况 - 公司目前运营9条不同的业务线，分布在全球各地[9] 公司投资与股权交易 - 2021年9月9日，公司以4000.02万美元投资美国太平洋银行公司666.67万股A类普通股，成为其大股东[11] - 2021年9月13日，公司子公司将旗下香港公司LVAM 4000股（40%股权）转让给HR1，交易完成后子公司持有60%股权[11] - 2021年12月23日，公司以每股0.06美元私募购买共享服务全球公司5000万股，持股比例从约47%增至约58%[11] - 2022年1月24日，公司行使5000万份认股权证，对共享服务全球公司持股比例增至约65%[12] - 2022年3月9日，AEI购买公司398.6877万股普通股，总价151.9万美元[13] - 2022年7月，公司以2136.6177万股普通股购买美国医疗房地产投资信托公司本金835万美元及截至5月15日应计未付利息36.7万美元的可转换本票[14] - 2022年7月1日，公司以1757.0948万股换购香港上市公司True Partners 6212.2908万股[15] - 2019年10月10日，公司向Century TBD Holdings贷款50万美元，2022年第一季度完成票据和股票交换协议，估值约50万美元[44] - 2020年9月10日，公司子公司以10万美元购买BMI Capital International LLC 14.9%的会员权益，2021年1月又以10万美元增持10%，截至2023年3月31日的三个月净亏损约4300美元[45] - 2020年12月19日，公司子公司以约63.2万美元购买BioMed Technologies Asia Pacific Holdings Limited 525股普通股，占比4.99%[46] - 截至2022年12月31日，公司在Vivacitas Oncology的股权约为16%，并对其410万美元的投资进行100%减值[47] - 2021年9月，公司子公司向Stemtech投资140万美元，截至2023年3月31日和2022年12月31日，GNTW认股权证和可转换票据投资分别估值14.4万美元和4.4万美元、14万美元和3.9万美元[49] - 2022年3月公司对MojiLife投资进行减值处理，预留100%估值[52] - 2021年5月13日公司子公司以30万美元收购Sentinel Co. 24.9%股权，截至2021年9月30日总投资增至105万美元，2022年12月股权增至75%[53] - 2022年公司与Sentinel Co.的预估合并营收为4907.6804万美元，净亏损6168.0088万美元，基本和摊薄后每股亏损均为0.55美元[53] - 2020年3月2日AMRE与LVAMPTE签订20万美元无担保本票，2022年3月该债务转换为股权，LVAMPTE行使认股权证支付20万美元[54] - 2021年3月16日AMRE获得约11万美元PPP贷款，2022年该贷款全额豁免[54][55] - 2021年5月20日Premier Packaging与BOA签订约371万美元贷款协议，截至2023年3月31日未偿还本金为329万美元，利率4.63%[56] - 2021年8月1日AMRE Shelton与Patriot Bank签订最高615.5万美元贷款协议，融资约510.5万美元，截至2023年3月31日，约18.3万美元本金和应计利息列为流动负债，其余约479万美元列为长期负债[56] - 2021年11月2日AMRE LifeCare与Pinnacle Bank签订4030万美元贷款协议，截至2023年3月31日，未偿还本金和利息约4048.6万美元，利率8.46%[57][58] - 2021年11月AMRE与Alset International签订835万美元可转换本票，截至2022年12月31日，本金和利息约880.5万美元列为长期负债[59] - 2023年3月30日Premier Packaging与Union Bank & Trust Company签订79万美元贷款协议，利率7.44%[59] - 2022年3月19日，公司与第三方签订许可协议，许可方有权开发、商业化和销售公司的Equivir技术，被许可方需支付5.5%的净销售特许权使用费，公司需报销不超过125万美元的开发成本的50%[61] - 2022年2月28日，公司与股东AEI修订股票购买协议，AEI购买股份数量减至398.6877万股，总价151.9万美元，交易于3月9日完成[62][63] - 2022年3 - 5月，公司因雇佣协议向相关人员发行股份，涉及金额包括34万美元、29万美元和584.8万美元等[63] - 2022年5月17日，股东批准多项交易，包括向Alset International发行最多2136.6177万股购买可转换本票，以1757.0948万股DSS股票收购6212.2908万股True Partners股份等[63] - 2021年3月18日，公司以248万美元从关联方收购Impact Oncology PTE Ltd. [68] - IOPL持有Vivacitas 248万股普通股，并有购买额外25万股普通股的期权，该投资在2022年12月31日全额减值[69] - 2021年10月13日，LVAM与BMIC签订300万美元贷款协议，截至2023年3月31日和2022年12月31日，合并资产负债表中长期债务的流动部分分别为51.2万美元和300万美元[69] - 2021年10月13日，LVAM与Lee Wilson Tsz Kin签订300万美元贷款协议，截至2023年3月31日，合并资产负债表中长期债务的流动部分为199.7万美元，2023年利息费用为8000美元[70] - 2021年11月，AMRE与Alset International签订835万美元可转换本票协议，年利率8%，2022年12月31日，合并资产负债表中长期债务净额约为846.9万美元[70] - 2022年1月25日，AEI同意以每股0.3810美元，总价1700万美元购买公司最多4461.9423万股普通股，后根据修订协议，购买数量减至398.6877万股，总价151.9万美元，交易于2022年3月9日完成[71][72] - 2017年10月，Sharing Services向HWH International发行5万美元可转换本票，可转换为33.3333万股公司普通股，2022年8月9日，公司以78635.62美元结算本票并取消相关认股权证[72] - 2022年5月17日，公司股东批准以1757.0948万股DSS股票换取6212.2908万股True Partners Capital Holdings Limited股票，交易于2022年7月1日完成，DSS股票价值为每股0.34美元[72][73] 公司未来计划 - 子公司Impact BioMedical进行首次公开募股，公司预计保持至少55%的所有权，预计筹集3000 - 5000万美元资金，预计2023年第三季度初完成[19] - SHRG拟在纳斯达克上市，预计筹集约1500万美元资金，大部分用于偿还欠公司的贷款[20] - 公司正与Pinnacle Bank协商将约4020万美元的应付票据延期至2024年11月[21] 公司租赁情况 - 截至2023年3月31日，未来最低租赁付款总额为1061.6万美元，剩余租赁付款现值为857.3万美元，加权平均剩余租赁期限为14.3年，加权平均折现率为4.3%[60] 公司股息分配 - 2023年5月4日，公司以股息形式向DSS普通股股东分配约2.8亿股SHRG股票，分配完成后，DSS将保留约7%的SHRG所有权[74]

公司基本信息 - 公司于1984年5月在纽约州注册成立，原名为Document Security Systems, Inc，2021年9月30日更名为DSS, Inc，交易代码仍为“DSS”，CUSIP编号更新为26253C - 102[74] - 公司业务涵盖产品包装、商业贷款、生物技术、直销、证券和投资管理、另类交易、数字转型、安全生活、替代能源等领域[5] - 公司业务包括产品包装、商业贷款、生物技术、直销和证券及投资管理等多个领域[5] - 公司主要企业网站为www.dssworld.com [65] 公司股权交易与发行 - 2022年1月18日，公司与股东Alset EHome International Inc.交易，以59979582股新发行普通股购得877248065股Alset International Limited普通股；以11397080股新发行普通股购得True Partner International Limited (HK) 100%普通股及62122908股True Partner Capital Holding Limited普通股[20] - 2022年1月18日，公司从股东AEI处收购8.77248065亿股Alset International Limited普通股，支付5997.9582万股公司普通股；收购AEI子公司True Partner International Limited (HK) 100%股份及6212.2908万股True Partner Capital Holding Limited普通股，支付1139.708万股公司普通股，AEI当时持有公司15.24%流通股[20] - 2022年1月25日，公司与Alset EHome International, Inc.达成协议，拟以每股0.3810美元价格发行最多44619423股普通股[21] - 2022年1月25日，公司与AEI达成股票购买协议，最多发行4461.9423万股公司普通股，每股购买价0.3810美元[21] 子公司业务动态 - 2022年1月10日，公司子公司USX Holdings为推出数字资产交易市场，与法律事务所合作处理经纪自营商和替代交易系统相关事务，并将提交数字资产监管文件及申请多州货币传输和虚拟货币活动许可证[18] - 2022年1月11日，公司子公司Impact Biomedical与科研伙伴宣布开展生物塑料项目，旨在使日常物品抗病毒且环保[19] - 2022年3月3日，公司子公司Impact Biomedical与科研伙伴收到其化合物Equivir国际专利可行性积极报告，该化合物可治疗病毒感染[22] - 2022年6月7日，公司子公司Impact BioMedical的Global BioLife获中国国家知识产权局3F™专利，该技术是有效驱蚊剂，此前已获美国对应专利[23][24] - 2022年6月28日，公司子公司Impact Biomedical与科研伙伴和ProPhase Labs签署Equivir许可协议，该化合物自2019年已获两项美国专利和积极专利可行性报告[25] - 2022年7月21日，Global BioLife与ProPhase BioPharma就Linebacker组合签订许可协议[27] - 2022年7月26日，Impact Biomedical和GRDG开发出量子抗组胺药[28] - GRDG完成五年多方面项目Sombrero，产生多项专利和潜在数十亿美元许可机会[29] - Premier Packaging新10.5万平方英尺工厂于2022年上半年运营，该业务板块最近一个季度收入同比增长近15%[33] - 2022年上半年，公司子公司Premier在纽约西部新10.5万平方英尺工厂投产，该业务板块最近报告季度收入同比增长近15%[33] - 公司医疗房地产运营面积超38万平方英尺，子公司American Medical REIT平均收益率约8%[35] - 美国医疗房地产信托（AMRE）运营面积超38万平方英尺，平均收益率约8%[35] - 公司子公司American Pacific Bancorp自2021年第三季度收购后发放超4000万美元新贷款，贷款组合平均回报率10.6%，预计将管理超6300万美元贷款组合，服务收费年率1.25%[36] - 美国太平洋银行（APB）自2021年第三季度收购后发放超4000万美元新贷款，平均回报率10.6%，预计管理贷款组合将增至超6300万美元[36] - 公司持有USX Holdings 70%股权，计划为其推出基于美国股票的数字ADR交易创新市场[37] - DSS PureAir预计在亚太地区获得新发展动力，通过直销业务销售空气和表面净化解决方案[38] 公司投资情况 - 公司2021年12月投资Sharing Services Global Corporation，获得近65%控股权，该平台在截至2022年12月31日的12个月内创收2210万美元[9] - 公司在2021年12月投资Sharing Services Global Corporation，拥有近65%的控股权，该平台在截至2022年12月31日的12个月内创收2.21亿美元[9] - 2021年12月投资Sharing Services Global，公司获得近59%控股权，该业务2022年创收近1890万美元[39] - 2021年12月投资Sharing Services Global，公司获得近59%股权取得控股权，SHRG平台2022年全年创收近1890万美元[39] - 证券和投资管理业务持续投资Liquid Value Asset Management Limited，还对三家经纪交易商进行战略投资，并成为DSS AmericaFirst Quantitative Funds家族的注册投资顾问[12] - AmericaFirst Quantitative Funds在2022年负面市场环境下仍实现净资产流入[40] 公司财务数据关键指标变化 - 截至2022年12月31日，公司收入较2021年底翻倍，总资产从2019年末不足2000万美元增长超1000%，达近2.49亿美元[30] - 截至2022年12月31日，公司收入较2021年底翻倍，总资产近2.49亿美元，自2019年末转型以来增长超1000%，此前不足2000万美元[30] - 公司开始执行重组和资本结构调整战略时资产约为1620万美元，三年后资产增长至超2.49亿美元，其中包括截至2022年12月31日向美国证券交易委员会提交文件时的1900万美元现金[77] - 公司开始执行重组和资本重组战略时，资产约为1620万美元，三年后剥离了表现不佳的资产，增加了8个不同的业务线，资产增长至超2.49亿美元，其中包括1900万美元现金[77] 各业务线数据关键指标变化 - 2022年产品包装业务中，一个客户约占公司合并收入的14%[69] - 2022年，一位客户约占公司合并收入的14%[69] - 2022年商业贷款业务中，美国太平洋银行向客户发放了略超300万美元的新贷款，近期预计新增超1000万美元商业贷款[69] - 2022年，美国太平洋银行向信用良好的客户发放了略超300万美元的新贷款，近期预计新增商业贷款超1000万美元[69] 公司业务战略与规划 - 公司因预计衰退临近，短期聚焦削减成本和保留现金，同时为2023年潜在重大流动性事件做准备[41] - 公司因衰退可能性增加，2023年短期聚焦削减成本和保留现金，同时为潜在重大流动性事件做准备[41] 公司生物技术业务成果 - 公司生物技术部门的Laetose技术可使日常饮食中糖的摄入量降低30%，并降低血糖指数/负荷[48] - Laetose技术作为糖替代品，日常饮食中使用可降低30%糖摄入量和血糖指数/负荷[48] - 公司认为Quantum技术可改进和重新申请世界卫生组织基本药物清单中65%的药物专利[53] - 预计65%的世界卫生组织基本药物清单可通过Quantum技术改进并重新申请专利[53] - 公司Impact BioMedical部门目前拥有5项与关键产品相关的专利，已发布专利剩余有效期为1 - 16年[63] - 公司目前拥有5项与Linebacker、Equivir/Nemovir、Laetose和3F等产品相关的专利[63] - 公司已发布专利剩余有效期为1至16年[63] 公司股息分配情况 - 公司预计Impact BioMedical最早2023年初获批准进行首批股息分配[34] - ProPhase Labs认为Impact BioMedical的Linebacker化合物作为癌症联合疗法有数十亿美元潜力，预计2023年底将Equivir作为非处方补充剂商业化，ProPhase BioPharma预计为Equivir G向美国FDA提交新药研究申请[34] - 持有DSS普通股股东将获每股4股Impact BioMedical股份股息，预计2023年初获首笔股息发放批准[32][34] 公司业务线介绍 - 生物技术业务线旨在投资或收购生物健康和生物医学领域的公司，应对未满足的紧急医疗需求[7] - 直销业务通过子公司和合作伙伴网络，采用零工经济营销策略，产品包括营养和个人护理产品，销售区域覆盖北美、亚太、中东和东欧[9] - 商业贷款业务通过American Pacific Bancorp收购美国、东南亚、台湾、日本和韩国等地的商业银行、银行控股公司和非银行金融公司的股权[11] - 证券和投资管理业务持续投资Liquid Value Asset Management Limited，还对三家经纪交易商进行战略投资，并成为DSS AmericaFirst Quantitative Funds家族的注册投资顾问[12] 公司董事会变动 - 2022年7月13日，公司董事会扩大，任命两位独立董事Shui Yeung Frankie Wong和Hiu Pan Joanne Wong[26] 公司业务成本与压力 - 公司产品包装业务的主要原材料是纸张、纸板、瓦楞纸板和油墨，2022年纸张和纸板价格持续上涨，预计未来还会增加[70] - 公司直销业务从第三方供应商采购产品，预计2023年将持续面临价格压力和供应链问题[70] 公司业务竞争情况 - 产品包装业务的主要竞争对手包括West Rock Company和Graphic Packaging Holding Company等[67] - 商业贷款业务与各类传统商业银行和投资银行公司竞争[67] - 生物技术业务的竞争对手包括Ipsen Pharmaceuticals、Conagen Inc.等[67] - 直销业务的间接竞争对手包括Amway、Avon等[68] - 证券和投资管理业务与个人资金经理、从事证券和衍生品交易的公司等竞争[68] 公司员工情况 - 截至2022年12月31日，公司全球员工总数为119人[75] - 截至2022年12月31日，公司全球共有119名员工[75] 公司子公司数量与业务线情况 - 公司目前约有40家子公司，运营9个有吸引力的市场业务线，其中5个业务线已开展重要业务并产生收入[77] - 目前公司约有40家子公司，在9个有吸引力的市场业务线运营，其中5个业务线有重要业务并产生收入[77] 公司商业贷款业务目标客户 - Commercial Lending旗下APB目标客户为年收入500万至5000万美元以上企业[45]

公司名称变更 - 2021年9月30日公司名称从Document Security Systems, Inc.变更为DSS, Inc.[23] 公司业务线数量 - 公司目前运营9条不同的业务线[24] 公司总资产变化 - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，公司总资产分别为2.6488亿美元和2.82707亿美元[11] 公司股东权益总额变化 - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，公司股东权益总额分别为1.82649亿美元和1.98185亿美元[12] 公司现金及现金等价物变化 - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，公司现金及现金等价物分别为2284.5万美元和5659.5万美元[11] - 现金及现金等价物期末余额为2284.5万美元，此前为6948.7万美元[18] 公司总营收变化 - 2022年和2021年，公司前三季度总营收分别为3592.7万美元和1321.8万美元[15] - 2022年第三季度公司总营收1186.2万美元，2021年同期为456.6万美元[136] - 2022年前三季度公司总营收3592.7万美元，2021年同期为1321.8万美元[140] 公司运营亏损变化 - 2022年和2021年，公司前三季度运营亏损分别为3204.2万美元和1599.1万美元[15] 公司持续经营业务亏损变化 - 2022年和2021年，公司前三季度持续经营业务亏损分别为3916.1万美元和2146.2万美元[15] - 持续经营业务净亏损为3916.1万美元，此前为2146.2万美元[18] 公司净亏损变化 - 2022年和2021年，公司前三季度净亏损分别为3916.1万美元和1933.3万美元[15] - 2022年9月30日净亏损为3916.1万美元[22] - 2022年第三季度公司净亏损2480.1万美元，2021年未提及该数据[136] - 2022年前三季度公司净亏损3916.1万美元，2021年同期净亏损2146.2万美元[140] 公司基本每股亏损变化 - 2022年和2021年，公司前三季度基本每股亏损分别为0.32美元和0.78美元[15] 公司印刷产品收入变化 - 2022年和2021年，公司前三季度印刷产品收入分别为1265万美元和1065.2万美元[15] - 2022年第三季度印刷产品营收503.2万美元，2021年同期为341.6万美元[141] - 2022年前三季度印刷产品营收1265万美元，2021年同期为1065.2万美元[141] 公司租金收入变化 - 2022年和2021年，公司前三季度租金收入分别为465.6万美元和18.4万美元[15] - 2022年第三季度租金收入148.5万美元，2021年同期为18.4万美元[143] - 2022年前三季度租金收入465.6万美元，2021年同期为18.4万美元[143] 公司经营、投资、融资活动净现金变化 - 经营活动使用的净现金为2325.1万美元，此前为1244.8万美元[18] - 投资活动使用的净现金为1781.6万美元，此前为5321.5万美元[18] - 融资活动提供的净现金为731.7万美元，此前为1.2676亿美元[18] 公司普通股发行情况 - 2022年9月30日普通股发行（扣除费用后）为12178.1万美元[22] 公司投资相关情况 - 2021年9月9日，公司向美国太平洋银行公司投资4000.02万美元，以每股6美元的价格购买666.67万股A类普通股，成为其大股东[26] - 2021年9月9日，公司向American Pacific Bancorp投资4000万美元，获得6,666,700股A类普通股，约占53%，2022年前九个月APB净收入64.5万美元，其中30.6万美元归属于非控股股东权益[148] - 2021年9月13日，公司子公司与HR1达成股东协议，将子公司LVAM 40%（4000股）的股份转让给HR1，交易完成后公司子公司持有60% [27] - 2021年9月，公司向Stemtech投资140万美元，获140万美元可转换本票和购买GNTW普通股的认股权证，GNTW支付50万美元发起费，2022年前三个月和前六个月，公司在相关投资上分别亏损860万美元和370万美元[93][94] - 2021年9月，公司以153.7万美元获得MojiLife, LLC 30.75%股权[95] - 2021年10月7日，公司子公司HWH World, Inc.与Borrower 9签订循环贷款协议，2022年9月30日和2021年12月31日未偿还本金分别为6.1万美元和5.2万美元[149] - 2021年11月，AMRE与Alset International签订835万美元可转换本票，利率8%，2022年7月该交易完成并在合并入DSS时消除[104] - 2021年11月，AMRE与Alset International Limited签订835万美元可转换本票，年利率8%，2022年7月公司向其发行21,366,177股普通股购买该本票及36.74万美元应计未付利息[153][157] - 2021年12月23日，公司以每股0.06美元的价格购买5000万股共享服务全球公司股票，持股比例从约47%增至约58% [28] - 2021年12月23日，公司对SHRG的有表决权股份所有权增至约58%，并于2021年12月31日开始合并其财务结果；2022年1月24日，所有权进一步提升至约65% [78][79] - 2021年3月18日，公司以248万美元收购Alset EHome International, Inc.子公司Impact Oncology PTE Ltd.[146] - 2021年5月13日，公司子公司以30万美元收购Sentinel Brokers Company, Inc. 24.9%股权，截至2021年9月30日总投资达105万美元，2022年前九个月公司在Sentinel的净收益约14.3万美元[92] - 2021年5月20日，Premier Packaging与美国银行签订约371万美元贷款协议，截至2022年9月30日，未偿还本金352.1万美元，利率4.63%[99] - 2021年6月18日，AMRE Shelton与Patriot Bank签订最高615.5万美元贷款协议，融资约510.5万美元，截至2022年9月30日，净欠款482.1万美元[100] - 2021年10月13日，LVAM分别与BMIC和Lee Wilson Tsz Kin签订300万美元贷款协议，截至2022年9月30日，相关欠款分别为306.8万美元和300万美元[101][102] - 2021年10月13日，LVAM与BMIC签订300万美元贷款协议，2022年9月30日和2021年12月31日分别有306.8万美元和300万美元计入长期债务流动部分[151] - 2021年11月2日，AMRE LifeCare与Pinnacle Bank签订4030万美元贷款协议，截至2022年9月30日，未偿还本金和利息约4013.3万美元[103] - 公司持有Alset International Limited约4%的股份，截至2022年9月30日和2021年12月31日，该有价证券公允价值分别约为337万美元和490.9万美元 [81] - 公司持有Alset International Limited 127,179,311股，约占已发行股份的4%，2022年9月30日和2021年12月31日该证券公允价值分别约为337万美元和490.9万美元[144] - 2022年前九个月和2021年前九个月，公司对Alset International Limited的投资分别产生约153.9万美元和96.7万美元的未实现损失 [81] - 公司对West Park Capital, Inc.的投资在2022年9月30日价值约50万美元，剩余3.7万美元计入投资损益 [82] - 公司对BMIC的所有权增至24.9%，2022年前九个月在BMIC的净亏损份额约为1万美元 [83] - 公司以约63.2万美元购买BioMed Technologies Asia Pacific Holdings Limited 4.99%的股份 [85] - 截至2022年9月30日，公司对Vivacitas的股权约为12万股或16%，投资成本为410万美元 [90] 公司债务相关情况 - 2020年3月2日，AMRE与LVAMPTE签订20万美元无担保本票，利率8%，2022年3月该债务转换为AMRE股权[96] - 2020年3月2日，AMRE与LVAMPTE签订20万美元无担保本票，利率8%，2022年3月该债务转换为AMRE股权，LVAMPTE行使认股权证支付20万美元[145] - 2020年10月15日的Note 1，本金不超200,000美元，利率12%，2022年9月30日和2021年12月31日未偿本金和利息分别约为0美元和39,000美元[59] - 2021年2月8日的Note 2，本金800,000美元，利率4%，2022年9月30日和2021年12月31日未偿本金和利息分别约为0美元和829,000美元[60] - 2021年2月21日的Note 3，本金206,000美元，利率6.5%，2022年9月30日和2021年12月31日未偿本金和利息分别约为206,000美元和197,000美元[61] - 2021年5月13日的Note 4，本金最高3,000,000美元，利率6.65%，2022年9月30日和2021年12月31日未偿金额分别为309,000美元和0美元[62] - 2021年5月14日的Note 5，本金最高5,000,000美元，利率6.5%，2022年9月30日和2021年12月31日未偿本金和利息分别约为5,333,000美元和5,081,000美元[63] - 2021年9月23日的Note 6，本金3,500,000美元，利率4.15%，到期后转换为新票据，2022年9月30日和2021年12月31日未偿本金和利息分别为3,650,000美元和3,540,000美元[64] - 2021年10月25日的Note 7，初始本金最高1,000,000美元，利率8%，2022年9月30日和2021年12月31日未偿本金和利息分别约为937,000美元和784,000美元[66] - 2021年12月28日的Note 10，本金700,000美元，利率12%，2022年9月30日和2021年12月31日未偿本金和利息分别为759,000美元和700,000美元[69] - 2021年3月16日，American Medical REIT, Inc.获约11万美元PPP贷款，利率1%，2022年前九个月该贷款全额豁免[98] 公司存货相关情况 - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，公司SHRG子公司的存货陈旧备抵分别约为43.4万美元和38.8万美元[41] 公司潜在稀释工具情况 - 2022年第三季度和前九个月，潜在稀释工具分别包括0股和11597股的认股权证和期权；2021年同期分别为29314股和13596股[46] 公司客户占比情况 - 2022年前九个月，一家客户占公司合并收入的13%，截至2022年9月30日，该客户占合并应收账款余额的35% [48] - 2021年前九个月，该客户占公司合并收入的31%，占合并应收账款余额的57% [48] 公司供应商占比情况 - 截至2022年9月30日的九个月内，供应商1和供应商2分别占公司合并库存采购的43%和21%；截至2021年9月30日，供应商1占比76%[49] 公司可疑账户预留情况 - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，公司为可疑账户分别预留约42,000美元和20,000美元[55] 公司现金、现金等价物、受限现金和有价证券公允价值变化 - 截至2022年9月30日，公司现金、现金等价物、受限现金和有价证券总计公允价值为5229.8万美元，较2021年12月31日的7547.3万美元有所下降[76] 公司SHRG子公司财务情况 - 截至2021年12月31日，SHRG总流动资产为2849.4万美元，总资产为4566万美元，总流动负债为1041.8万美元，总负债为2246.3万美元 [78] - 2022年前九个月，SHRG亏损163.2万美元，其中70.2万美元归属于非控股股东 [79] 公司未来租赁情况 - 未来租赁付款总额为1076.3万美元，现值为881万美元，加权平均剩余租赁期限为14.9年，加权平均折现率为4.3%[112] 公司诉讼情况 - 罗尔迪诉讼案于2022年10月19日和解并终止，罗尔迪曾索赔约93.5万美元及相关利息[114][116] - 梅登生物科学诉讼案涉及两张总额约100万美元的本票，梅登索赔

财务数据关键指标变化 - 截至2022年6月30日，公司现金及现金等价物为4394.5万美元，较2021年12月31日的5659.5万美元有所下降[10] - 2022年6月30日，公司应收账款净额为613.3万美元，高于2021年12月31日的567.3万美元[10] - 截至2022年6月30日，公司存货为913.2万美元，高于2021年12月31日的826.1万美元[10] - 2022年6月30日，公司总资产为2.82948亿美元，2021年12月31日为2.82707亿美元[10] - 截至2022年6月30日，公司应付账款为211.2万美元，高于2021年12月31日的192万美元[10] - 2022年6月30日，公司流动负债总额为6170.8万美元，远高于2021年12月31日的2781.1万美元[10] - 截至2022年6月30日，公司长期债务净额为1956.7万美元，低于2021年12月31日的5571.1万美元[10] - 2022年6月30日，公司普通股发行及流通股数为1.00080047亿股，高于2021年12月31日的7974.5886万股[10] - 截至2022年6月30日，公司累计亏损为1.47203亿美元，高于2021年12月31日的1.34503亿美元[10] - 2022年6月30日，公司股东权益总额为1.91563亿美元，低于2021年12月31日的1.98185亿美元[10] - 2022年第二季度总营收为1177.1万美元，2021年同期为418.5万美元[13] - 2022年上半年总营收为2406.4万美元，2021年同期为865.3万美元[13] - 2022年第二季度运营亏损为1118.2万美元，2021年同期为705.5万美元[13] - 2022年上半年运营亏损为1786万美元，2021年同期为1044.6万美元[13] - 2022年第二季度净亏损为541万美元，2021年同期为864.6万美元[13] - 2022年上半年净亏损为1436.1万美元，2021年同期为1265.8万美元[13] - 2022年上半年经营活动净现金使用量为1394.7万美元，2021年同期为1024.8万美元[17] - 2022年上半年投资活动净现金使用量为641.2万美元，2021年同期为4533万美元[17] - 2022年上半年融资活动净现金提供量为770.9万美元，2021年同期为11283.3万美元[17] - 2022年上半年现金及现金等价物期末余额为4394.5万美元，2021年同期为6564.5万美元[17] - 2022年6月30日普通股数量为100,080,000股，金额为2,001,000美元；累计亏损为147,203,000美元；股东权益总额为191,563,000美元[18] - 2021年12月31日普通股数量为79,746,000股，金额为1,594,000美元；累计亏损为134,503,000美元；股东权益总额为198,185,000美元[18] - 截至2022年6月30日和2021年12月31日，SHRG子公司库存的陈旧存货备抵分别约为10.8万美元和38.8万美元[40] - 2022年和2021年截至6月30日的三个月和六个月，潜在稀释工具分别包括29,314股和13,596股认股权证和期权[45] - 2022年截至6月30日的六个月，两个客户分别占公司合并收入的12%和4%，截至2022年6月30日，这两个客户分别占公司合并应收账款余额的24%和5%；2021年截至6月30日的六个月，这两个客户分别占公司合并收入的33%和12%，占合并应收账款余额的64%和11%[47] - 截至2022年6月30日和2021年12月31日，公司设立的坏账准备分别约为4.6万美元和2万美元[53] - 2020年10月15日的Note 1，本金不超20万美元，利率12%，2022年6月30日和2021年12月31日的本金和利息分别约为0和3.9万美元[57] - 2021年2月8日的Note 2，本金80万美元，利率4%，2022年6月30日和2021年12月31日的本金和利息分别约为0和82.9万美元，2022年4月全额偿还[58] - 2021年2月21日的Note 3，本金20.6万美元，利率6.5%，2022年6月30日和2021年12月31日的本金和利息分别约为20.5万美元和19.7万美元[59] - 2021年5月13日的Note 4，最高本金300万美元，利率6.65%，2022年6月30日和2021年12月31日的本金分别为166万美元和0[60] - 2021年5月14日的Note 5，最高本金500万美元，利率6.5%，2022年6月30日和2021年12月31日的本金和利息分别约为524.8万美元和508.1万美元[61] - 2021年9月23日的Note 6，本金350万美元，利率4.15%，2022年6月30日和2021年12月31日的本金和利息分别为361.2万美元和354万美元[62] - 截至2022年6月30日和2021年12月31日，公司现金、现金等价物、受限现金和有价证券的调整后成本分别为6.2922亿美元和7.3929亿美元，公允价值分别为7.0327亿美元和7.5473亿美元[74] - 2022年上半年，SHRG亏损163.2万美元，其中70.2万美元归属于非控股股东权益[77] - 公司持有Alset Intl约7%的股份，截至2022年6月30日和2021年12月31日，该有价证券的公允价值分别约为384.1万美元和490.9万美元[79] - 2022年和2021年上半年，公司对Alset Intl的投资分别产生约106.8万美元和约96.7万美元的未实现损失[79] - 2022年第一季度，公司与West Park的票据和股票交换协议最终确定，价值约50万美元，计入6月30日合并资产负债表的投资项；剩余3.7万美元计入6月30日合并运营报表的投资损益[80] - 公司子公司DSS Securities对BMIC的所有权增至24.9%，并按权益法核算该投资；2022年上半年，公司在BMIC的净亏损份额约为2.6万美元[81] - Note 7初始本金最高可达100万美元，可增至300万美元，利率8%，截至2022年6月30日和2021年12月31日，未偿本金和利息分别约为101.9万美元和78.4万美元[64] - Note 8三次分别提供25万美元信贷，利率分别为15%、15%和12.5%，截至2022年6月30日和2021年12月31日，未偿本金和利息分别约为25万美元和26万美元[65] - 公司以约63.2万美元购买BioMed Technologies Asia Pacific 525股普通股，占比4.99%，并获得相关权益和分销权[84] - 公司购买Vivacitas Oncology 50万股普通股，行使100万份期权，截至2022年6月30日股权约为12万股，占比16%，投资成本为410万美元[87][89] - 公司子公司以30万美元收购Sentinel Brokers Company 24.9%股权，追加投资后总投资达105万美元，2022年上半年净亏损约18.5万美元[91] - 公司向Stemtech投资140万美元，获得可转换本票和认股权证，2022年二季度未实现收益486.5354万美元[92][93] - 公司以153.7万美元收购MojiLife 30.75%股权，2022年上半年确认减值约153.7万美元[94] - 2020年3月2日的20万美元无担保本票于2022年3月转换为股权，相关认股权证被行使[95] - 2021年3月16日的11万美元PPP贷款于2022年二季度全额豁免[97] - 截至2022年6月30日，BOA Note未偿还本金为363.5万美元，利率4.63%[98] - 2021年6月18日AMRE Shelton贷款约510.5万美元，截至2022年6月30日，约19.7万美元为流动负债，约466.8万美元为长期负债[99] - 2021年11月2日，AMRE LifeCare与顶峰银行签订4030万美元贷款协议，初始利率不低于4.28%，到期日2023年11月2日可延至2024年11月2日，截至2021年12月31日，未偿还本息约3944.8万美元[102] - 2021年11月，AMRE与Alset International签订835万美元可转换本票，年利率8%，2023年12月到期，截至2022年6月30日，本息约880.5万美元计入长期债务[103] - 2022年3月17日，AMRE Winter Haven与顶峰银行签订299万美元定期贷款，2024年3月7日到期，利率4.28%，截至2022年6月30日，未偿还本息约288.2万美元计入长期债务[104] - 2017年10月，Sharing Services向HWH International发行5万美元可转换本票，可转换为33.3333万股普通股，2022年8月9日，公司以78635.62美元结算本票并取消相关认股权证[106] - 2018年4月13日的10万美元可转换本票，2019年12月修改协议延至2021年4月到期且无息，2022年3月全额偿还[107] - 截至2022年6月30日，公司未来最低租赁付款总额为1118.5万美元，现值为1063.5万美元，加权平均剩余租赁期限为11.5年，加权平均折现率为4.2%[110] - 2022年上半年，公司股票薪酬约622.1万美元，基本和摊薄每股亏损不到0.06美元[124] - 2022年上半年现金支付利息539.5万美元，2021年为12.6万美元；2022年使用权资产增加989.5万美元，发行股份代替现金奖金621.6万美元，应收票据转换为股权50万美元[125] - 2022年第二季度，公司总营收1177.1万美元，净亏损541万美元；2021年同期营收418.5万美元，净亏损1072.5万美元[128] - 2022年上半年，公司总营收2406.4万美元，净亏损1436.1万美元；2021年同期营收865.3万美元，净亏损1478.7万美元[128] - 2022年第二季度，公司资本支出26.9万美元，2021年同期为771万美元[128] - 2022年上半年，公司资本支出97.6万美元，2021年同期为782.8万美元[128] - 2022年上半年印刷产品收入761.7万美元，2021年同期为723.7万美元[129] - 2022年上半年直接营销互联网销售1300.2万美元，2021年同期为141.6万美元[130] - 2022年上半年租金收入317.1万美元，2021年同期无租金收入[130] - 2022年第一季度净投资收入27.4万美元，2021年同期无管理费用收入[130] - 公司持有Alset International Limited约7%股份，2022年6月30日和2021年12月31日市值分别约为384.1万和490.9万美元[131] - 2022年3月，LVAMPTE将20万美元债务转换为公司股权并行使认股权证[132] - 2021年9月，公司投资4000万美元购入APB 666.67万股A类普通股，占比约53%，2022年上半年APB净收入64.5万美元[135] 各条业务线数据关键指标变化 - 2022年第二季度，产品包装、商业贷款、直销、生物技术、证券、公司板块营收分别为359.9万、83.1万、611.1万、9.4万、82.3万、31.3万美元[128] - 2022年上半年，产品包装、商业贷款、直销、生物技术、证券、公司板块营收分别为716.8万、96万、1304.3万、9.4万、249.7万、30.2万美元[128] 公司名称变更 - 2021年9月16日，董事会批准与全资子公司合并协议，9月30日公司名称由Document Security Systems, Inc.变更为DSS, Inc. [19] 公司业务线情况 - 公司目前运营9条不同业务线，包括产品包装、生物技术等[20] 公司收购与投资情况 - 2020年8月21日，公司完成对Impact BioMedical的收购，发行483,334股普通股和46,868股A类可转换优先股[22] - 2021年9月9日，公司向American Pacific Bancorp投资40,000,200美元，获得6,666,700股A类普通股[24] - 2021年9月13日，公司子公司与HR1达成协议，将子公司Liquid Asset