公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2022年6月30日，公司总资产为6409.1033万美元，较2021年12月31日的5008.9651万美元增长27.95%[13] - 截至2022年6月30日，公司总负债为4125.1302万美元，较2021年12月31日的4025.5498万美元增长2.47%[13] - 截至2022年6月30日，公司股东权益为2283.9731万美元，较2021年12月31日的983.4153万美元增长132.25%[13] - 2022年第二季度，公司总营收为1654.0367万美元，较2021年同期的471.943万美元增长250.47%[16] - 2022年上半年，公司总营收为2958.6452万美元，较2021年同期的681.7973万美元增长333.94%[16] - 2022年第二季度，公司净收入为553.428万美元，而2021年同期净亏损527.1962万美元[16] - 2022年上半年，公司净收入为915.7707万美元，而2021年同期净亏损626.9142万美元[16] - 2022年第二季度，公司基本每股净收入为0.27美元，而2021年同期为 - 0.35美元[16] - 2022年上半年，公司基本每股净收入为0.45美元，而2021年同期为 - 0.54美元[16] - 2022年第二季度，公司加权平均普通股基本股数为2042.497万股，2021年同期为1517.6845万股[16] - 截至2022年6月30日，公司普通股数量为21,443,293股，总股东权益为22,839,731美元[17] - 2022年前六个月净收入为9,157,707美元，2021年同期净亏损为6,269,142美元[20] - 2022年前六个月经营活动提供的净现金为11,044,088美元，2021年同期使用的净现金为2,511,351美元[20] - 2022年前六个月投资活动使用的净现金为4,281,719美元，2021年同期为23,053,590美元[20] - 2022年前六个月融资活动提供的净现金为2,062,295美元，2021年同期为26,424,123美元[20] - 2022年现金净增加8,824,664美元，期初现金为3,611,871美元，期末现金为12,436,535美元[20] - 2022年支付利息现金为180,404美元，2021年为469,638美元[20] - 2022年非现金增加资产退休义务为233,659美元，2021年为6,117,709美元[20] - 2022年应付票据活动（PIE协议）为519,749美元，2021年为147,686美元[20] - 2022年6月30日与2021年12月31日相比，营运资金增加约960万美元，主要因2022年前六个月价格环境好使现金余额增加约880万美元[107] - 2022年上半年，公司经营活动产生现金流量11044088美元，投资活动使用现金流量4281719美元，融资活动产生现金流量2062295美元；资本支出方面，非运营钻探支出约50万美元，资本化支出约72.5万美元[106][111] 油气业务线数据关键指标变化 - 2022年Q2石油净产量121,997桶，2021年同期为66,358桶；天然气净产量208,154千立方英尺，2021年同期为114,477千立方英尺；天然气凝析液净产量1,617,751加仑，2021年同期为775,951加仑；总产量195,207桶油当量，2021年同期为103,913桶油当量[114] - 2022年Q2石油每桶均价108.62美元，2021年同期为58.54美元；天然气每千立方英尺均价6.95美元，2021年同期为2.60美元；天然气凝析液每加仑均价1.09美元，2021年同期为0.55美元；总每桶油当量均价84.33美元，2021年同期为44.34美元[114] - 2022年Q2石油收入13,329,366美元，2021年同期为4,058,449美元，增长228%；天然气收入1,446,435美元，2021年同期为372,178美元，增长289%；天然气凝析液收入1,763,546美元，2021年同期为425,480美元，增长314%[118] - 2022年上半年石油净产量234,242桶，2021年同期为106,285桶；天然气净产量421,504千立方英尺，2021年同期为155,482千立方英尺；天然气凝析液净产量3,304,126加仑，2021年同期为899,543加仑；总产量383,162桶油当量，2021年同期为153,616桶油当量[114] - 2022年上半年石油每桶均价100.69美元，2021年同期为54.71美元；天然气每千立方英尺均价5.77美元，2021年同期为3.57美元；天然气凝析液每加仑均价1.06美元，2021年同期为0.53美元；总每桶油当量均价76.67美元，2021年同期为44.54美元[114] - 2022年上半年石油收入23,745,788美元，2021年同期为6,120,493美元，增长288%；天然气收入2,431,858美元，2021年同期为681,062美元，增长257%；天然气凝析液收入3,496,064美元，2021年同期为473,392美元，增长639%[131] - 2022年Q2实现油价为每桶109美元，2021年同期为62美元，涨幅约76%；2022年上半年实现油价为每桶101美元，2021年同期为58美元，涨幅约74%[120][128] - 2022年Q2租赁经营费用为5,503,850美元，2021年同期为2,312,932美元，增长138%；2022年上半年租赁经营费用为10,696,532美元，2021年同期为3,730,942美元，增长187%[118][131] - 2022年Q2生产和从价税为1,137,841美元，2021年同期为418,681美元，增长172%；2022年上半年生产和从价税为2,039,079美元，2021年同期为588,513美元，增长246%[118][131] 公司资产相关情况 - 截至2022年6月30日，油气资产资本化总成本为5042.6477万美元，累计折旧、损耗、摊销和减值为1820.2939万美元，净资本化成本为3222.3538万美元[45] - 其他财产和设备成本为173.1485万美元，累计折旧为40.9162万美元，净值为132.2323万美元[48] - 2022年4月，公司通过子公司以约140万美元收购北达科他州Landa油田的油气资产，80%成本分配给租赁成本，20%分配给相关租赁和井设备，承担非现金资产报废义务233,659美元[44] - 2021年3月12日，公司子公司与XTO Holdings签订协议，以1780万美元收购新墨西哥州油气资产，交易于5月14日完成[49] - 为XTO收购购买500万美元履约保证金，信用证金额为375万美元，与俄克拉荷马银行签订375万美元本票协议，利率为4%[51] 公司协议相关情况 - 2022年4月25日修改PSA协议，截至6月30日，公司有40万美元最终结算应收款，预计2022年完成结算[55] - 2020年8月6日，公司子公司与PIE签订联合开发协议，PIE可贷款最多200万美元用于油井作业，年利率6%，2024年8月7日到期[56] - 联合开发协议中，子公司将油井85%工作和收入权益分配给PIE，其中70%用于偿还贷款，贷款还清后，PIE将35%权益重新分配给子公司[56] - PIE以52.5万美元购买87.5万股Empire普通股及多种认股权证，2021年3月11日行使认股权证，总行权价334.9052万美元[57] - 2021年7月7日修订高级循环贷款协议，最高可预支2000万美元，当前承诺金额708万美元，每季度减少30万美元，利率6.25%，2024年3月27日到期[65] - 2022年截至6月30日的六个月，公司支付高级循环贷款协议本金60万美元[65] - 2022年3月4日起，公司有权发行2亿股股票，包括1.9亿股普通股和1000万股优先股[73] - 2021年2 - 3月，公司向合格投资者发行2248464股普通股及购买相同数量普通股的认股权证，每股2美元，所得款项3147850美元，认股权证公允价值2350407美元计入额外实收资本，2022年4 - 6月因认股权证行权发行1367645股普通股，截至2022年7月10日认股权证全部行权[82] - 2019年4月3日公司通过2019年股票期权计划，可发行普通股总数2500000股，授予两人各625000股期权，行权价1.32美元，2022年第二季度Pritchard先生行权235000股，截至2022年6月30日该计划下有2018200份未行权期权[83] - 2021年8月27日公司通过2021年股票和激励补偿计划，可发行普通股总数750000股，2021年进行四次授予共187500份期权[84] - 2022年2月28日公司根据激励计划授予249000份股票期权，总公允价值约120万美元，价值将在授予日至到期日直线摊销[86] - 2022年2月28日和5月22日分别授予受限股票单位（RSUs），截至2022年6月30日，2月授予的RSUs已确认约186000美元补偿费用，未确认约398000美元；5月授予的RSUs已确认约139000美元补偿费用，未确认约1406000美元[89][90] - 2022年6月23日帝国石油公司与Raymond James & Associates, Inc.签订股权分销协议[148] 公司其他财务相关情况 - 2022年上半年，公允价值层级各水平之间无转移[30] - 2022年3月和6月期间，未观察到需要对非金融资产和负债进行公允价值评估的触发事件[34] - 截至2022年6月30日六个月，公司资产退休义务期初为2064.0599万美元，期末为2137.9788万美元，新增23.3659万美元，结算16.0958万美元，增值费用66.6488万美元[59] - 2022年和2021年截至6月30日的三个月和六个月，石油衍生品净实现和未实现损失分别为2.3893万美元、18.2034万美元、13.6214万美元和53.9949万美元[63] - 2022年和2021年截至6月30日的三个月和六个月，石油衍生品净现金支付分别为7.7631万美元、23.0279万美元、16.0891万美元和35.8224万美元[63] - 截至2022年6月30日，公司未偿还债务总计821.2124万美元，其中长期债务680.6043万美元[64] - 2022年截至6月30日的六个月，使用权租赁费用约为12.2万美元[69] - 截至2022年6月30日，使用权租赁资产净额为77.0371万美元，租赁负债总额为80.0732万美元，加权平均剩余期限为3.6年[71] - 公司销售税审计最大风险敞口约130万美元，截至2022年6月30日已计提650000美元[96] - 截至2022年6月30日，公司手头现金约1240万美元，信贷额度可用约30万美元[103] 公司治理与报告相关情况 - 首席执行官Thomas Pritchard和总裁兼首席财务官Michael R. Morrisett进行多项认证提交[148] - 提交XBRL格式财务报表和封面交互式数据文件[148] - 报告于2022年8月15日由Michael R. Morrisett和Thomas Pritchard代表公司签署[152] 公司内部控制情况 - 截至报告期末，公司披露控制和程序无效，2021年12月31日，公司财务报告内部控制在合理保证水平上也无效[137] - 2021年10月聘请首席会计官后实施额外控制并加强其他控制以降低重大弱点风险[138] - 2022年第一季度首席会计官聘请外部公司进行内部控制审查，预计2022年第三季度完成[138] - 2022年已实施新的和加强的控制以缓解2022年3月31日提交的10 - K年度报告中讨论的弱点[139] - 管理层预计公司将在2022年全年实施加强控制，并根据外部顾问的建议实施额外控制[139] 公司法律诉讼情况 - 有关法律诉讼信息见10 - Q季度报告中未经审计的简明合并财务报表附注14[142] 公司基本架构

公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2022年3月31日和2021年12月31日，公司总资产分别为5281.8798万美元和5008.9651万美元[11] - 截至2022年3月31日，公司总资产为5281.8798万美元，较2021年12月31日的5008.9651万美元增长5.44%[11] - 2022年第一季度总营收为1304.6085万美元，2021年同期为209.8543万美元，同比增长521.67%[14] - 2022年第一季度，公司总营收为1304.6085万美元，较2021年同期的209.8543万美元增长521.67%[14] - 2022年第一季度总费用为931.201万美元，2021年同期为295.8895万美元，同比增长214.71%[14] - 2022年第一季度，公司总运营成本和费用为931.201万美元，较2021年同期的295.8895万美元增长214.71%[14] - 2022年第一季度运营收入为373.4075万美元，2021年同期运营亏损为86.0352万美元[14] - 2022年第一季度净收入为362.3427万美元，2021年同期净亏损为99.718万美元[14] - 2022年第一季度，公司净收入为362.3427万美元，而2021年同期净亏损99.718万美元[14] - 2022年第一季度基本每股净收入为0.18美元，摊薄后为0.15美元；2021年同期基本和摊薄后每股净亏损均为0.13美元[14] - 2022年第一季度，公司基本每股净收入为0.18美元，摊薄后为0.15美元；2021年同期基本和摊薄后每股净亏损均为0.13美元[14] - 截至2022年3月31日和2021年12月31日，公司股东权益分别为1393.1364万美元和983.4153万美元[11] - 截至2022年3月31日，公司股东权益为1393.1364万美元，较2021年12月31日的983.4153万美元增长41.66%[11] - 截至2022年3月31日，公司流动负债为1069.4151万美元，较2021年12月31日的1205.4487万美元下降11.28%[11] - 2022年第一季度净收入为3,623,427美元，2021年同期净亏损为997,180美元[18] - 2022年第一季度经营活动提供的净现金为3,060,704美元，2021年同期使用的净现金为626,106美元[18] - 2022年第一季度投资活动使用的净现金为956,514美元，2021年同期为1,961,973美元[18] - 2022年第一季度融资活动使用的净现金为362,452美元，2021年同期提供的净现金为6,345,062美元[18] - 2022年第一季度现金净增加1,741,738美元，2021年同期为3,756,983美元[18] - 2022年第一季度初现金为3,611,871美元，期末现金为5,353,609美元；2021年同期初现金为157,695美元，期末现金为3,914,678美元[18] - 2022年第一季度支付利息现金为104,981美元，2021年同期为123,310美元[18] 公司股票相关情况 - 2022年第一季度发行6股优先股，价值6美元[16] - 2022年第一季度行使认股权证增加48750股普通股，价值195美元，额外实收资本增加97305美元[16] - 2022年第一季度股票补偿使额外实收资本增加376278美元[16] - 2022年3月生效的公司章程规定，公司有权发行2亿股股票，包括1.9亿股普通股和1000万股优先股[67] - 2022年3月生效的公司章程规定，公司有权发行2亿股股票，其中普通股1.9亿股，优先股1000万股[67] - 2021年2 - 3月，公司向一批合格投资者发行2,248,464股普通股及购买相同数量普通股的认股权证，每股2美元，所得款项3,147,850美元，2022年3月31日止季度，因认股权证行权发行48,750股普通股，截至该日，749,464股普通股的认股权证已行权[74] - 2021年2 - 3月，公司向一批合格投资者发行2,248,464股普通股及购买相同数量普通股的认股权证，每股2美元，所得款项3,147,850美元，认股权证公允价值2,350,407美元[74] - 截至2022年3月31日，749,464股普通股认股权证已行权，本季度行权48,750股[74] - 2019年4月3日通过的股票期权计划可发行普通股总数为2,500,000股，截至2022年3月31日，该计划下有1,178,200份未行权期权[76] - 2019年股票期权计划可发行普通股总数为2,500,000股，截至2022年3月31日，有1,178,200份未行权[76] - 2021年8月27日通过的激励计划可发行普通股总数为750,000股，2021年进行了四次授予，共187,500份期权[77] - 2021年股票和激励补偿计划可发行普通股总数为750,000股，2021年已授予187,500份期权[77] - 2022年2月28日，管理层根据激励计划授予员工和管理层249,000份股票期权，总公允价值约120万美元[78] - 2022年2月28日，公司根据激励计划授予249,000份股票期权，总公允价值约120万美元[78] - 2022年2月28日授予受限股票单位，基于授予日的总价值约585,000美元，2022年3月31日止三个月，确认约45,000美元的薪酬费用，约540,000美元未确认薪酬费用将按服务期直线确认[81] - 2022年2月28日授予的受限股票单位总价值约585,000美元，截至3月31日，已确认补偿费用约45,000美元，未确认约540,000美元[81] - 截至2022年3月31日，Energy Evolution实益拥有公司约27%的流通普通股，一名董事会成员实益拥有约17%的流通普通股并持有全部优先股，另一名成员拥有约3%[82] - 截至2022年3月31日，Energy Evolution实益拥有公司约27%的流通普通股，一名董事会成员实益拥有约17%，另一名成员拥有约3%[82] 油气资产相关情况 - 2021年5月公司以1780万美元收购新墨西哥州的油气资产[39,41] - 2021年5月公司通过子公司Empire New Mexico以17,800,000美元收购XTO Holdings, LLC位于新墨西哥州的油气资产[39,41] - 公司采用成果法核算油气资产，按产量法计算折耗[35,37] - 公司采用成果法核算油气资产，按产量单位法计算折耗[35,37] - 本季度油气资产无减值迹象[38] - 本季度油气资产无减值迹象，上一年同期也无[38] - 公司正在分析采用ASU 2020 - 06标准的影响，但预计不会产生重大影响[33] - 截至2022年3月31日，油气资产资本化成本总计4733.8977万美元，净资本化成本2941.2229万美元[44] - 公司收购资产初步公允价值2427.7813万美元，承担负债初步公允价值640.8034万美元，购买价格1786.9779万美元[46] - 2022年2月，公司与第三方签订购买协议，以150万美元初步购买价格收购北达科他州的油气资产，4月完成收购，价格约140万美元[88] - 2022年2月，公司签订购买协议以150万美元初步价格收购北达科他州油气资产，4月完成收购，价格约140万美元[88] 公司其他业务及财务事项 - 公司为出售条件购买了500万美元履约保证金，信用证金额375万美元，本票协议金额375万美元，利率4%，每月需存入偿债基金，后增至每月16万美元[43] - 公司为出售条件购买500万美元履约保证金，信用证金额375万美元，本票协议金额375万美元，利率4%，每月需存入偿债基金，后增至每月16万美元[43] - 截至2022年3月31日，公司有40万美元最终结算应收款，预计2022年完成结算并收回款项[48] - 2020年8月6日，子公司与PIE签订联合开发协议，PIE贷款最高200万美元，利率6%，公司分配85%工作和收入权益[49] - 2020年8月6日，公司子公司与PIE签订联合开发协议，PIE贷款最高200万美元，利率6%，公司分配85%工作和收入权益[49] - 2022年第一季度末，资产弃置义务期初为2064.0599万美元，应计费用33万美元，期末为2097.0599万美元[53] - 2022年第一季度末，公司资产弃置义务为2097.0599万美元，本季度增加33万美元[53] - 2022年第一季度，石油衍生品损失11.2321万美元，2021年同期为35.7915万美元；2022年第一季度净现金支付8.326万美元，2021年同期为12.7944万美元[56] - 2022年第一季度，公司石油衍生品损失11.2321万美元，净现金支付8.326万美元[56] - 截至2022年3月31日，公司未偿还债务总计817.3499万美元，长期债务662.013万美元[60] - 2022年第一季度，使用权租赁费用约为6万美元[65] - 2022年第一季度，公司使用权租赁费用约6万美元[65] - 运营租赁资产为744,013美元，使用权租赁负债总额为783,583美元[69] - 运营租赁资产为744,013美元，租赁负债总额为783,583美元[69] - 公司销售税审计最大风险敞口约130万美元，截至2022年3月31日止季度已计提650,000美元[87] - 公司销售税评估最大风险敞口约130万美元，截至2022年3月31日已计提650,000美元[87] 各业务线数据关键指标变化 - 2022年第一季度，公司石油销售为1041.6422万美元，较2021年同期的205.8479万美元增长406.02%[14] - 2022年第一季度，公司天然气销售为98.5423万美元，较2021年同期的37.6549万美元增长161.70%[14] - 2022年第一季度，公司天然气液体销售为173.2518万美元，2021年同期无此项销售[14] 公司人事变动 - 2022年4月，董事会联合主席Anthony Kamin辞职，Vice Admiral Andrew Lewis加入董事会[88]

资产收购 - 2021年3月12日公司子公司与XTO Holdings签订协议，以1780万美元收购新墨西哥州油气资产，5月14日交易完成[183] 业务收入 - 2021年石油收入2232.63万美元，较2020年增长309%；天然气收入259.31万美元，增长647%；NGL收入339.61万美元，增长3272%[186] 运营费用 - 2021年租赁运营费用1409.57万美元，较2020年增长189%；生产和从价税210.28万美元，增长508%[186] 折旧、损耗、摊销和减值费用 - 2021年折旧、损耗、摊销和增值费用371.68万美元，较2020年下降8%；减值费用为0，较2020年下降100%[186] 一般和行政费用 - 2021年一般和行政费用中，董事会薪酬约47.5万美元，法律和外包服务费用增加约42.5万美元，外包会计费用增加约37.5万美元[190] 资金状况 - 截至2021年12月31日，公司现金约360万美元，信贷额度可用约30万美元；营运资金为110万美元，较2020年增加约500万美元[195][196] 现金流情况 - 2021年经营活动现金流为317.03万美元，较2020年增加489.35万美元；投资活动现金流为 - 2471.69万美元，较2020年减少2557.32万美元；融资活动现金流为2500.08万美元，较2020年增加2397.61万美元[200] 债务协议 - 2021年5月14日，子公司与Energy Evolution签订1625万美元高级有担保可转换票据协议，产生非现金债务折扣220万美元、衍生负债220万美元和非现金利息费用740万美元[204] - 2021年5月子公司与投资者签订324.3万美元无担保可转换票据协议，截至12月31日，291.8万美元已转换为普通股，剩余32.5万美元于9月偿还，摊销产生非现金利息费用约54.5万美元[206] 有效税率 - 公司各期有效税率为0%，因自成立以来产生净经营亏损，但因盈利不确定性建立了估值储备[208] - 公司财务报表的有效税率在所有报告期均为0%[221] 储量评估 - 独立石油工程师评估了公司截至2021年12月31日100%的预计已开采储量及相关未来净现金流[216] 股份支付费用计算 - 公司普通股每股面值为0.001美元，基于此计算与时间相关的限制性股票单位的股份支付费用[220] 递延所得税资产估值备抵 - 公司在2021年12月31日和2020年12月31日为递延所得税资产记录了估值备抵[222] 税务状况 - 公司在2021年12月31日和2020年12月31日没有不确定的税务状况[223] 收入来源与收款情况 - 公司主要从销售石油、天然气和天然气凝析液获得收入，交付后一到三个月收到付款，季度末估计产量和价格，历史差异不显著[224] 油气业务核算方法 - 公司使用成果法核算油气业务，勘探成本在发生时计入运营费用，已探明油气资产的折旧、损耗和摊销采用产量法计算[212] 油气资产减值评估 - 油气资产减值评估受商品价格展望、未来销售计划或租赁权到期等因素影响，未来油价下跌可能导致减值费用[214] 储量对资产计算的影响 - 储量数量和未来净现金流估计影响油气资产的损耗、减值和资产弃置义务计算，其准确性受数据质量、解释、经济假设和人员判断影响[215] 资产弃置义务 - 资产弃置义务主要包括封堵和废弃油气井、拆除设备和设施以及土地恢复的预计未来成本，需管理层进行多项假设[219]

财务数据关键指标变化 - 公司有效税率为0%，自成立以来产生净运营亏损[127] - 2021年第三季度运营费用等累计增至5,881,971美元，2020年同期为1,905,055美元；2021年前三季度增至11,501,919美元，2020年同期为5,349,655美元[132][138] - 2021年第三季度衍生品净损益为亏损32,271美元，2020年同期为亏损103,166美元；2021年前三季度亏损增至572,220美元，2020年同期为盈利2,003,505美元[133][140] - 2021年第三季度利息费用为4,467,679美元，2020年同期为124,887美元；2021年前三季度为7,373,113美元，2020年同期为380,975美元[136][142] - 2021年第三季度净亏损增至3,726,225美元，2020年同期为1,641,372美元；2021年前三季度增至9,995,367美元，2020年同期为3,026,542美元[136][142] - 2021年前三季度公司修改高级担保票据，将到期日延长至2023年6月30日[144] - 公司预计2021年资金来源能满足流动性需求，但无法保证未来资金充足[143] 石油业务线数据关键指标变化 - 2021年第三季度石油净产量114,495桶，2020年同期为43,126桶；2021年前三季度为220,780桶，2020年同期为117,186桶[129] - 2021年第三季度石油平均单价64.98美元/桶，2020年同期为40.58美元/桶；2021年前三季度为59.80美元/桶，2020年同期为42.39美元/桶[129] 油气销售业务线数据关键指标变化 - 2021年第三季度油气销售收入10,127,933美元，2020年同期为1,645,403美元；2021年前三季度为17,485,855美元，2020年同期为3,954,332美元[131][137] 公司披露控制与程序情况 - 公司总裁（兼首席财务官）评估得出报告期末披露控制与程序无效[157] - 截至2020年12月31日，公司报告和披露控制与程序在合理保证水平上无效[157] - 公司会计职能资源不足限制及时收集、分析和审查财务报告信息的能力[157] - 因公司规模和性质，并非总能实现不相容职责分离且可能不经济可行[157] - 本季度公司聘请财务顾问协助评估披露控制与程序[157] 财务报表评估 - 公司认为简明合并财务报表在所有重大方面公允反映合并财务状况、经营成果和现金流量[157]

公司税务情况 - 公司有效税率为0%，自成立以来产生净运营亏损，因盈利不确定性设立估值储备抵消税收优惠[158] 油气产量数据 - 2021年Q2石油净产量66,358桶，天然气114,477千立方英尺，天然气液体775,951加仑，总产量103,913桶油当量；2020年Q2石油净产量38,176桶，天然气45,423千立方英尺，总产量45,747桶油当量[160] 油气价格数据 - 2021年Q2每桶油平均价格58.54美元，每千立方英尺天然气2.60美元，每加仑天然气液体0.55美元，每桶油当量44.34美元；2020年Q2每桶油36.63美元，每千立方英尺天然气1.95美元，每桶油当量32.51美元[160] 油气生产运营成本数据 - 2021年Q2油气生产每桶油当量运营成本22.26美元，生产税4.03美元，折旧等8.04美元，一般及行政费用30.99美元；2020年Q2运营成本15.82美元，生产税1.32美元，折旧等16.26美元，一般及行政费用41.85美元[161] 油气产品销售收入数据 - 2021年Q2油气等产品销售收入4,901,464美元，2020年Q2为994,529美元；2021年上半年为7,357,922美元，2020年上半年为2,308,929美元[163][169] 运营等费用数据 - 2021年Q2运营等费用累计3,567,101美元，2020年Q2为1,527,715美元；2021年上半年为5,619,948美元，2020年上半年为3,444,600美元[164][170] 衍生品净损益数据 - 2021年Q2衍生品净损益为亏损182,034美元，2020年Q2为亏损402,374美元；2021年上半年亏损539,949美元，2020年上半年为盈利2,106,671美元[165][172] 一般及行政费用数据 - 2021年Q2一般及行政费用3,220,104美元，2020年Q2为1,914,406美元；2021年上半年为4,126,149美元，2020年上半年为2,443,390美元[166][173] 利息费用数据 - 2021年Q2利息费用2,768,606美元，2020年Q2为123,219美元；2021年上半年为2,905,434美元，2020年上半年为256,088美元[167][174] 公司现金情况及资金计划 - 截至2021年6月30日，公司现金为1,016,877美元，预计未来会有油气收购成本，管理层将尝试筹集额外资金[177]

公司现金及资产负债情况 - 截至2021年3月31日，公司现金为3914678美元，较2020年12月31日的157695美元大幅增加[32] - 截至2021年3月31日，公司总资产为17092459美元，较2020年12月31日的11249601美元有所增加[32] - 截至2021年3月31日，公司总负债为30045975美元，较2020年12月31日的29690639美元略有增加[32] - 截至2021年3月31日，公司股东权益（赤字）为 - 12953516美元，较2020年12月31日的 - 18441038美元有所改善[32] - 截至2021年3月31日，公司现金为3,914,678美元，营运资金赤字为7,047,930美元[46] - 截至2021年3月31日，公司拥有现金3,914,678美元，计划继续寻找油气投资机会，通过债务和股权融资进行收购[131] 公司营收及利润情况 - 2021年第一季度，公司总营收为2098543美元，2020年同期为3823444美元[35] - 2021年第一季度，公司总运营费用为2958895美元，2020年同期为3246320美元[35] - 2021年第一季度，公司运营亏损为860352美元，2020年同期运营收入为577124美元[35] - 2021年第一季度，公司净亏损为997180美元，2020年同期净收入为1588015美元[35] - 2021年第一季度，公司普通股基本及摊薄每股净亏损为0.03美元，2020年同期为0.08美元[35] - 2021年第一季度净亏损997,180美元，2020年同期净利润1,588,015美元[41] - 2021年第一季度净亏损997,180美元，2020年同期净利润为1,588,015美元，同比减少2,585,195美元[130] 公司现金流情况 - 2021年第一季度经营活动净现金使用量为626,106美元，2020年同期为679,217美元[41] - 2021年第一季度投资活动净现金使用量为1,961,973美元，2020年同期为提供654,400美元[41] - 2021年第一季度融资活动净现金提供量为6,345,062美元，2020年同期为615,000美元[41] 公司员工及费用支付情况 - 截至2021年3月31日，公司有6名员工[54] - 2021年第一季度，公司向其高管Mr. Morrisett和Mr. Pritchard各支付62,500美元服务费[54] 公司应收账款情况 - 截至2021年3月31日，公司与客户合同相关的应收账款约为855,000美元，联合权益账单约为383,000美元，其他应收账款约为44,000美元[60] 公司油气资产情况 - 公司油气资产的总资本化成本为22,711,446美元，减去累计折旧、损耗和减值15,324,596美元后为7,386,850美元[63] - 2020年第一季度，公司油气资产减值费用为800,452美元，2021年第一季度未确认减值[66] 公司资产交易情况 - 2020年1月27日，公司以500,000美元购买蒙大拿州约4,936英亩租赁权益；2月，以1,210,400美元出售约337英亩租赁权益，确认收益1,193,760美元[69] - 2020年3月3日，公司与Ovintiv USA等签订协议，以8,500,000美元购买蒙大拿州和北达科他州油气资产，支付850,000美元定金，后协议终止，收回50,000美元，估计损失725,000美元[75][76] - 2020年4月6日，公司子公司以1,624,042美元（含承担债务1,584,042美元和现金支付40,000美元）购买德克萨斯州Pardus油气资产[77] - 2021年3月12日公司以1780万美元收购新墨西哥油气资产，支付178万美元定金，购买500万美元履约保证金[111] 公司贷款及协议情况 - 2020年4月1日，公司与Pardus签订378,000美元无担保本票协议，利率1%，已于2021年4月1日支付[93] - 2020年5月5日，公司获得160,700美元PPP贷款，利率1%，2021年4月26日申请全额贷款豁免[95] - 2020年8月1日公司与PIE签订最高200万美元定期贷款协议，年利率6%，指定油井70%工作和收益权益用于还贷，截至2021年3月31日已提取约44.6万美元[96] - 2020年8月6日，公司子公司与PIE签订联合开发协议，PIE可贷款最多2,000,000美元，年利率6%，截至2021年3月31日已借出约446,000美元；PIE以525,000美元购买相关证券，2021年3月11日公司修订协议，PIE行使认股权证，行权总价3,349,052美元[84][85] - 2021年3月10日，公司与CrossFirst修订高级循环贷款协议，承诺金额8,520,000美元，每季度减少180,000美元，最高可贷20,000,000美元，利率为华尔街日报 prime + 150个基点（截至2021年3月31日为4.75%），截至2021年3月31日，未偿还贷款余额7,849,500美元，公司未遵守协议契约[91] - 2021年5月14日公司与Energy Evolution签订1625万美元高级有担保可转换票据协议，利率3.8%，最多40%可转换为普通股[116] 公司石油衍生品情况 - 2021年第一季度，石油衍生品收益（损失）为 - 357,915美元，2020年同期为2,509,045美元；2021年第一季度石油衍生品净现金支付127,944美元，2020年同期收到533,285美元[89] - 截至2021年3月31日，公司石油互换第二季度交易量15.18 MBbl，价格50.87美元/桶；第三季度交易量5.20 MBbl，价格38.25美元/桶[90] 公司使用权租赁情况 - 2021年第一季度使用权租赁费用为34,989美元，现金支付为31,775美元[99] - 截至2021年3月31日，公司使用权租赁加权平均剩余期限为4.75年[100] 公司股权及期权情况 - 2019年公司通过股票期权计划，可发行1000万股，授予两人各250万份期权，行使价0.33美元/股[104] - 2020年8月7日PIE以52.5万美元购买公司股票和认股权证，2021年3月11日公司修订协议，PIE行使认股权证支付334.9052万美元[105] - 2021年2 - 3月公司向投资者发行899.3858万股股票和认股权证，收益314.785万美元[106] - 2021年3月PIE多数所有者通过行使认股权证成为公司约24%股份所有者，截至3月31日公司因联合开发协议产生44.5611万美元债务[107] - 2021年3月31日和2020年3月31日，公司分别有1000万和500.4167万份未计入每股收益计算的期权[101] 公司油气业务产量情况 - 2021年第一季度石油净产量39,926桶，2020年同期为35,844桶；天然气净产量41,004千立方英尺，2020年同期为12,440千立方英尺；总产量46,760桶油当量，2020年同期为37,957桶油当量[122] 公司油气业务价格情况 - 2021年第一季度石油平均单价48.35美元/桶，2020年同期为50.56美元/桶；天然气平均单价6.27美元/千立方英尺，2020年同期为1.87美元/千立方英尺；总平均单价46.78美元/桶油当量，2020年同期为48.41美元/桶油当量[122] 公司油气业务成本情况 - 2021年第一季度油气生产运营成本每桶油当量30.32美元，2020年同期为38.62美元；生产税每桶油当量3.63美元，2020年同期为2.21美元；折旧、损耗、摊销和增值每桶油当量9.94美元，2020年同期为9.67美元；油气资产减值2021年第一季度为0，2020年同期为每桶油当量21.09美元；一般及行政费用每桶油当量19.38美元，2020年同期为13.94美元[124] - 2021年第一季度运营费用、生产税、折旧、损耗、摊销和增值累计为2,052,847美元，2020年同期为1,916,885美元[127] - 2021年第一季度一般及行政费用为906,048美元，较2020年同期的528,983美元增加377,065美元；利息费用2021年第一季度为136,828美元，2020年同期为132,869美元，增加3,959美元[129] 公司油气业务收入情况 - 2021年第一季度，公司油气销售收入为2456458美元，2020年同期为1314399美元[35] - 2021年第一季度油气销售收入2,456,458美元，2020年同期为1,314,399美元；2021年包含Pardus物业约960,000美元收入，2020年第一季度无此收入[125] 公司油气业务衍生品损益情况 - 2021年第一季度衍生品净实现和未实现损益为亏损357,915美元，2020年同期为收益2,509,045美元[128] 公司披露控制情况 - 公司披露控制和程序截至报告期末无效，原因是会计职能资源不足，且因规模和性质难以完全分离不相容职责；公司聘请财务顾问协助评估，并将继续分析和实施适当控制程序[142] 公司历史减值费用情况 - 2020年公司因油价下跌记录了8,671,303美元的减值费用[49]

财务数据关键指标变化 - 公司在2020年和2019年分别亏损1683.5433万美元和665.4602万美元，截至2020年12月31日累计亏损4061.8381万美元[70] - 2020年12月31日，公司银行信贷安排下的未偿还债务约为810万美元，信贷安排下的未使用承诺约为40万美元，未偿还债务本金总额约为900万美元，银行集团承诺为850万美元，其中约40万美元为未使用承诺[102][105] - 2020年12月31日，公司有大约1620万美元的联邦净运营亏损结转可用于抵消未来应税收入[113] - 2020年和2019年12月31日止的十二个月，油气销售收入分别为5988963美元和5825446美元，增加了163517美元（3%）[127] - 2020年12月31日止十二个月，石油产量为164869桶，收入为5402757美元，单价为32.77美元；2019年石油产量为112971桶，收入为6028784美元，单价为53.37美元[128] - 2020年12月31日止十二个月，天然气产量为139412千立方英尺，收入为352488美元，单价为2.53美元；2019年天然气产量为40714千立方英尺，收入为120199美元，单价为2.95美元[128] - 2020年12月31日止十二个月，运营费用、生产税、折旧、损耗、摊销和增值累计增加890536美元（11%），达到9265733美元[128] - 2020年12月31日止十二个月，衍生品实现和未实现收益从2019年同期的33643美元增加1705288美元（5069%），达到1738871美元[129] - 公司自成立以来产生净运营亏损，所有期间的有效税率为0%[125] - 2020年12月31日止12个月，油气资产减值增至867.1303万美元，2019年同期为0美元[130] - 2020年12月31日止12个月，一般及行政费用增至737.3809万美元，较2019年同期的363.4887万美元增加373.8922万美元，增幅103%[131] - 2020年和2019年12月31日止12个月，利息费用分别为52.1187万美元和50.3607万美元，增加1.758万美元，增幅3%[132] - 2020年12月31日止12个月，净亏损增至1683.5433万美元，较2019年同期的665.4602万美元增加1018.0831万美元，增幅153%[132] - 截至2020年12月31日，公司手头现金为15.7695万美元，银行信贷额度约有40万美元可用[133] - 2020年，公司油气活动扣除现金运营成本和生产税后产生负现金流209.006万美元[134] - 扣除非现金期权和认股权证费用后，一般及行政现金成本429.8553万美元主要用于寻找和完成收购[134] 公司运营风险 - 截至2020年12月31日，公司报告和披露控制程序在合理保证水平上无效[71][72] - 公司生产性资产集中在北达科他州、蒙大拿州、得克萨斯州和路易斯安那州，面临区域风险[79][80][81] - 油价和天然气价格波动会影响公司收入、盈利能力、资本获取和未来增长率，近期油价波动使公司重新评估资本支出预算[73][74][77] - 公司依赖第三方服务提供商，服务成本波动可能增加生产成本[78] - 气候变化相关立法和监管可能增加公司运营成本，减少对其生产的油气需求[84][89] - 公司保险政策可能无法充分抵御某些不可预见风险，且无法预测保险的持续可用性和保费水平[90] - 公司受各种环境法规约束，未来法规可能更严格，不遵守规定可能导致重大责任或运营暂停[91] 公司融资情况 - 过去四年，公司主要通过出售股权证券和向个人投资者发行可转换票据为运营融资；过去三年，还利用应付银行票据融资进行物业收购和运营[69] 公司会计政策 - 公司采用成果法会计，资本化与资产收购、成功探井、开发成本及支持设备和设施相关的成本[137] - 公司根据财务会计准则委员会规定核算井及相关设施的未来弃置成本，需进行大量估计和判断[140] 公司人员与分红政策 - 公司目前依赖总裁Michael R. Morrisett和首席执行官Thomas Pritchard的服务，他们目前无正式薪酬计划[116] - 公司预计在可预见的未来不会宣布或支付任何股息[119] 公司储备估计 - 公司2020年储备估计和未来净现金流计算基于SEC定价，油价为每桶33.35美元，天然气价格为每百万英热单位1.41美元[83] 公司表外安排情况 - 公司无表外安排[135]

公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2020年9月30日，公司总资产为2275.8916万美元，较2019年12月31日的1101.458万美元增长106.63%[33] - 截至2020年9月30日，公司总负债为2969.0363万美元，较2019年12月31日的1595.3235万美元增长86.11%[33] - 2020年第三季度，公司净亏损为164.1372万美元，2019年同期净亏损为94.6953万美元[36] - 2020年前三季度，公司净亏损为302.6542万美元，2019年同期净亏损为354.0515万美元[36] - 2020年第三季度，公司运营亏损为164.1485万美元，2019年同期运营亏损为80.1608万美元[36] - 2020年前三季度，公司运营亏损为391.4327万美元，2019年同期运营亏损为319.8259万美元[36] - 2020年第三季度，公司普通股基本和摊薄每股净亏损为0.07美元，2019年同期为0.05美元[36] - 2020年前三季度，公司普通股基本和摊薄每股净亏损为0.14美元，2019年同期为0.19美元[36] - 截至2020年9月30日九个月，公司净亏损302.6542万美元，2019年同期为354.0515万美元[41] - 2020年九个月运营活动净现金使用为197.0126万美元，2019年为100.0708万美元[41] - 2020年九个月投资活动净现金使用为 - 80.38万美元，2019年为604.7591万美元[41] - 2020年九个月融资活动净现金提供为130.07万美元，2019年为698.1744万美元[41] - 2020年现金净变化为13.4374万美元，2019年为 - 6.6555万美元[41] - 截至2020年9月30日，公司现金为13.4374万美元，营运资金赤字为1014.011万美元[52] - 2020年第三季度净亏损1,641,372美元，较2019年同期增加694,419美元；前九个月净亏损3,026,542美元，较2019年同期减少513,973美元[129][136] - 截至2020年9月30日，公司现金为134,374美元，预计未来会有油气收购成本，管理层将尝试筹集额外资金[137] 石油和天然气业务线数据关键指标变化 - 2020年第三季度，公司石油和天然气销售收入为164.5403万美元，略低于2019年同期的169.5264万美元[36] - 2020年前三季度，公司石油和天然气销售收入为395.4332万美元，略低于2019年同期的401.6232万美元[36] - 2020年第三季度和前九个月，公司石油产量分别为43,126桶和117,186桶，天然气产量分别为70,875千立方英尺和128,738千立方英尺[122] - 2020年第三季度和前九个月，公司石油平均单价分别为40.58美元/桶和42.39美元/桶，天然气平均单价分别为1.44美元/千立方英尺和1.62美元/千立方英尺[122] - 2020年第三季度和前九个月，公司油气销售收入分别为1,645,403美元和3,954,332美元，2019年同期分别为1,695,264美元和4,016,232美元[124][130] 公司资产相关情况 - 2020年1月27日公司子公司以500,000美元购买蒙大拿州约4,936英亩租赁权益[67] - 2020年2月10日公司子公司出售蒙大拿州租赁的超额特许权使用费权益，一季度卖200,000美元，三季度卖125,000美元，共计最多325,000美元[68] - 2020年2月17日公司子公司以1,010,400美元出售蒙大拿州约337英亩租赁权益[69] - 2020年第一季度公司因油气资产减值产生800,452美元费用，2019年前九个月未发生此类减值[70] - 截至2020年9月30日油气资产资本化总成本为24,678,466美元，扣除累计折旧、损耗和减值后为19,506,328美元[72] - 2020年3月3日公司子公司拟8,500,000美元购买Ovintiv油气资产，支付850,000美元定金，后交易终止收回50,000美元[74][75] - 2020年4月6日公司子公司以最高2,000,000美元购买Pardus油气资产，交易于4月7日完成，总对价985,820美元[76][78] - 2019年9月10日公司以450,000美元加16,993美元警长费用购买Warhorse油气资产[85] - 资产弃置义务公允价值为5,117,939美元，总承担负债为6,979,372美元，总对价支付为5,646,126美元[89] 公司负债相关情况 - 贸易应付账款包含1,861,433美元与交易结束前油井活动相关的负债[95] - 截至2020年9月30日，公司高级循环贷款协议下未偿还贷款余额为8,397,000美元，承诺金额为8,700,000美元，每季度减少180,000美元，利率为华尔街日报Prime加150个基点（4.75%）[105] - 2020年4月1日，公司与卖方签订378,000美元无担保本票协议，利率为一年期LIBOR（1%）[107] - 2020年5月5日，公司子公司获得160,700美元PPP贷款，利率1%，预计大部分将获豁免[108] 公司股权及融资相关情况 - 2020年8月6日，公司子公司与PIE签订联合开发协议，PIE将提供最高2,000,000美元贷款，年利率6%，截至9月30日已发放约70,000美元[96] - PIE以525,000美元购买公司3,500,000股普通股及多批认股权证[97] - 2019年2月，公司与投资者签订总额90,000美元无担保本票协议，利率8%，已在2019年5月偿还[104] - 2019年4月3日公司董事会修订认股权证，300万份普通股认股权证延期至2029年4月2日到期，原到期日为2021年12月31日，行权价分别为0.15美元（对应50万份）和0.25美元（对应250万份），认股权证公允价值620,750美元计入补偿费用并计入实缴资本[115] - 2020年8月7日PIE以525,000美元购买公司股票及认股权证，包括350万股普通股，以及不同行权价和数量的认股权证，认股权证公允价值450,848美元计入实缴资本[116] 公司费用及收益相关情况 - 2020年九个月，因油价下跌公司记录了80.0452万美元的减值费用[46] - 2020年第三季度和前九个月，石油衍生品收益（损失）分别为 - 103,165美元和2,003,505美元，天然气衍生品收益分别为0美元和0美元，总计分别为 - 103,165美元和2,003,505美元[102] - 2020年第三季度和前九个月，衍生品净现金收入分别为279,533美元和1,323,427美元[102] 公司运营相关其他情况 - 2020年3月起新冠疫情或对公司收购、项目开发、现金流和流动性产生重大影响[48] - 19年12月31日合并资产负债表重新分类了11.8177万美元的公用事业和其他存款[50] - 公司持续经营依赖筹集资金和实现未来盈利运营[51] - 截至2020年9月30日公司有12名员工，2020和2019年前九个月无独立董事获公司薪酬，2020年前九个月公司向两位高管各支付249,417美元服务费，2019年分别支付179,950美元和183,950美元，截至2020年9月30日普里查德先生有28,828美元未偿还预付款[53] - 截至2020年9月30日公司客户合同应收账款约为610,000美元[60] - 2020年10月1日公司签订新办公租赁协议，租期63个月，租金从首三月0美元/月到最后一年13,038美元/月[117] - 2020年10月公司签订306,000美元信用证协议[118] - 2020年受COVID - 19影响，油气价格下跌、需求减少，公司生产和销售可能受影响，财务影响程度无法合理估计[139][142][143] - 公司财报包含前瞻性陈述，实际结果可能与陈述有重大差异[144] - 公司承担运营重大损失，无法保证实现盈利或获得资金维持运营[146] - 截至报告期末，公司披露控制和程序有效[148] - 公司2019年年报（Form 10 - K）于2020年3月30日提交[146] - 本报告日期为2020年11月16日[163] - 提交首席执行官Thomas Pritchard根据相关法规的31.1和32.1认证[156][158] - 提交总裁兼首席财务官Michael R. Morrisett根据相关法规的31.2和32.2认证[157][158] - 提交XBRL格式财务报表[159]

财务数据关键指标变化 - 公司有效税率为0%，自成立以来产生净运营亏损，因盈利不确定性设立估值储备抵消税收优惠[94] - 2020年Q2油气销售收入994,529美元，2019年同期为1,996,758美元；2020年上半年油气销售收入2,308,929美元，2019年同期为2,320,968美元[99][104] - 2020年Q2运营费用等累计降至1,527,715美元，2019年同期为2,296,556美元；2020年上半年增至3,444,600美元，2019年同期为2,493,377美元[100][105] - 2020年Q2衍生品净损益降至 - 402,374美元，2019年同期为500,728美元；2020年上半年衍生品净收益增至2,106,671美元，2019年同期为432,369美元[101][107] - 2020年Q2一般及行政费用降至1,914,406美元，较2019年同期减少129,616美元；2020年上半年降至2,443,390美元，较2019年同期减少213,221美元[102][108] - 2020年Q2利息费用为123,219美元，2019年同期为162,968美元；2020年上半年利息费用为256,088美元，2019年同期为196,911美元[103][110] - 2020年Q2净亏损增至2,973,185美元，2019年同期为2,006,060美元；2020年上半年净亏损降至1,385,170美元，2019年同期为2,593,562美元[103][110] - 截至2020年6月30日，公司现金为285,813美元，预计未来会有油气收购成本，管理层将尝试筹集额外资金[110] 各条业务线数据关键指标变化 - 2020年Q2石油净产量38,176桶，天然气45,423千立方英尺，油当量45,747桶；2019年同期石油37,583桶，天然气11,822千立方英尺，油当量39,553桶[96] - 2020年上半年石油净产量74,060桶，天然气57,863千立方英尺，油当量83,704桶；2019年同期石油42,621桶，天然气22,560千立方英尺，油当量46,381桶[96]

产量数据变化 - 2020年第一季度石油净产量35,884桶，2019年为5,038桶；天然气净产量12,440千立方英尺，2019年为1,796千立方英尺；总产量37,957桶油当量，2019年为6,835桶油当量[87] 单价数据变化 - 2020年第一季度石油平均单价50.56美元/桶，2019年为59.92美元/桶；天然气平均单价1.87美元/千立方英尺，2019年为2.83美元/千立方英尺；总平均单价48.41美元/桶油当量，2019年为48.63美元/桶油当量[87] 成本费用数据变化 - 2020年第一季度油气生产运营成本和费用每桶油当量为38.62美元，2019年为22.31美元；生产税2.21美元，2019年为2.87美元；折旧、损耗、摊销和增值9.67美元，2019年为3.61美元；油气资产减值21.09美元，2019年为0；一般和行政费用13.94美元，2019年为89.63美元[89] 销售收入数据变化 - 2020年第一季度油气销售收入为1,314,399美元，2019年为343,965美元[91] 运营相关累计费用数据变化 - 2020年第一季度运营费用、生产税、折旧和摊销等累计为1,916,885美元，2019年为196,821美元[92] 油气资产减值费用数据变化 - 2020年第一季度油气资产减值费用为800,452美元，2019年为0[93] 衍生品净收益数据变化 - 2020年第一季度衍生品净收益为2,509,045美元，2019年为亏损88,114美元[94] 一般和行政费用数据变化 - 2020年第一季度一般和行政费用为528,983美元，较2019年减少83,606美元[95] 利息费用数据变化 - 2020年第一季度利息费用为132,869美元，2019年为33,943美元[96] 现金数据 - 截至2020年3月31日，公司现金为590,183美元[97]