财务数据关键指标变化 - 公司有效税率为0%，自成立以来产生净运营亏损[127] - 2021年第三季度运营费用等累计增至5,881,971美元，2020年同期为1,905,055美元；2021年前三季度增至11,501,919美元，2020年同期为5,349,655美元[132][138] - 2021年第三季度衍生品净损益为亏损32,271美元，2020年同期为亏损103,166美元；2021年前三季度亏损增至572,220美元，2020年同期为盈利2,003,505美元[133][140] - 2021年第三季度利息费用为4,467,679美元，2020年同期为124,887美元；2021年前三季度为7,373,113美元，2020年同期为380,975美元[136][142] - 2021年第三季度净亏损增至3,726,225美元，2020年同期为1,641,372美元；2021年前三季度增至9,995,367美元，2020年同期为3,026,542美元[136][142] - 2021年前三季度公司修改高级担保票据，将到期日延长至2023年6月30日[144] - 公司预计2021年资金来源能满足流动性需求，但无法保证未来资金充足[143] 石油业务线数据关键指标变化 - 2021年第三季度石油净产量114,495桶，2020年同期为43,126桶；2021年前三季度为220,780桶，2020年同期为117,186桶[129] - 2021年第三季度石油平均单价64.98美元/桶，2020年同期为40.58美元/桶；2021年前三季度为59.80美元/桶，2020年同期为42.39美元/桶[129] 油气销售业务线数据关键指标变化 - 2021年第三季度油气销售收入10,127,933美元，2020年同期为1,645,403美元；2021年前三季度为17,485,855美元，2020年同期为3,954,332美元[131][137] 公司披露控制与程序情况 - 公司总裁（兼首席财务官）评估得出报告期末披露控制与程序无效[157] - 截至2020年12月31日，公司报告和披露控制与程序在合理保证水平上无效[157] - 公司会计职能资源不足限制及时收集、分析和审查财务报告信息的能力[157] - 因公司规模和性质，并非总能实现不相容职责分离且可能不经济可行[157] - 本季度公司聘请财务顾问协助评估披露控制与程序[157] 财务报表评估 - 公司认为简明合并财务报表在所有重大方面公允反映合并财务状况、经营成果和现金流量[157]

公司税务情况 - 公司有效税率为0%，自成立以来产生净运营亏损，因盈利不确定性设立估值储备抵消税收优惠[158] 油气产量数据 - 2021年Q2石油净产量66,358桶，天然气114,477千立方英尺，天然气液体775,951加仑，总产量103,913桶油当量；2020年Q2石油净产量38,176桶，天然气45,423千立方英尺，总产量45,747桶油当量[160] 油气价格数据 - 2021年Q2每桶油平均价格58.54美元，每千立方英尺天然气2.60美元，每加仑天然气液体0.55美元，每桶油当量44.34美元；2020年Q2每桶油36.63美元，每千立方英尺天然气1.95美元，每桶油当量32.51美元[160] 油气生产运营成本数据 - 2021年Q2油气生产每桶油当量运营成本22.26美元，生产税4.03美元，折旧等8.04美元，一般及行政费用30.99美元；2020年Q2运营成本15.82美元，生产税1.32美元，折旧等16.26美元，一般及行政费用41.85美元[161] 油气产品销售收入数据 - 2021年Q2油气等产品销售收入4,901,464美元，2020年Q2为994,529美元；2021年上半年为7,357,922美元，2020年上半年为2,308,929美元[163][169] 运营等费用数据 - 2021年Q2运营等费用累计3,567,101美元，2020年Q2为1,527,715美元；2021年上半年为5,619,948美元，2020年上半年为3,444,600美元[164][170] 衍生品净损益数据 - 2021年Q2衍生品净损益为亏损182,034美元，2020年Q2为亏损402,374美元；2021年上半年亏损539,949美元，2020年上半年为盈利2,106,671美元[165][172] 一般及行政费用数据 - 2021年Q2一般及行政费用3,220,104美元，2020年Q2为1,914,406美元；2021年上半年为4,126,149美元，2020年上半年为2,443,390美元[166][173] 利息费用数据 - 2021年Q2利息费用2,768,606美元，2020年Q2为123,219美元；2021年上半年为2,905,434美元，2020年上半年为256,088美元[167][174] 公司现金情况及资金计划 - 截至2021年6月30日，公司现金为1,016,877美元，预计未来会有油气收购成本，管理层将尝试筹集额外资金[177]

公司现金及资产负债情况 - 截至2021年3月31日，公司现金为3914678美元，较2020年12月31日的157695美元大幅增加[32] - 截至2021年3月31日，公司总资产为17092459美元，较2020年12月31日的11249601美元有所增加[32] - 截至2021年3月31日，公司总负债为30045975美元，较2020年12月31日的29690639美元略有增加[32] - 截至2021年3月31日，公司股东权益（赤字）为 - 12953516美元，较2020年12月31日的 - 18441038美元有所改善[32] - 截至2021年3月31日，公司现金为3,914,678美元，营运资金赤字为7,047,930美元[46] - 截至2021年3月31日，公司拥有现金3,914,678美元，计划继续寻找油气投资机会，通过债务和股权融资进行收购[131] 公司营收及利润情况 - 2021年第一季度，公司总营收为2098543美元，2020年同期为3823444美元[35] - 2021年第一季度，公司总运营费用为2958895美元，2020年同期为3246320美元[35] - 2021年第一季度，公司运营亏损为860352美元，2020年同期运营收入为577124美元[35] - 2021年第一季度，公司净亏损为997180美元，2020年同期净收入为1588015美元[35] - 2021年第一季度，公司普通股基本及摊薄每股净亏损为0.03美元，2020年同期为0.08美元[35] - 2021年第一季度净亏损997,180美元，2020年同期净利润1,588,015美元[41] - 2021年第一季度净亏损997,180美元，2020年同期净利润为1,588,015美元，同比减少2,585,195美元[130] 公司现金流情况 - 2021年第一季度经营活动净现金使用量为626,106美元，2020年同期为679,217美元[41] - 2021年第一季度投资活动净现金使用量为1,961,973美元，2020年同期为提供654,400美元[41] - 2021年第一季度融资活动净现金提供量为6,345,062美元，2020年同期为615,000美元[41] 公司员工及费用支付情况 - 截至2021年3月31日，公司有6名员工[54] - 2021年第一季度，公司向其高管Mr. Morrisett和Mr. Pritchard各支付62,500美元服务费[54] 公司应收账款情况 - 截至2021年3月31日，公司与客户合同相关的应收账款约为855,000美元，联合权益账单约为383,000美元，其他应收账款约为44,000美元[60] 公司油气资产情况 - 公司油气资产的总资本化成本为22,711,446美元，减去累计折旧、损耗和减值15,324,596美元后为7,386,850美元[63] - 2020年第一季度，公司油气资产减值费用为800,452美元，2021年第一季度未确认减值[66] 公司资产交易情况 - 2020年1月27日，公司以500,000美元购买蒙大拿州约4,936英亩租赁权益；2月，以1,210,400美元出售约337英亩租赁权益，确认收益1,193,760美元[69] - 2020年3月3日，公司与Ovintiv USA等签订协议，以8,500,000美元购买蒙大拿州和北达科他州油气资产，支付850,000美元定金，后协议终止，收回50,000美元，估计损失725,000美元[75][76] - 2020年4月6日，公司子公司以1,624,042美元（含承担债务1,584,042美元和现金支付40,000美元）购买德克萨斯州Pardus油气资产[77] - 2021年3月12日公司以1780万美元收购新墨西哥油气资产，支付178万美元定金，购买500万美元履约保证金[111] 公司贷款及协议情况 - 2020年4月1日，公司与Pardus签订378,000美元无担保本票协议，利率1%，已于2021年4月1日支付[93] - 2020年5月5日，公司获得160,700美元PPP贷款，利率1%，2021年4月26日申请全额贷款豁免[95] - 2020年8月1日公司与PIE签订最高200万美元定期贷款协议，年利率6%，指定油井70%工作和收益权益用于还贷，截至2021年3月31日已提取约44.6万美元[96] - 2020年8月6日，公司子公司与PIE签订联合开发协议，PIE可贷款最多2,000,000美元，年利率6%，截至2021年3月31日已借出约446,000美元；PIE以525,000美元购买相关证券，2021年3月11日公司修订协议，PIE行使认股权证，行权总价3,349,052美元[84][85] - 2021年3月10日，公司与CrossFirst修订高级循环贷款协议，承诺金额8,520,000美元，每季度减少180,000美元，最高可贷20,000,000美元，利率为华尔街日报 prime + 150个基点（截至2021年3月31日为4.75%），截至2021年3月31日，未偿还贷款余额7,849,500美元，公司未遵守协议契约[91] - 2021年5月14日公司与Energy Evolution签订1625万美元高级有担保可转换票据协议，利率3.8%，最多40%可转换为普通股[116] 公司石油衍生品情况 - 2021年第一季度，石油衍生品收益（损失）为 - 357,915美元，2020年同期为2,509,045美元；2021年第一季度石油衍生品净现金支付127,944美元，2020年同期收到533,285美元[89] - 截至2021年3月31日，公司石油互换第二季度交易量15.18 MBbl，价格50.87美元/桶；第三季度交易量5.20 MBbl，价格38.25美元/桶[90] 公司使用权租赁情况 - 2021年第一季度使用权租赁费用为34,989美元，现金支付为31,775美元[99] - 截至2021年3月31日，公司使用权租赁加权平均剩余期限为4.75年[100] 公司股权及期权情况 - 2019年公司通过股票期权计划，可发行1000万股，授予两人各250万份期权，行使价0.33美元/股[104] - 2020年8月7日PIE以52.5万美元购买公司股票和认股权证，2021年3月11日公司修订协议，PIE行使认股权证支付334.9052万美元[105] - 2021年2 - 3月公司向投资者发行899.3858万股股票和认股权证，收益314.785万美元[106] - 2021年3月PIE多数所有者通过行使认股权证成为公司约24%股份所有者，截至3月31日公司因联合开发协议产生44.5611万美元债务[107] - 2021年3月31日和2020年3月31日，公司分别有1000万和500.4167万份未计入每股收益计算的期权[101] 公司油气业务产量情况 - 2021年第一季度石油净产量39,926桶，2020年同期为35,844桶；天然气净产量41,004千立方英尺，2020年同期为12,440千立方英尺；总产量46,760桶油当量，2020年同期为37,957桶油当量[122] 公司油气业务价格情况 - 2021年第一季度石油平均单价48.35美元/桶，2020年同期为50.56美元/桶；天然气平均单价6.27美元/千立方英尺，2020年同期为1.87美元/千立方英尺；总平均单价46.78美元/桶油当量，2020年同期为48.41美元/桶油当量[122] 公司油气业务成本情况 - 2021年第一季度油气生产运营成本每桶油当量30.32美元，2020年同期为38.62美元；生产税每桶油当量3.63美元，2020年同期为2.21美元；折旧、损耗、摊销和增值每桶油当量9.94美元，2020年同期为9.67美元；油气资产减值2021年第一季度为0，2020年同期为每桶油当量21.09美元；一般及行政费用每桶油当量19.38美元，2020年同期为13.94美元[124] - 2021年第一季度运营费用、生产税、折旧、损耗、摊销和增值累计为2,052,847美元，2020年同期为1,916,885美元[127] - 2021年第一季度一般及行政费用为906,048美元，较2020年同期的528,983美元增加377,065美元；利息费用2021年第一季度为136,828美元，2020年同期为132,869美元，增加3,959美元[129] 公司油气业务收入情况 - 2021年第一季度，公司油气销售收入为2456458美元，2020年同期为1314399美元[35] - 2021年第一季度油气销售收入2,456,458美元，2020年同期为1,314,399美元；2021年包含Pardus物业约960,000美元收入，2020年第一季度无此收入[125] 公司油气业务衍生品损益情况 - 2021年第一季度衍生品净实现和未实现损益为亏损357,915美元，2020年同期为收益2,509,045美元[128] 公司披露控制情况 - 公司披露控制和程序截至报告期末无效，原因是会计职能资源不足，且因规模和性质难以完全分离不相容职责；公司聘请财务顾问协助评估，并将继续分析和实施适当控制程序[142] 公司历史减值费用情况 - 2020年公司因油价下跌记录了8,671,303美元的减值费用[49]

财务数据关键指标变化 - 公司在2020年和2019年分别亏损1683.5433万美元和665.4602万美元，截至2020年12月31日累计亏损4061.8381万美元[70] - 2020年12月31日，公司银行信贷安排下的未偿还债务约为810万美元，信贷安排下的未使用承诺约为40万美元，未偿还债务本金总额约为900万美元，银行集团承诺为850万美元，其中约40万美元为未使用承诺[102][105] - 2020年12月31日，公司有大约1620万美元的联邦净运营亏损结转可用于抵消未来应税收入[113] - 2020年和2019年12月31日止的十二个月，油气销售收入分别为5988963美元和5825446美元，增加了163517美元（3%）[127] - 2020年12月31日止十二个月，石油产量为164869桶，收入为5402757美元，单价为32.77美元；2019年石油产量为112971桶，收入为6028784美元，单价为53.37美元[128] - 2020年12月31日止十二个月，天然气产量为139412千立方英尺，收入为352488美元，单价为2.53美元；2019年天然气产量为40714千立方英尺，收入为120199美元，单价为2.95美元[128] - 2020年12月31日止十二个月，运营费用、生产税、折旧、损耗、摊销和增值累计增加890536美元（11%），达到9265733美元[128] - 2020年12月31日止十二个月，衍生品实现和未实现收益从2019年同期的33643美元增加1705288美元（5069%），达到1738871美元[129] - 公司自成立以来产生净运营亏损，所有期间的有效税率为0%[125] - 2020年12月31日止12个月，油气资产减值增至867.1303万美元，2019年同期为0美元[130] - 2020年12月31日止12个月，一般及行政费用增至737.3809万美元，较2019年同期的363.4887万美元增加373.8922万美元，增幅103%[131] - 2020年和2019年12月31日止12个月，利息费用分别为52.1187万美元和50.3607万美元，增加1.758万美元，增幅3%[132] - 2020年12月31日止12个月，净亏损增至1683.5433万美元，较2019年同期的665.4602万美元增加1018.0831万美元，增幅153%[132] - 截至2020年12月31日，公司手头现金为15.7695万美元，银行信贷额度约有40万美元可用[133] - 2020年，公司油气活动扣除现金运营成本和生产税后产生负现金流209.006万美元[134] - 扣除非现金期权和认股权证费用后，一般及行政现金成本429.8553万美元主要用于寻找和完成收购[134] 公司运营风险 - 截至2020年12月31日，公司报告和披露控制程序在合理保证水平上无效[71][72] - 公司生产性资产集中在北达科他州、蒙大拿州、得克萨斯州和路易斯安那州，面临区域风险[79][80][81] - 油价和天然气价格波动会影响公司收入、盈利能力、资本获取和未来增长率，近期油价波动使公司重新评估资本支出预算[73][74][77] - 公司依赖第三方服务提供商，服务成本波动可能增加生产成本[78] - 气候变化相关立法和监管可能增加公司运营成本，减少对其生产的油气需求[84][89] - 公司保险政策可能无法充分抵御某些不可预见风险，且无法预测保险的持续可用性和保费水平[90] - 公司受各种环境法规约束，未来法规可能更严格，不遵守规定可能导致重大责任或运营暂停[91] 公司融资情况 - 过去四年，公司主要通过出售股权证券和向个人投资者发行可转换票据为运营融资；过去三年，还利用应付银行票据融资进行物业收购和运营[69] 公司会计政策 - 公司采用成果法会计，资本化与资产收购、成功探井、开发成本及支持设备和设施相关的成本[137] - 公司根据财务会计准则委员会规定核算井及相关设施的未来弃置成本，需进行大量估计和判断[140] 公司人员与分红政策 - 公司目前依赖总裁Michael R. Morrisett和首席执行官Thomas Pritchard的服务，他们目前无正式薪酬计划[116] - 公司预计在可预见的未来不会宣布或支付任何股息[119] 公司储备估计 - 公司2020年储备估计和未来净现金流计算基于SEC定价，油价为每桶33.35美元，天然气价格为每百万英热单位1.41美元[83] 公司表外安排情况 - 公司无表外安排[135]

公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2020年9月30日，公司总资产为2275.8916万美元，较2019年12月31日的1101.458万美元增长106.63%[33] - 截至2020年9月30日，公司总负债为2969.0363万美元，较2019年12月31日的1595.3235万美元增长86.11%[33] - 2020年第三季度，公司净亏损为164.1372万美元，2019年同期净亏损为94.6953万美元[36] - 2020年前三季度，公司净亏损为302.6542万美元，2019年同期净亏损为354.0515万美元[36] - 2020年第三季度，公司运营亏损为164.1485万美元，2019年同期运营亏损为80.1608万美元[36] - 2020年前三季度，公司运营亏损为391.4327万美元，2019年同期运营亏损为319.8259万美元[36] - 2020年第三季度，公司普通股基本和摊薄每股净亏损为0.07美元，2019年同期为0.05美元[36] - 2020年前三季度，公司普通股基本和摊薄每股净亏损为0.14美元，2019年同期为0.19美元[36] - 截至2020年9月30日九个月，公司净亏损302.6542万美元，2019年同期为354.0515万美元[41] - 2020年九个月运营活动净现金使用为197.0126万美元，2019年为100.0708万美元[41] - 2020年九个月投资活动净现金使用为 - 80.38万美元，2019年为604.7591万美元[41] - 2020年九个月融资活动净现金提供为130.07万美元，2019年为698.1744万美元[41] - 2020年现金净变化为13.4374万美元，2019年为 - 6.6555万美元[41] - 截至2020年9月30日，公司现金为13.4374万美元，营运资金赤字为1014.011万美元[52] - 2020年第三季度净亏损1,641,372美元，较2019年同期增加694,419美元；前九个月净亏损3,026,542美元，较2019年同期减少513,973美元[129][136] - 截至2020年9月30日，公司现金为134,374美元，预计未来会有油气收购成本，管理层将尝试筹集额外资金[137] 石油和天然气业务线数据关键指标变化 - 2020年第三季度，公司石油和天然气销售收入为164.5403万美元，略低于2019年同期的169.5264万美元[36] - 2020年前三季度，公司石油和天然气销售收入为395.4332万美元，略低于2019年同期的401.6232万美元[36] - 2020年第三季度和前九个月，公司石油产量分别为43,126桶和117,186桶，天然气产量分别为70,875千立方英尺和128,738千立方英尺[122] - 2020年第三季度和前九个月，公司石油平均单价分别为40.58美元/桶和42.39美元/桶，天然气平均单价分别为1.44美元/千立方英尺和1.62美元/千立方英尺[122] - 2020年第三季度和前九个月，公司油气销售收入分别为1,645,403美元和3,954,332美元，2019年同期分别为1,695,264美元和4,016,232美元[124][130] 公司资产相关情况 - 2020年1月27日公司子公司以500,000美元购买蒙大拿州约4,936英亩租赁权益[67] - 2020年2月10日公司子公司出售蒙大拿州租赁的超额特许权使用费权益，一季度卖200,000美元，三季度卖125,000美元，共计最多325,000美元[68] - 2020年2月17日公司子公司以1,010,400美元出售蒙大拿州约337英亩租赁权益[69] - 2020年第一季度公司因油气资产减值产生800,452美元费用，2019年前九个月未发生此类减值[70] - 截至2020年9月30日油气资产资本化总成本为24,678,466美元，扣除累计折旧、损耗和减值后为19,506,328美元[72] - 2020年3月3日公司子公司拟8,500,000美元购买Ovintiv油气资产，支付850,000美元定金，后交易终止收回50,000美元[74][75] - 2020年4月6日公司子公司以最高2,000,000美元购买Pardus油气资产，交易于4月7日完成，总对价985,820美元[76][78] - 2019年9月10日公司以450,000美元加16,993美元警长费用购买Warhorse油气资产[85] - 资产弃置义务公允价值为5,117,939美元，总承担负债为6,979,372美元，总对价支付为5,646,126美元[89] 公司负债相关情况 - 贸易应付账款包含1,861,433美元与交易结束前油井活动相关的负债[95] - 截至2020年9月30日，公司高级循环贷款协议下未偿还贷款余额为8,397,000美元，承诺金额为8,700,000美元，每季度减少180,000美元，利率为华尔街日报Prime加150个基点（4.75%）[105] - 2020年4月1日，公司与卖方签订378,000美元无担保本票协议，利率为一年期LIBOR（1%）[107] - 2020年5月5日，公司子公司获得160,700美元PPP贷款，利率1%，预计大部分将获豁免[108] 公司股权及融资相关情况 - 2020年8月6日，公司子公司与PIE签订联合开发协议，PIE将提供最高2,000,000美元贷款，年利率6%，截至9月30日已发放约70,000美元[96] - PIE以525,000美元购买公司3,500,000股普通股及多批认股权证[97] - 2019年2月，公司与投资者签订总额90,000美元无担保本票协议，利率8%，已在2019年5月偿还[104] - 2019年4月3日公司董事会修订认股权证，300万份普通股认股权证延期至2029年4月2日到期，原到期日为2021年12月31日，行权价分别为0.15美元（对应50万份）和0.25美元（对应250万份），认股权证公允价值620,750美元计入补偿费用并计入实缴资本[115] - 2020年8月7日PIE以525,000美元购买公司股票及认股权证，包括350万股普通股，以及不同行权价和数量的认股权证，认股权证公允价值450,848美元计入实缴资本[116] 公司费用及收益相关情况 - 2020年九个月，因油价下跌公司记录了80.0452万美元的减值费用[46] - 2020年第三季度和前九个月，石油衍生品收益（损失）分别为 - 103,165美元和2,003,505美元，天然气衍生品收益分别为0美元和0美元，总计分别为 - 103,165美元和2,003,505美元[102] - 2020年第三季度和前九个月，衍生品净现金收入分别为279,533美元和1,323,427美元[102] 公司运营相关其他情况 - 2020年3月起新冠疫情或对公司收购、项目开发、现金流和流动性产生重大影响[48] - 19年12月31日合并资产负债表重新分类了11.8177万美元的公用事业和其他存款[50] - 公司持续经营依赖筹集资金和实现未来盈利运营[51] - 截至2020年9月30日公司有12名员工，2020和2019年前九个月无独立董事获公司薪酬，2020年前九个月公司向两位高管各支付249,417美元服务费，2019年分别支付179,950美元和183,950美元，截至2020年9月30日普里查德先生有28,828美元未偿还预付款[53] - 截至2020年9月30日公司客户合同应收账款约为610,000美元[60] - 2020年10月1日公司签订新办公租赁协议，租期63个月，租金从首三月0美元/月到最后一年13,038美元/月[117] - 2020年10月公司签订306,000美元信用证协议[118] - 2020年受COVID - 19影响，油气价格下跌、需求减少，公司生产和销售可能受影响，财务影响程度无法合理估计[139][142][143] - 公司财报包含前瞻性陈述，实际结果可能与陈述有重大差异[144] - 公司承担运营重大损失，无法保证实现盈利或获得资金维持运营[146] - 截至报告期末，公司披露控制和程序有效[148] - 公司2019年年报（Form 10 - K）于2020年3月30日提交[146] - 本报告日期为2020年11月16日[163] - 提交首席执行官Thomas Pritchard根据相关法规的31.1和32.1认证[156][158] - 提交总裁兼首席财务官Michael R. Morrisett根据相关法规的31.2和32.2认证[157][158] - 提交XBRL格式财务报表[159]

财务数据关键指标变化 - 公司有效税率为0%，自成立以来产生净运营亏损，因盈利不确定性设立估值储备抵消税收优惠[94] - 2020年Q2油气销售收入994,529美元，2019年同期为1,996,758美元；2020年上半年油气销售收入2,308,929美元，2019年同期为2,320,968美元[99][104] - 2020年Q2运营费用等累计降至1,527,715美元，2019年同期为2,296,556美元；2020年上半年增至3,444,600美元，2019年同期为2,493,377美元[100][105] - 2020年Q2衍生品净损益降至 - 402,374美元，2019年同期为500,728美元；2020年上半年衍生品净收益增至2,106,671美元，2019年同期为432,369美元[101][107] - 2020年Q2一般及行政费用降至1,914,406美元，较2019年同期减少129,616美元；2020年上半年降至2,443,390美元，较2019年同期减少213,221美元[102][108] - 2020年Q2利息费用为123,219美元，2019年同期为162,968美元；2020年上半年利息费用为256,088美元，2019年同期为196,911美元[103][110] - 2020年Q2净亏损增至2,973,185美元，2019年同期为2,006,060美元；2020年上半年净亏损降至1,385,170美元，2019年同期为2,593,562美元[103][110] - 截至2020年6月30日，公司现金为285,813美元，预计未来会有油气收购成本，管理层将尝试筹集额外资金[110] 各条业务线数据关键指标变化 - 2020年Q2石油净产量38,176桶，天然气45,423千立方英尺，油当量45,747桶；2019年同期石油37,583桶，天然气11,822千立方英尺，油当量39,553桶[96] - 2020年上半年石油净产量74,060桶，天然气57,863千立方英尺，油当量83,704桶；2019年同期石油42,621桶，天然气22,560千立方英尺，油当量46,381桶[96]

产量数据变化 - 2020年第一季度石油净产量35,884桶，2019年为5,038桶；天然气净产量12,440千立方英尺，2019年为1,796千立方英尺；总产量37,957桶油当量，2019年为6,835桶油当量[87] 单价数据变化 - 2020年第一季度石油平均单价50.56美元/桶，2019年为59.92美元/桶；天然气平均单价1.87美元/千立方英尺，2019年为2.83美元/千立方英尺；总平均单价48.41美元/桶油当量，2019年为48.63美元/桶油当量[87] 成本费用数据变化 - 2020年第一季度油气生产运营成本和费用每桶油当量为38.62美元，2019年为22.31美元；生产税2.21美元，2019年为2.87美元；折旧、损耗、摊销和增值9.67美元，2019年为3.61美元；油气资产减值21.09美元，2019年为0；一般和行政费用13.94美元，2019年为89.63美元[89] 销售收入数据变化 - 2020年第一季度油气销售收入为1,314,399美元，2019年为343,965美元[91] 运营相关累计费用数据变化 - 2020年第一季度运营费用、生产税、折旧和摊销等累计为1,916,885美元，2019年为196,821美元[92] 油气资产减值费用数据变化 - 2020年第一季度油气资产减值费用为800,452美元，2019年为0[93] 衍生品净收益数据变化 - 2020年第一季度衍生品净收益为2,509,045美元，2019年为亏损88,114美元[94] 一般和行政费用数据变化 - 2020年第一季度一般和行政费用为528,983美元，较2019年减少83,606美元[95] 利息费用数据变化 - 2020年第一季度利息费用为132,869美元，2019年为33,943美元[96] 现金数据 - 截至2020年3月31日，公司现金为590,183美元[97]

资产收购 - 2019年3月28日，公司以564.6126万美元收购EnergyQuest的石油生产资产，该交易生效日期为1月1日[15] - 从EnergyQuest收购的油气资产包括蒙大拿州和北达科他州的184口油井，日产约375桶油当量，公司运营其中139口井，工程报告估计该资产证实已开发储量为287.4万桶石油和1380万立方英尺天然气[16] - 2019年，公司子公司Empire North Dakota, LLC在北达科他州和蒙大拿州收购油气资产，增加约2.07万英亩开发和未开发土地[47] - 2018年，公司子公司Empire Louisiana, LLC在路易斯安那州进行三次油气资产收购，增加约3000英亩开发和未开发土地[48] 生产运营数据 - 截至2019年12月31日，公司所有生产性资产日产约420桶净油当量[21] - 2019年和2018年，公司净产量分别为11.9756万桶油当量和6302桶油当量，平均单价分别为每桶油当量51.35美元和52.89美元[50] - 截至2019年12月31日，公司证实储量为364.294万桶石油和4.0364亿立方英尺天然气[33] 客户收入占比 - 2019年，公司向三个客户销售油气的收入占总运营收入的96%；2018年，两个客户占总运营收入的100%[27] 投资撤销 - 2018年，公司撤销对Masterson West II的30万美元投资及相关普通股认购和已缴资本[35] 人员薪酬 - 2019年和2018年，公司分别向Michael Morrisett支付23.845万美元和15.64万美元，向Thomas Pritchard支付24.245万美元和15.64万美元，2018年还向Pritchard的公司支付2.42万美元专业服务费[42] - 2019年和2018年公司分别向Morrisett支付238450美元和156400美元服务报酬[168] - 2019年和2018年公司分别向Pritchard支付242450美元和156400美元服务报酬，截至2019年12月31日Pritchard有28017美元应收款[168] 股票交易信息 - 公司普通股在OTCQB交易，代码“EMPR”[60] - 2018 - 2019年各季度公司普通股最高与最低出价：2018年Q1最高$0.30最低$0.10；Q2最高$0.25最低$0.11；Q3最高$0.40最低$0.13；Q4最高$0.25最低$0.10；2019年Q1最高$0.39最低$0.10；Q2最高$0.75最低$0.20；Q3最高$0.35最低$0.13；Q4最高$0.20最低$0.11[62] - 截至2019年12月31日，公司普通股约有200名登记股东[63] - 公司从未支付现金股息，预计未来也不支付[64] 公司亏损情况 - 2019年和2018年公司分别亏损$(6,654,602)和$(1,017,131)，截至2019年12月31日累计亏损$(23,782,948)[74] - 2019年和2018年12月31日止12个月，净亏损分别为6654602美元和1017131美元，增加5637471美元[129] 储量估计与定价 - 公司2019年12月31日的储量估计和未来净现金流计算基于SEC定价，油价$53.27每桶，天然气价$2.58每百万英热单位[85] 融资方式 - 公司过去三年主要通过出售股权证券和向个人投资者发行可转换票据融资，过去两年还利用银行应付票据融资[73] 公司面临风险 - 公司生产资产集中在北达科他州、蒙大拿州和路易斯安那州，面临地区风险[81][82] - 气候变化相关立法和监管可能增加公司运营成本、减少油气需求[86] - 公司保险政策可能无法充分抵御某些不可预见风险[91] 债务与信贷情况 - 2019年12月31日，公司有780万美元未偿还债务，信贷安排下有70万美元未使用承诺，银行集团承诺为850万美元[103][106] - 截至2019年12月31日，公司手头无现金，银行信贷额度约有70万美元可用[131] 税收相关 - 2019年12月31日，公司有1240万美元联邦净运营亏损结转可用于抵消未来应税收入[114] - 各期间公司有效税率为0%，因无法确定能否盈利，已设立估值储备抵消运营报表中各期间可用的税收优惠[124] 业务收入与费用 - 2019年和2018年12月31日止12个月，油气销售收入分别为5825446美元和352374美元[125] - 2019年和2018年12月31日止12个月，运营费用、生产税、折旧、损耗、摊销和增值累计分别为8375197美元和154938美元[126] - 2019年和2018年12月31日止12个月，衍生品未实现收益分别为33643美元和113081美元[127] - 2019年和2018年12月31日止12个月，一般及行政费用分别为3634887美元和1226465美元，增加2408422美元[128] - 2019年和2018年12月31日止12个月，利息费用分别为503607美元和101183美元，增加402424美元[129] - 2019年公司油气业务扣除现金运营成本和生产税后产生1141836美元现金[132] - 2019年公司扣除非现金股票期权和认股权证费用后的一般及行政现金成本为2143257美元，主要用于收购[132] 股票期权计划 - 2019年4月3日公司通过2019年股票期权计划，可发行普通股总数为10000000股[170] - 2019年4月3日公司授予Pritchard和Morrissett每人以0.33美元每股的行权价购买2500000股普通股的期权[170] - 截至2019年12月31日，经批准的股权补偿计划剩余可发行证券数量为4167股，加权平均行权价为3.12美元；未经批准的为5000000股，加权平均行权价为0.33美元[172] 股东持股情况 - 截至2020年3月30日，J. C. Whorton, Jr.持有1673128股普通股，占比7.82%[176] - 截至2020年3月30日，Puckett Land Company持有10000000股普通股（含5000000股认股权证行权可发行股份），占比37.89%[176] - 截至2020年3月30日，公司流通在外普通股数量为21392277股[175] - 迈克尔·R·莫里塞特持股3443128股，占比14.88%[178] - 安东尼·卡明持股4340971股，占比17.80%[178] - 托马斯·普里查德持股1750000股，占比8.18%[178] - 全体董事和高管（3人）持股9534099股，占比34.18%[178] 审计费用 - 2019财年审计费70000美元，2018财年为62500美元[181] - 2019财年审计相关费用88000美元，2018财年为44000美元[181] - 2019财年总费用158000美元，2018财年为106500美元[181] 董事会职责 - 公司董事会负责独立注册会计师事务所的任命、薪酬和监督工作[188] - 所有费用均经董事会预先批准[188] 财务报表位置 - 财务报表包含在第二部分第8项中[191]

公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2019年9月30日，公司总资产为1.1795358亿美元，较2018年12月31日的1997.273万美元增长490.58%[34] - 截至2019年9月30日，公司总负债为1.3669926亿美元，较2018年12月31日的2147.456万美元增长536.56%[34] - 2019年前九个月，公司总营收为4941.463万美元，较2018年同期的24277美元增长20336.13%[36] - 2019年前九个月，公司净亏损为3540.515万美元，较2018年同期的71.0126万美元增长4885.61%[36] - 2019年前九个月，公司基本和摊薄后每股净亏损为0.19美元，较2018年同期的0.06美元增长216.67%[36] - 截至2019年9月30日，公司发行并流通的普通股数量为1986.7277万股，较2018年12月31日的1734.5609万股增长14.54%[34] - 2019年前九个月，公司经营活动产生的现金流量净额为 -3198.259万美元，较2018年同期的 -648.621万美元增长393.09%[36] - 截至2019年9月30日，公司股东权益赤字为187.4568万美元，较2018年12月31日的15.0183万美元增长1148.19%[34] - 2019年前九个月净亏损3540515美元，2018年同期为710126美元[41] - 2019年前九个月经营活动净现金使用量为1000708美元，2018年同期为538586美元[41] - 2019年前九个月投资活动净现金使用量为6047591美元，2018年同期为1160866美元[41] - 2019年前九个月融资活动净现金提供量为6981744美元，2018年同期为1680020美元[41] - 截至2019年9月30日，公司现金为18076美元，营运资金为657168美元[48] - 截至2019年9月30日，公司客户合同应收账款约为880000美元[56] - 2019年和2018年前九个月，公司商品衍生品工具净实现和未实现收益分别为92.5231万美元和0，净现金收入分别为26.188万美元和0[80] - 截至2019年9月30日和2018年9月30日，公司分别有500.4167万份和4167份未计入每股收益计算的期权[88] - 2019年前9个月与2018年同期相比，收入从24,277美元增至4,016,232美元，运营费用等从30,422美元增至5,013,319美元，衍生品净收益从0增至925,231美元，净亏损从710,126美元增至3,540,515美元[108][109][110][112] - 截至2019年9月30日，公司现金为18,076美元，预计未来会有油气收购成本，管理层将尝试筹集额外资金[116] 石油和天然气业务线数据关键指标变化 - 2019年第三季度，公司石油和天然气销售收入为1695.264万美元，较2018年同期的24277美元增长6999.97%[36] - 2019年第三季度，公司净亏损为94.6953万美元，较2018年同期的23.3574万美元增长305.42%[36] - 公司拥有约3500千桶石油和900百万立方英尺天然气的已探明储量[48] - 2019年前9个月公司石油净产量76,687桶，天然气净产量33,555千立方英尺，总产量82,280桶油当量，石油平均单价54.03美元[100] - 2019年前9个月公司每桶油当量运营成本和费用中，油气生产43.79美元，生产税3.05美元，折旧等23.11美元，一般及行政费用13.04美元[101] - 2019年第三季度与2018年同期相比，收入从24,277美元增至1,695,264美元，运营费用等从30,422美元增至2,519,942美元，衍生品净收益从0增至492,862美元，净亏损从233,574美元增至946,953美元[103][104][105][107] 公司资产收购情况 - 2019年6月10日，公司以450000美元加16993美元警长费用收购Warhorse油气资产[65][66] - 公司收购的两口井合计日产约31桶石油，工作权益分别为48.2%和45%[67] - 2019年3月28日公司以545.8043万美元收购EnergyQuest II石油生产资产，交易生效日期为2019年1月1日[69] - 收购的油气资产包括蒙大拿州和北达科他州184口油井，日产约375桶油当量，公司运营其中139口，预计探明已开发储量为287.4万桶石油和1380万立方英尺天然气[70] 公司融资及股权相关情况 - 2018年7 - 8月及2019年2月，公司与Anthony Kamin签订总计5万美元无担保票据协议，利率8%，2019年3月Kamin用5万美元票据余额行使认股权证[81] - 2019年2月，公司与合格投资者签订总计9万美元无担保本票协议，利率8%，2019年5月支付本息[82] - 2019年3月27日，公司与Crossfirst Bank修订高级循环贷款协议，承诺金额增至900万美元，到期日延至2021年3月27日，借款488.0383万美元，支付7.69万美元贷款发起费[83] - 2018年12月31日，公司与高级无担保可转换本票投资者修订协议，到期日延至2019年12月31日，转换价格从0.15美元/股降至0.1美元/股，认股权证价格从0.25美元/股降至0.15美元/股[84] - 2019年第二季度，三名高级无担保本票投资者行使转换权，将10.75万美元票据转换为107.5万股公司普通股[85] - 2019年3月，144.6668万份0.15美元认股权证转换为公司普通股，转换所得21.7万美元，包括Kamin的5万美元应付票据转换[93] - 2019年5月公司向原员工发行认股权证，可按每股0.17美元购买30万股普通股，认股权证公允价值58,380美元[94] - 2019年4月3日公司通过股票期权计划，可发行1000万股普通股，同日向两人分别授予250万份股票期权，行权价0.33美元，期权公允价值812,500美元[95] - 2019年4月3日公司修订认股权证证书，将300万份认股权证到期日延至2029年4月2日，认股权证公允价值620,750美元[96] 公司费用支付情况 - 2019年前九个月，公司向Morrisett支付179950美元，向Pritchard支付183950美元[49] 公司未来规划及风险情况 - 公司正在积极收购其他油气资产，预计通过股权或债务交易融资[118] - 公司运营已产生重大亏损，无法保证实现盈利或获得运营所需资金[121] 公司文件提交及报告签署情况 - 公司提交首席执行官Thomas Pritchard根据相关法规的认证文件31.1和32.1[132,134] - 公司提交总裁兼首席财务官Michael R. Morrisett根据相关法规的认证文件31.2和32.2[133,134] - 公司提交XBRL格式的财务报表101[135] - 公司报告于2019年11月14日由Michael R. Morrisett和Thomas Pritchard代表签署[139]

公司整体财务状况 - 公司自成立以来产生净运营亏损，有效税率为0%[87] - 截至2019年6月30日，公司现金为0，预计未来会有油气收购成本，管理层将尝试筹集额外资金[104] 油气业务产量与价格数据 - 2019年上半年，石油净产量42,621桶，天然气3,766千立方英尺，总产量46,387桶油当量；石油平均单价62.42美元，天然气3.08美元，总平均单价59.10美元[89] 油气业务成本数据 - 2019年上半年，油气生产成本每桶油当量30.05美元，生产税3.22美元，折旧、损耗、摊销和增值18.98美元，一般及行政费用75.10美元[90] 营收数据变化 - 2019年第二季度营收1,996,758美元，2018年同期为0；上半年营收2,320,968美元，2018年同期为0[92][97] 运营费用数据变化 - 2019年第二季度运营费用等累计增至2,296,556美元，2018年同期为0；上半年增至2,493,377美元，2018年同期为0[93][98] 衍生品净收益数据变化 - 2019年第二季度衍生品净收益增至500,728美元，2018年同期为0；上半年增至432,369美元，2018年同期为0[94][99] 一般及行政费用数据变化 - 2019年第二季度一般及行政费用增至2,044,022美元，较2018年同期增加1,833,620美元；上半年增至2,656,611美元，较2018年同期增加2,219,532美元[95][100] 利息费用数据变化 - 2019年第二季度利息费用为162,968美元，2018年同期为19,845美元；上半年利息费用为196,911美元，2018年同期为39,473美元[96][101] 净亏损数据变化 - 2019年第二季度净亏损增至2,006,060美元，较2018年同期增加1,775,813美元；上半年净亏损增至2,593,562美元，较2018年同期增加2,117,010美元[96][101]