财务表现 - 公司2023年第一季度合并收入为830万美元，同比下降50万美元，主要由于USCF Investments的资产管理规模（AUM）下降导致收入减少80万美元[178] - 公司2023年第一季度营业利润为20万美元，同比下降80万美元，主要由于收入下降50万美元以及Marygold & Co.在金融科技应用开发上的支出约100万美元[178] - 公司2023年第一季度净收入为20万美元，同比下降70万美元，降幅达82%，主要由于收入下降50万美元以及Marygold & Co.的开发和运营支出增加[181] - 公司2023年前九个月合并收入为2600万美元，同比下降200万美元，主要由于基金管理部门AUM下降150万美元，降幅为9%[184] - 公司2023年前九个月营业利润为100万美元，同比增加30万美元，主要由于2022年同期支付了250万美元的SEC/CFTC和解费用[184] - 公司2023年前九个月净收入为80万美元，同比增加80万美元，主要由于2022年同期支付了250万美元的SEC/CFTC和解费用以及Marygold & Co.的开发和运营支出240万美元[188] - 2023年第一季度平均资产管理规模（AUM）为37亿美元，同比下降16%，主要由于USO、USCI和CPER的AUM减少，部分被UNG和UMI的AUM增加所抵消[196] - 2023年第一季度管理及咨询费用收入为500万美元，同比下降14%，主要由于AUM减少导致[196] - 2023年第一季度总运营费用减少56.1万美元至310万美元，主要由于AUM减少及与营销分销商的新协议降低了费用[197] - 2023年第一季度运营收入减少30万美元至190万美元，主要由于AUM减少导致的收入下降[199] - 2023年前九个月平均AUM为38亿美元，同比下降12%，主要由于USO、BNO和USL的AUM减少[200] - 2023年前九个月管理及咨询费用收入为1570万美元，同比下降9%，主要由于AUM减少[200] - 2023年前九个月总运营费用减少23%至1030万美元，主要由于前一年SEC/CFTC Wells Notice和解费用的影响[201] - 2023年前九个月运营收入（排除和解费用）减少90万美元至540万美元，同比下降14%[204] - 2023年第一季度Gourmet Foods净收入为180万美元，毛利率为18%，与去年同期持平[209] - 2023年第一季度Brigadier Security Systems净收入为80万美元，毛利率为57%，较去年同期的54%有所提升[220] - 截至2023年3月31日的九个月内，公司运营费用为80万美元，运营利润为30万美元，利润率约为14%，相比2022年同期的运营利润20万美元（利润率11%）有所提升[224] - 截至2023年3月31日的九个月内，公司其他收入为3.6万美元，所得税费用为4.4万美元，税后收入为30.2万美元，相比2022年同期的税后收入18.8万美元有所增长[225] - 截至2023年3月31日的三个月内，公司净收入为70万美元，毛利率从38%提升至40%，主要由于国内分销渠道的重组[227] - 截至2023年3月31日的九个月内，公司净收入为230万美元，相比2022年同期的270万美元有所下降，毛利率分别为43%和41%[230] 资产管理 - USCF Investments管理的资产规模截至2023年3月31日为37亿美元，管理12只交易所交易产品（ETPs）和交易所交易基金（ETFs）[190] - Marygold & Co. (UK) Limited的资产管理规模（AUM）截至2023年3月31日为3500万英镑[233] 业务发展 - Marygold & Co.预计将在本财年推出金融科技服务，截至2023年3月31日，支出主要用于业务模式和应用开发[172] - 公司计划通过收购Tiger Financial & Asset Management Limited进入英国市场，Marygold UK在2023年第一季度贡献了10万美元收入[178] - 公司旗下子公司Gourmet Foods在新西兰和澳大利亚从事食品包装印刷业务，Brigadier在加拿大销售和安装安防监控系统，Original Sprout在全球分销护发和护肤产品[171] - Original Sprout因COVID-19疫情影响，调整了销售渠道，预计新渠道的正面效果将在12个月内显现，同时公司在新产品开发和市场营销方面投入了费用，预计将持续到2023年[226] - 公司计划在未来12个月内通过资源投入（包括现金、股权或债务）推动各业务单元的增长，并预计Original Sprout将通过新销售渠道实现收入增长[242] 资本与投资 - 公司在过去五年内投资了660万美元用于收购和整合Printstock、Original Sprout以及成立Marygold UK，并支付了180万美元用于收购Tiger Financial[246] - 截至2023年3月31日，公司现金及现金等价物为1030万美元，相比2022年6月30日的1290万美元有所下降[245] - 公司截至2023年3月31日的租赁负债为116.6万美元，相比2022年6月30日的140.5万美元有所减少[248] 股息与披露 - 公司在2023年第一季度未支付股息[253] - 公司在2022年第一季度同样未支付股息[253] - 公司作为“小型报告公司”，无需提供市场风险的定量和定性披露信息[253]

财务表现 - 公司2022年第四季度总收入为880万美元，同比下降60万美元，主要由于USCF Investments资产管理规模下降导致收入减少40万美元，以及Original Sprout和Gourmet Foods分别减少20万美元收入[175] - 公司2022年第四季度营业利润为10万美元，同比下降120万美元，主要由于收入下降70万美元以及Marygold & Co.金融科技应用开发费用增加70万美元[175] - 公司2022年第四季度净收入为20万美元，同比下降80万美元，降幅达81%，主要由于收入下降70万美元以及运营费用增加70万美元[178] - 公司2022年第四季度综合收入为50万美元，相比2021年同期的100万美元有所下降，主要受汇率波动影响[179] - 公司2022年上半年总收入为1770万美元，同比下降150万美元，主要由于基金管理部门资产管理规模下降导致收入减少70万美元，以及其他运营部门收入下降110万美元[181] - 公司2022年上半年营业利润为90万美元，相比2021年同期的30万美元亏损有所改善，主要由于2021年支付了250万美元的SEC/CFTC和解费用[182] - 公司2022年上半年净收入增加150万美元，主要由于2021年支付了250万美元的SEC/CFTC和解费用以及Marygold子公司开发费用140万美元[185] - 2022年第四季度平均资产管理规模（AUM）为38亿美元，同比下降9.5%，导致管理费和咨询费收入下降8%至530万美元[193] - 2022年第四季度总运营费用下降10万美元至370万美元，主要由于AUM下降和新的营销分销协议降低了费用[194] - 2022年第四季度运营收入下降40万美元至160万美元，主要由于AUM下降导致收入减少[195] - 2022年上半年平均AUM为38亿美元，同比下降9.5%，导致管理费和咨询费收入下降6%至1070万美元[196] - 2022年上半年总运营费用下降260万美元至720万美元，主要由于2021年SEC/CFTC Wells Notice和解费用的影响[197] - 2022年上半年税前收入下降50万美元至360万美元，主要由于AUM下降导致收入减少[199] - 公司2022年12月31日结束的六个月净收入为130万美元，毛利率为55%，相比2021年同期的130万美元净收入和52%的毛利率有所提升[218] - 2022年12月31日结束的六个月营业利润为20万美元，营业利润率为15%，相比2021年同期的20万美元营业利润和12%的营业利润率有所增长[219] - 2022年12月31日结束的六个月税后收入为18.1万美元，相比2021年同期的14.1万美元有所增加[220] - 2022年12月31日结束的三个月净收入为80万美元，毛利率为44%，相比2021年同期的100万美元净收入和43%的毛利率有所下降[222] - 2022年12月31日结束的三个月营业亏损为4.1万美元，相比2021年同期的1.6万美元营业亏损有所扩大[223] - 2022年12月31日结束的三个月净亏损为4.1万美元，相比2021年同期的1.3万美元净亏损有所增加[224] 资产管理 - USCF Investments及其子公司管理着12只交易所交易产品（ETPs）和交易所交易基金（ETFs），截至2022年12月31日资产管理规模为37亿美元[187] - Marygold UK的子公司Tiger Financial and Asset Management Limited截至2022年12月31日的管理资产总额为3500万英镑[228] 业务发展 - Marygold & Co.正在开发金融科技应用，预计将在本财年推出商业服务，截至2022年12月31日已投入开发费用[169] - 公司计划通过收购Tiger Financial & Asset Management Limited进入英国市场，Marygold UK子公司已贡献30万美元收入[170][175] - 公司计划在未来12个月内通过资源投入、收购和增长战略来推动各业务单元的发展，包括Original Sprout的渠道转型和Marygold UK的金融科技业务扩展[238] 子公司表现 - Gourmet Foods 2022年第四季度净收入下降9.5%至190万美元，毛利率下降至24%，主要由于原材料成本上升导致产品组合变化[204] - Gourmet Foods 2022年第四季度运营收入下降至1万美元，主要由于员工奖金支出增加[205] - Brigadier Security 2022年第四季度净收入为60万美元，毛利率为49%，与2021年同期基本持平[215] - Brigadier Security 2022年第四季度运营利润为11%，与2021年同期持平[216] - Original Sprout因COVID-19疫情影响，调整了销售渠道，预计新渠道的正面效果将在12个月内显现，同时公司在新产品开发和市场营销方面投入了费用，预计将持续到2023年[221] 现金与股息 - 截至2022年12月31日，公司现金及现金等价物为1460万美元，相比2022年6月30日的1290万美元有所增加[240] - 公司在2022年和2021年12月31日结束的三个月内未支付任何股息[249] - 公司的股息策略是从留存收益中支付股息，且仅在董事会认为符合公司最佳利益时才会支付[249] 法规与披露 - 作为“小型报告公司”，公司无需提供市场风险的定量和定性披露信息[249]

综合收入和利润表现（同比） - 公司2022年第三季度综合收入为890万美元，较2021年同期的970万美元下降80万美元[176] - 公司2022年第三季度营业利润为80万美元，较2021年同期的营业亏损160万美元增加240万美元，增幅约147%[176] - 公司2022年第三季度净利润约为50万美元，较2021年同期增加约240万美元，增幅约126%[179] - 2022年第三季度综合收入考虑约30万美元的货币折算损失后为20万美元，而2021年同期因10万美元货币折算损失导致综合亏损200万美元[180] 子公司USCF Investments财务表现（同比） - USCF Investments 2022年第三季度平均管理资产为39亿美元，较2021年同期的42亿美元有所下降[187] - USCF Investments 2022年第三季度管理及咨询费收入为540万美元，较2021年同期的570万美元下降23.8万美元，降幅4%[187] - USCF Investments 2022年第三季度总运营费用为350万美元，较2021年同期的600万美元下降250万美元，降幅约41%[188] 子公司Gourmet Foods财务表现（同比） - Gourmet Foods公司2022年第三季度净收入为190万美元，同比下降17.4%（2021年同期为230万美元），毛利率提升至32%（2021年同期为27%）[192] - Gourmet Foods公司2022年第三季度营业收入为30万美元，营业利润率为13%（2021年同期为20万美元，营业利润率8%）[193] 子公司Brigadier Security财务表现（同比） - Brigadier Security公司2022年第三季度净收入为60万美元，毛利率为61%（2021年同期为70万美元，毛利率52%）[199] - Brigadier Security公司2022年第三季度营业利润为10万美元，营业利润率为19%（2021年同期为10万美元，营业利润率13%）[200] 子公司Original Sprout财务表现（同比） - Original Sprout公司2022年第三季度净收入为80万美元，同比下降20%（2021年同期为100万美元），毛利率为43%（2021年同期为41%）[204] - Original Sprout公司2022年第三季度运营亏损2万美元（2021年同期运营收入接近盈亏平衡为4000美元）[205] 成本和费用（同比） - 子公司Marygold & Co.因开发金融科技移动应用产生约60万美元费用[176] - 子公司USCF Investments在上一财年季度发生250万美元法律和解费用[176] 资产和投资 - USCF Investments子公司2022年9月30日管理资产总额约为37亿美元[181] - Marygold & Co. (UK)公司截至2022年9月30日管理资产规模约为3500万英镑[207] - 公司截至2022年9月30日现金及现金等价物为1340万美元，较2022年6月30日的1290万美元增长3.9%[213] - 公司在过去五年累计投资660万美元用于收购Printstock和Original Sprout资产，并投资610万美元开发金融科技应用[214] - 公司截至2022年9月30日营运资本为2100万美元[214] - 截至2022年9月30日，USCF Investments在其40 Act基金GLDX中的初始投资头寸为120万美元，较2022年6月30日的130万美元减少了7.7%[221] 债务和融资 - 截至2022年9月30日，公司合并第三方债务为40万美元，较2022年6月30日的50万美元减少了20%[218] - 子公司Brigadier的贷款长期应付本金为446,539加元（约325,851美元），短期（12个月内）应付本金为19,711加元（约14,384美元）[218] - 截至2022年9月30日止三个月，Brigadier贷款利息支出为3,706美元，较2021年同期的4,048美元下降了8.4%[218] - 子公司Gourmet Foods的太阳能系统融资租赁资产现值为118,944美元，截至2022年9月30日止三个月租金付款总额为4,480美元[219] - 截至2022年9月30日，Marygold Companies（不含子公司）无债务[220] 股东回报 - 公司在截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月内均未支付股息[222]

业绩总结 - 2022财年收入为3800万美元，税前收入为240万美元[4] - 2022财年，USCF的收入约为2400万美元，占总收入的63%[65] - Gourmet Foods的净收入为790万美元，毛利率为25%[68] - Brigadier Security Systems在2022财年的净收入为250万美元，占MGLD总收入的约7%[69] - Original Sprout在2022财年的净收入为350万美元，占MGLD总收入的约9%[70] - 2022财年，USCF的净收入为2383.53万美元，较2021年的2516.92万美元下降了5.3%[75] - 2022财年，USCF的净收入为114.57万美元，较2021年的584.94万美元下降了80.5%[75] - 2022财年，USCF的总资产为3531.06万美元，较2021年的3150.77万美元增长了12.1%[75] - 2022财年，USCF的总股东权益为2903.93万美元，较2021年的2528.67万美元增长了14.8%[75] - 2022财年，USCF的运营费用为2625.39万美元，较2021年的2319.54万美元增长了13.2%[75] 用户数据 - 目前有超过1万名用户在等待下载Marygold的应用程序[58] 新产品和新技术研发 - Marygold & Co.的移动银行应用程序正在进行最终的测试阶段，计划即将推出[11] - Marygold Advisory Services将提供定制的“Money Pools”，以满足用户的储蓄目标[60] 市场扩张和并购 - Marygold & Co.计划通过收购多样化的企业来降低对单一业务部门的依赖[8] 负面信息 - 2022财年，USCF的净收入较2021年下降了80.5%[75]

财务数据关键指标变化：收入和利润 - 2022财年合并收入为3780万美元，较上一财年的3990万美元减少210万美元，同比下降约5%[159] - 2022财年营业利润为240万美元，较上一财年的740万美元减少500万美元，同比下降约125%[159] - 2022财年净利润约为110万美元，较上一财年减少约480万美元，同比下降约83%[162] - 2022财年净收入为3782.9123万美元，较2021财年的3990.4448万美元下降约5.2%[213] - 2022财年净利润为114.5721万美元，较2021财年的584.9443万美元大幅下降80.4%[213] - 2022财年每股基本和摊薄收益为0.03美元，较2021财年的0.15美元下降80%[213] - 2022财年运营收入为238.0401万美元，较2021财年的741.8477万美元大幅下降67.9%[213] - 2022财年综合收益为76.835万美元，较2021财年的613.6768万美元下降87.5%[215] - 2022财年综合收入为80万美元，其中包含约40万美元的货币折算损失；而上一财年综合收入为620万美元，包含30万美元的货币折算收益[163] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 截至2022年6月30日年度总运营费用为1670万美元，较上年1520万美元增加150万美元或约10%，其中包含250万美元的Wells通知付款[172] - USCF Investments子公司发生法律和解费用250万美元[159] - Marygold & Co.的移动金融科技应用开发成本约为310万美元[159] - 2022财年其他支出为2.2万美元，而上一财年其他收入为21.6万美元[160] USCF Investments业务表现 - 公司约63%的营收来自USCF Investments的运营，该部分收入与交易所交易产品(ETP)和交易所交易基金(ETF)的管理相关[87] - USCF Investments的营收占比在截至2022年6月30日和2021年6月30日的财年均为约63%[87] - 公司旗下USCF Investments管理着约49亿美元（$4.9 billion）的资产[17] - 截至2022年6月30日，USCF Investments管理的总资产约为49亿美元[165] - 截至2022年6月30日年度平均资产管理规模为44亿美元，较上年约49亿美元下降[171] - 截至2022年6月30日年度管理及咨询费收入为2380万美元，较上年2520万美元下降约140万美元或5%[171] - 截至2022年6月30日年度税前利润为710万美元，较上年1000万美元下降290万美元[173] - USCF Investments因管理资产规模下降导致收入减少约130万美元[159] - 截至2022年6月30日，USCF Investments在一只40法案基金GLDX中的初始投资头寸为130万美元，而2021年同期为0美元[197] - 公司旗下USCF和USCF Advisers共运营12只交易所交易产品和基金[17] - 截至2022年6月30日财年，USCF Investments约73%的收入来自其三大基金[21] - USCF Investments的运营子公司雇佣约14名员工[24] Gourmet Foods业务表现 - Gourmet Foods截至2022年6月30日年度净收入为790万美元，毛利率约25%，较上年830万美元净收入和31%毛利率下降[176] - 公司旗下Gourmet Foods在烘焙业务中，最大的汽油经销商联盟客户贡献了约50%的销售额（2022财年）[31] - Gourmet Foods在烘焙业务中，最大的杂货客户贡献了约22%的销售额（2022财年）[30] - Gourmet Foods的印刷业务中，最大客户贡献了该板块37%的收入（2022财年）[33] - Gourmet Foods合并层面，前三大客户分别贡献了总收入的32%、14%和13%（2022财年）[34] - Gourmet Foods在新西兰雇佣约49名员工[40] Brigadier业务表现 - Brigadier Security截至2022年6月30日年度净收入为250万美元，毛利率约54%，较上年270万美元净收入和53%毛利率略有变化[182] - Brigadier最大客户收入占比：截至2022年6月30日财年为52%，截至2021年6月30日财年为49%[45] - Brigadier最大客户应收账款占比：截至2022年及2021年6月30日均约为31%[45] - Brigadier另一客户收入占比：截至2021年6月30日财年为12%，应收账款占比为39%[45] - Brigadier在加拿大雇佣约18名员工[49] Original Sprout业务表现 - Original Sprout截至2022年6月30日年度净收入为350万美元，毛利率约41%，较上年380万美元净收入和40%毛利率略有上升[187] - Original Sprout最大国际分销商收入占比：截至2022年6月30日财年为11%，2021财年为4%[53] - Original Sprout另一国内客户收入占比：截至2021年6月30日财年为12%[53] - Original Sprout六家客户应收账款占比（2022年6月30日）：分别为19%、16%、15%、13%、12%、11%[53] - Original Sprout六家客户应收账款占比（2021年6月30日）：分别为15%、30%、6%、7%、17%、11%[53] 其他业务线表现 - 截至2022年6月30日，Marygold & Co.金融科技业务仍处于开发阶段[17] - Marygold UK子公司Tiger Financial截至2022年6月30日管理资产约4200万英镑[62] - 其他子公司合计收入减少约74万美元，部分原因是新西兰元兑美元汇率折算损失[159] 公司财务状况（资产、债务、现金等） - 截至2022年6月30日，总资产为3531.0577万美元，较2021年同期的3150.768万美元增长约12.1%[211] - 截至2022年6月30日，股东权益为2903.9274万美元，较2021年同期的2528.6664万美元增长约14.8%[211] - 截至2022年6月30日公司合并现金及等价物为1290万美元，较上年1610万美元下降，部分归因于250万美元法律和解费用[191] - 截至2022年6月30日公司合并第三方债务为40万美元，较上年100万美元下降[194] - 公司无债务，而2021年6月30日有关联方债务60万美元[196] - 过去五个财年公司累计投资约660万美元用于收购及整合Printstock和Original Sprout等资产[192] 公司治理与股权结构 - 公司CEO Nicholas D. Gerber通过Gerber Trust实益拥有约18,250,015股普通股，占已发行普通股总数（考虑所有B系列优先股转换后）的约45.21%[100] - 董事Scott Schoenberger通过Schoenberger Trust持有4,697,993股普通股，占已发行普通股总数（考虑所有B系列优先股转换后）的约11.64%[103] - 根据投票协议，Gerber和Schoenberger控制的投票权股份合计22,948,008股，占投票权股份的约56.84%[104] - 公司是纽约证券交易所美国公司规则下的“受控公司”，超过50%的投票权由Gerber和Schoenberger控制，可能豁免部分公司治理要求[98] - 公司目前拥有独立的董事会、提名与治理委员会及薪酬委员会，但若其构成发生变化导致不再符合独立标准，股东可能无法获得与其他公司同等的保护[99] - 公司于2021年1月15日发行了73,440股未注册普通股，用于转换3,672股B系列投票可转换优先股，该转换未造成总投票权股份数稀释[145] 风险与挑战 - 公司面临与大宗商品价格相关的风险，例如2020年原油期货市场剧烈波动，导致近月期货合约价格一度跌至负值[82] - 公司业务模式依赖子公司向上游分配现金流，但子公司的分配能力受融资协议限制、资金可用性及地方法律法规约束[74] - 公司业务受广泛政府监管，不合规可能导致巨额罚款、处罚、法律诉讼及资产没收[77] - 公司依赖关键人员，如首席执行官兼董事会主席Nicholas Gerber，其缺席可能对公司运营产生重大不利影响[80] - 公司旗下Gourmet Foods的大部分食品相关产品和服务依赖第三方供应商，且通常无长期合同，面临供应中断和成本上涨风险[88] - 销售供人消费的产品存在固有风险，如产品污染、变质或篡改，可能导致产品召回并造成重大损失[89] - 交易所交易产品(ETP)市场可能出现异常巨大的买卖价差和市场中断，这可能削弱投资者信心并限制公司收入增长[85] - 公司面临网络安全风险，未来可能遭受网络攻击，可能导致资产损失、关键信息泄露或知识产权被盗[106][107] - 公司业务依赖计算机软硬件系统，网络攻击可能导致业务运营严重中断[106] - 公司过去通过收购实现部分增长，若无法成功整合收购的业务或及时实现预期协同效应，业务和运营结果可能受到不利影响[111] - 公司业务通过在美国、新西兰和加拿大的全资运营子公司开展，相关风险会影响公司的财务状况和经营业绩[149] - 全球新冠疫情及相关地缘政治事件可能导致市场波动加剧，并对公司及其全资子公司产生重大不利影响，未来运营的财务风险 largely unknown[149] 法律与监管事项 - 公司因违反证券和商品交易法，与美国证券交易委员会（SEC）及美国商品期货交易委员会（CFTC）达成和解，支付总计250万美元的民事罚款，其中分别向SEC和CFTC各支付125万美元[124] 公司基本信息与员工 - 公司及所有子公司共雇佣101名员工[16] 子公司资产与债务详情 - 子公司Brigadier于2019年7月2日以75万加元（约合572,858美元）购买办公室及土地，其中52.5万加元（约合401,000美元）为银行贷款，22.5万加元（约合171,858美元）为现金支付[112] - 上述银行贷款将于2024年到期，年利率为4.14%[112] 股东与市场信息 - 公司普通股在2022年第一季度最高交易价格为7.11美元，最低为1.77美元；第二季度最高为2.30美元，最低为0.97美元[141] - 截至2022年9月27日，公司普通股约有358名登记在册的持有人[142] - 公司本年度未宣派股息，且预计在可预见的未来也不会派息[143] - 公司在截至2022年6月30日和2021年6月30日的财年均未支付股息[198] - 公司作为“较小报告公司”，无需提供特定要求的财务数据[146]

公司整体收入与利润表现（同比） - 截至2022年3月31日的三个月，公司合并收入为880万美元，较上年同期的950万美元减少70万美元，降幅约8%[181] - 截至2022年3月31日的九个月，公司合并收入为2800万美元，较上年同期的3030万美元减少230万美元，降幅约8%[185] - 2022年第一季度营收为70万美元，较2021年同期的80万美元下降12.5%[221] - 截至2022年3月31日的九个月营收为270万美元，较2021年同期的280万美元下降3.6%[224] 公司整体利润与亏损（同比） - 截至2022年3月31日的三个月，公司营业利润为100万美元，较上年同期的200万美元减少100万美元[181] - 截至2022年3月31日的三个月，公司净收入为90万美元，较上年同期的160万美元减少70万美元[184] - 截至2022年3月31日的九个月，公司营业利润为70万美元，较上年同期的660万美元大幅减少590万美元[185] - 截至2022年3月31日的九个月，公司净收入较上年同期减少约510万美元[188] - 2022年第一季度净亏损为14.7万美元，较2021年同期的净亏损12万美元有所扩大[223] - 截至2022年3月31日的九个月净亏损为15.5万美元，较2021年同期的11.6万美元净亏损有所扩大[226] USCF Investments业务表现 - USCF Investments子公司管理的资产规模（AUM）在截至2022年3月31日约为50亿美元[189] - 截至2022年3月31日的三个月，USCF Investments的平均AUM为44亿美元，较上年同期的约48亿美元下降[195] - 截至2022年3月31日的三个月，USCF Investments来自管理和咨询费的收入为590万美元，较上年同期的600万美元减少约10万美元，降幅2%[195] - 截至2022年3月31日的九个月，基金管理业务收入因AUM降低而减少约200万美元，降幅10%[185] - USCF Investments在截至2022年3月31日的九个月内，平均资产管理规模（AUM）为43亿美元，低于上年同期的约51亿美元，导致管理和咨询费收入减少约2.0百万美元，同比下降10%至17.2百万美元[198] - 截至2022年3月31日的三个月内，USCF Investments营业利润下降0.4百万美元至2.2百万美元[197] - USCF Investments在截至2022年3月31日的九个月内，税前利润（计入2.5百万美元和解费用后）下降4.2百万美元至3.9百万美元；若剔除和解费用，营业利润下降1.8百万美元至6.3百万美元，同比下降约22%[200] USCF Investments成本与费用 - USCF Investments总运营费用在截至2022年3月31日的三个月内增加0.2百万美元至3.6百万美元，同比增长约7%[196] - USCF Investments在截至2022年3月31日的九个月内，计入2.5百万美元的SEC/CFTC和解费用后，总运营费用增至13.4百万美元，同比增长约21%；若剔除该费用，则总运营费用下降0.2百万美元至10.9百万美元，同比下降约2%[199] Gourmet Foods业务表现 - Gourmet Foods在截至2022年3月31日的三个月内，净收入为1.7百万美元，毛利率约为18%，低于上年同期的30%[204] - Gourmet Foods在截至2022年3月31日的九个月内，净收入为6.1百万美元，毛利率约为24%，低于上年同期的29%[207] Brigadier Security Systems业务表现 - Brigadier Security Systems在截至2022年3月31日的三个月内，净收入为0.6百万美元，毛利率约为54%，高于上年同期的49%[213] - Brigadier Security Systems在截至2022年3月31日的九个月内，净收入为1.9百万美元，毛利率约为53%，高于上年同期的51%[216] - Brigadier Security Systems在截至2022年3月31日的九个月内，其他收入为19千美元，远低于上年同期的150千美元，主要因上年同期包含与新冠疫情相关的政府补贴[218] 其他业务线毛利率变化 - 2022年第一季度毛利率为38%，较2021年同期的32%提升6个百分点[221] 公司资产与投资 - 截至2022年3月31日，公司合并现金及现金等价物为1620万美元，较2021年6月30日的1610万美元略有增加[230] - 截至2022年3月31日，USCF Investments在GLDX基金中持有140万美元的投资，而2021年6月30日该投资为0[234] 公司债务与资本支出 - 截至2022年3月31日，公司合并债务为100万美元，其中Brigadier子公司有约38.0414万美元的抵押贷款，年利率4.14%[232] - 过去六个财年，公司在收购及整合子公司方面投入现金约820万美元，并在金融科技应用开发上投资约510万美元[231] 管理层讨论和指引 - 公司预计在2022年夏季，向线上零售商转型及调整分销协议的积极效果将显现[219]

公司整体财务数据关键指标变化（三个月周期） - 2021年12月31日止三个月，公司合并收入为940万美元，较上年同期的1000万美元减少60万美元，降幅约5%[167] - 2021年12月31日止三个月，公司运营收入为130万美元，上年同期为170万美元[167] - 2021年12月31日止三个月，其他（费用）收入为 -21.9万美元，上年同期为5.2万美元[168] - 2021年12月31日止三个月，所得税费用拨备为8.4万美元，上年同期为43.8万美元[169] - 2021年12月31日止三个月，净收入降至100万美元，较上年同期减少40万美元[171] 公司整体财务数据关键指标变化（六个月周期） - 2021年12月31日止六个月，公司合并收入为1920万美元，较上年同期的2070万美元减少150万美元，降幅约7%[172] - 2021年12月31日止六个月，公司运营亏损为30万美元，上年同期运营收入为460万美元[172] - 2021年12月31日止六个月，其他（费用）收入为 -21.4万美元，上年同期为17.2万美元[173] - 2021年12月31日止六个月，所得税拨备为30万美元，上年同期为120万美元[174] 公司资产管理相关数据 - 截至2021年12月31日，Wainwright及其子公司管理的ETP和ETF总资产约40亿美元[177] - 2021年下半年，公司平均AUM从52亿美元降至42亿美元，管理和咨询费收入从1320万美元降至1140万美元，降幅约14%[187] 公司整体财务数据关键指标变化（季度） - 2021年第四季度，公司总运营费用从390万美元降至370万美元，降幅约4%[185] - 2021年第四季度，公司运营收入从230万美元降至200万美元，净收入税前也从230万美元降至200万美元[186] 公司整体财务数据关键指标变化（下半年） - 2021年下半年，公司总运营费用计入250万美元和解费用后从770万美元增至980万美元，增幅约27%；不计入则降至720万美元，降幅约6%[188] - 2021年下半年，公司税前收入计入和解费用后从550万美元降至160万美元，不计入则降至410万美元，降幅约25%[190] 美食公司业务线数据关键指标变化（季度） - 2021年第四季度，美食公司净收入210万美元，毛利润60万美元，毛利率约27%，运营收入20万美元，净利率约8%，净利润13.5万美元[193][194][195] 美食公司业务线数据关键指标变化（下半年） - 2021年下半年，美食公司净收入450万美元，毛利润120万美元，毛利率约27%，运营收入40万美元，净利率约8%，净利润28.9万美元[196][197][198] 安保公司业务线数据关键指标变化（季度） - 2021年第四季度，安保公司净收入60万美元，毛利润30万美元，毛利率约52%，运营利润10万美元，净利率约11%，净利润6.6万美元[203][204][205] 安保公司业务线数据关键指标变化（下半年） - 2021年下半年，安保公司净收入130万美元，毛利润70万美元，毛利率约52%，运营利润20万美元，净利率约12%，净利润14.1万美元[206][207][208] 业务线收入利润影响因素 - 2021年第四季度和下半年，美食公司和安保公司的收入、利润等指标与2020年同期相比有不同程度变化，主要受AUM、成本、疫情补贴等因素影响[187][196][205][208] 公司财务数据对比（第四季度与2020年同期） - 2021年第四季度净收入为100万美元，2020年同期为110万美元；毛利润分别约为40万美元和50万美元，毛利率分别为43%和40%[210] - 2021年第四季度运营费用约为40万美元，运营亏损1.6万美元；2020年同期运营费用40万美元，运营亏损6.8万美元[211] - 2021年第四季度净亏损约1.3万美元，2020年同期净收入6.1万美元[212] 公司财务数据对比（下半年与2020年同期） - 2021年下半年净收入为200万美元，与2020年同期持平；毛利润均约为80万美元[214] - 2021年下半年运营费用约为90万美元，运营亏损约1.2万美元；2020年同期运营费用80万美元，运营收入约10万美元[215] - 2021年下半年净亏损约0.8万美元，2020年同期净收入0.4万美元[216] 公司资金与债务情况 - 截至2021年12月31日，公司合并现金及现金等价物为1330万美元，6月30日为1610万美元[220] - 过去五年公司现金投资约820万美元用于收购业务，约510万美元用于金融科技应用开发，目前营运资金为1330万美元[221] - 截至2021年12月31日，公司合并关联方和第三方债务为100万美元，与6月30日持平[222] 公司股息政策 - 公司预计未来不支付股息[225]

财务数据关键指标变化：收入与利润 - 公司2021年第三季度综合收入为970万美元，较2020年同期的1070万美元下降101.5万美元，降幅9%[163][164] - 公司2021年第三季度运营亏损为164.7万美元，而2020年同期运营收入为286.9万美元，主要归因于250万美元的SEC/CFTC和解费用及基金管理收入下降[163][164] - 公司2021年第三季度税前亏损为164.2万美元，而2020年同期税前收入为298.6万美元[163][165] - 公司2021年第三季度净亏损为190万美元，较2020年同期220万美元的净利润下降410万美元[167] - 公司2021年第三季度综合亏损为200万美元，包含86万美元的货币折算损失；2020年同期综合收入为230万美元，包含73万美元的货币折算收益[168] 财务数据关键指标变化：成本与费用 - Wainwright总运营费用（含250万美元和解费）同比增加220万美元（58%），从380万美元增至600万美元；剔除和解费后，运营费用下降30万美元（7%）至350万美元[177] 各条业务线表现：金融服务部门（Wainwright） - 金融服务部门（Wainwright）收入为565.7万美元，同比下降137.9万美元，降幅20%，占总收入比例从65%降至58%[163][164] - 截至2021年9月30日，Wainwright管理的ETF和ETP资产规模约为40亿美元[169] - Wainwright平均资产管理规模从2020年第三季度的约56亿美元下降至2021年第三季度的42亿美元[175] - Wainwright管理及咨询费收入同比下降130万美元（20%），从700万美元降至570万美元[175] - Wainwright运营收入（含和解费）下降360万美元至亏损40万美元；剔除和解费后，运营收入下降110万美元（34%）至210万美元[178] 各条业务线表现：其他运营部门（Gourmet Foods, Brigadier, Original Sprout） - 其他运营部门（Gourmet Foods, Brigadier, Original Sprout）收入为407.4万美元，同比增长36.5万美元，增幅10%[163][164] - 其他运营部门2021年第三季度贡献税前净利润约30.2万美元，较去年同期下降9.9万美元，主要因Original Sprout成本上升和利润率下降[167] - Gourmet Foods净收入从210万美元增至230万美元，毛利率从24%提升至27%[181] - Gourmet Foods净收入从9.3万美元增至15.3万美元[183] - Brigadier Security Systems净收入保持约70万美元，毛利率从54%微降至52%[187] - Brigadier Security Systems净收入从16.7万美元降至7.9万美元，部分原因是2021年第三季度未获得约10万美元的政府疫情补贴[189] - Original Sprout净收入保持约100万美元，毛利率从46%下降至41%，主要受供应链和原材料成本上升影响[191] - Original Sprout净收入从6.5万美元大幅降至0.5万美元[193] 管理层讨论和指引 - 公司未支付股息，且预计下一财年也不会支付股息[202] 其他重要内容：投资与现金状况 - 处于发展阶段的子公司Marygold相关费用为81.7万美元，加剧了整体净利润下降[167] - 截至2021年9月30日，公司合并现金及现金等价物为1730万美元，较2021年6月30日的1610万美元有所增加[197] - 过去五个财年，公司共投资约820万美元现金用于收购及整合Gourmet Foods、Printstock、Brigadier Security Systems和Original Sprout资产，并通过换股收购了Wainwright[198] - 公司通过新成立的子公司Marygold投资了约360万美元用于开发金融科技应用[198] - 截至2021年9月30日，公司营运资金状况保持强劲，为1730万美元[198] 其他重要内容：债务状况 - 截至2021年9月30日，公司合并层面的关联方及第三方债务为100万美元，与2021年6月30日持平[199] - 子公司Brigadier有一笔约380,678美元的债务，由2019年7月购买的萨斯卡通土地和建筑物担保，初始本金约为401,000美元，年利率4.14%，2024年6月30日到期[199] - 截至2021年9月30日，上述贷款12个月内到期的短期本金部分约为14,840美元，长期本金部分约为365,838美元[199] - 截至2021年9月30日，公司（不含子公司）的关联方债务为60万美元[199] - 当前关联方应付票据包括：一笔逾期（2012年12月31日到期）的35,000美元票据（利率8%），以及两笔分别于2022年5月25日和4月8日到期的250,000美元和350,000美元票据（利率均为4%），总计603,500美元[200]

公司人员规模 - 公司及其子公司共雇佣111人[15] - Wainwright的运营子公司雇佣约15人，多数位于加利福尼亚州核桃溪[25] - Gourmet Foods包括Printstock在新西兰约有63名员工[41] - Brigadier在加拿大约有21名员工[49] - 原始芽菜公司全职员工有10人[59] - 玛丽戈尔德公司全职员工有5人，预计在2022年6月30日财年结束时推出移动应用[60] 资产管理规模 - 截至2021年6月30日，Wainwright旗下USCF和USCF Advisers管理的ETP和ETF资产约45亿美元[16] - 截至2021年6月30日，USCF和USCF Advisers管理的ETP和ETF总资产约45亿美元[16] 公司收购情况 - 公司收购Wainwright时，支付27293333股普通股和311804股B类可转换优先股（约可转换为6236079股普通股）[16] - 2016年12月9日，公司通过股票交换收购Wainwright，支付27293333股普通股和311804股B系列可转换优先股（可转换为约6236079股公司普通股）[16] - Gourmet Foods于2015年8月被公司收购，2020年7月收购Printstock Products Limited [27][28] - 2020年7月1日，Gourmet Foods收购Printstock Products Limited，其运营结果自该日起合并计算[28] - 2016年6月2日公司收购加拿大Brigadier全部已发行和流通股票[42] 业务收入来源占比 - 2021财年约84%的Wainwright收入来自美国石油基金、美国天然气基金和美国布伦特石油基金，2020财年约86%的收入来自美国石油基金、美国天然气基金和美国商品指数基金[22] - 2021财年，Wainwright约84%的收入来自美国石油基金、美国天然气基金和美国布伦特石油基金；2020财年约86%的收入来自美国石油基金、美国天然气基金和美国商品指数基金[22] - 2021财年烘焙业务最大客户占烘焙销售收入约18%，低于2020财年的20%；占烘焙应收账款19%，高于2020财年的15%[30] - 2021财年，Gourmet Foods最大的食品杂货客户占烘焙销售收入的18%（2020财年为20%），占烘焙应收账款的19%（2020财年为15%）[30] - 2021和2020财年，汽油便利店营销联盟分别占烘焙总销售收入约49%和45%；分别占烘焙应收账款22%和19%[31] - 2021财年和2020财年，汽油便利店营销联盟分别占Gourmet Foods烘焙总销售收入的49%和45%，分别占烘焙应收账款的22%和19%[31] - 2021财年印刷业务一客户占印刷部门收入33%和应收账款40%[33] - 2021财年，Gourmet Foods印刷业务的一个客户占印刷业务收入的33%，占印刷业务应收账款的40%[33] - 2021财年Gourmet Foods最大三家客户分别占合并总收入32%、12%和12%，占合并应收账款26%[34] - 2021财年，Gourmet Foods最大的三个客户分别占合并总收入的32%、12%和12%，占合并应收账款的26%[34] - 2021和2020财年，Brigadier最大客户占总收入均为49%；2021财年占应收账款31%，低于2020财年的40%[45] - 2021和2020财年最大客户销售额分别占Brigadier总收入49%，2021年6月30日该客户应收账款占比31%，2020年为40%[45] - 2021财年另一客户占Brigadier总收入12%和应收账款39%，2020财年不显著[45] - 2021年另一客户占Brigadier总收入12%和应收账款39%，2020年该客户业务不显著[45] - 2021财年Original Sprout一客户占总收入12%和应收账款15%，2020财年分别为3%和39%[53] - Original Sprout在2021财年有1个重要客户，占总收入12%和应收账款15%，2020财年分别为3%和39%[53] - 2020财年Original Sprout另一客户占销售10%和应收账款0%，2021财年不显著[53] - 2020财年另一客户占Original Sprout销售额10%，应收账款占比0%，2021财年该客户业务不显著[53] - 截至2021年6月30日财年，约63%的收入来自温赖特子公司的运营[82] - 2021年6月30日财年，约63%的收入来自Wainwright子公司运营[82] 子公司业务情况 - USCF拥有USCF和USCF Advisers的注册商标，以及两个ETF系统和方法的专利（专利号7739186和8019675）[26] - USCF作为普通合伙人管理多个商品基金，如美国石油基金、美国天然气基金等[18] - USCF Advisers作为基金经理管理USCF ETF Trust中的系列基金，如USCF SummerHaven Dynamic Commodity Strategy No K 1 Fund等[20] - 公司旗下子公司业务包括投资服务、食品制造与分销、安保系统销售安装、美发护肤产品批发和金融科技探索等[17] 公司面临的法律问题 - 公司间接全资子公司USCF目前面临集体诉讼以及美国证券交易委员会和商品期货交易委员会的调查[63] - 公司间接全资子公司USCF正面临集体诉讼以及SEC和CFTC调查[63] 公司现金流情况 - 公司主要现金流来源是子公司的分配，但子公司向公司分配现金会受到融资协议、资金可用性、州法律和监管限制等因素制约[69][70] - 公司现金流主要源于子公司分配，但子公司分配受融资协议、资金可用性和法律法规限制[69][70] 市场波动情况 - 2020年受新冠疫情和产油国争端影响，原油市场和石油期货市场出现显著且持续的市场波动，近月期货合约市场价格一度跌破零[77] - 2020年新冠疫情和产油国争端导致原油市场和期货市场大幅波动，近月期货合约价格一度跌破零[77] 公司业务风险 - 美食公司大部分食品相关产品和服务依赖第三方供应商，且通常无长期合同，供应可能受多种因素影响[83] - 公司业务受广泛政府监管，不遵守法规可能面临罚款、诉讼等后果[72][73] - 公司依赖关键人员，关键人员流失可能对业务产生不利影响[75] - 公司业务面临新冠疫情带来的风险，可能对公司业绩和投资产生负面影响[66] - 公司销售供人类消费的产品面临召回或产品责任索赔风险，可能导致重大损失[84] - 公司股价可能大幅波动，投资者可能无法按购买价或更高价格出售股票，甚至损失全部或部分投资[87] - 公司国际扩张面临运营、监管、财务等风险，若应对不当可能导致运营失败和监管罚款[88] - 公司依赖的知识产权保护可能不足以防止知识产权被挪用或侵犯[92] - 公司面临网络安全风险，网络攻击可能导致资产和关键信息丢失、声誉受损[93] - 公司未来收购或业务机会可能涉及未知风险，可能导致重大损失[95] - 公司研究未完成的收购、业务机会或融资等可能消耗资源，影响后续收购或投资[97] - 公司可能无法有效整合收购的业务，影响业务和经营业绩[98] - 公司依赖第三方供应商，供应中断或产品成本增加可能影响业务[83] - 产品召回或产品责任索赔可能导致重大损失，损害公司声誉和财务状况[84][86] - 公司国际扩张面临运营、监管、财务等风险，合规和内部控制系统失效可能导致运营失败和监管处罚[88] - 未来收购或商业机会存在未知风险，可能导致重大投资损失，影响公司财务状况和流动性[95] - 研究未完成的收购、商业机会或融资及资本市场交易可能消耗资源，影响后续收购和投资[97] - 若无法成功整合收购业务或及时实现预期协同效应，公司业务和经营业绩可能受不利影响[98] - 重大收购可能需承担债务，增加利息费用，影响未来融资[98] 公司前瞻性陈述 - 公司年报包含前瞻性陈述，实际结果可能与陈述有重大差异[10] 原油价格影响因素 - 原油价格受供应和需求因素影响，包括新供应源开发、经济增长、政治事件等[78][80] ETP交易风险 - ETP交易存在风险，如缺乏活跃市场、买卖价差过大等，可能影响公司收入增长[81]

公司业务领域 - 公司通过美国、新西兰和加拿大的子公司开展业务，包括投资服务、食品制造、安保系统销售安装、护肤产品批发和金融科技探索等领域[132] 公司整体财务数据关键指标变化（2021年第一季度） - 2021年第一季度，公司合并收入为950万美元，较去年同期的590万美元增加360万美元，增幅约62%，运营收入为200万美元，去年同期为运营亏损18.1万美元[137] - 2021年第一季度其他收入（支出）为2.3万美元，去年同期为（-2.7）万美元，税前净收入（亏损）分别为210万美元和（-20.8）万美元[138] - 2021年第一季度所得税拨备（支出）收益为（-48.1）万美元，去年同期为19.1万美元，Concierge层面所得税（支出）分别为（-40）万美元和20万美元[139] - 2021年第一季度净收入较去年同期增加约160万美元，综合收入为160万美元，去年同期综合亏损为（-31.2）万美元[140] 公司整体财务数据关键指标变化（2021年前九个月） - 2021年前九个月，公司合并收入为3020万美元，较去年同期的1770万美元增加1250万美元，增幅约71%，运营收入为660万美元，去年同期为运营亏损（-22.3）万美元[141] - 2021年前九个月其他收入（支出）为19.5万美元，去年同期为（-1.7）万美元，税前净收入（亏损）分别为680万美元和（-24）万美元[142] - 2021年前九个月所得税拨备（支出）收益为（-170）万美元，去年同期为20.2万美元，Concierge层面所得税（支出）分别为（-150）万美元和30万美元[143] - 2021年前九个月净收入较去年同期增加约520万美元，综合收入为550万美元，去年同期综合亏损为（-16.3）万美元[144] 新子公司对净收入增长的影响 - 公司新子公司Marygold & Co.的启动费用分别在2021年第一季度和前九个月抵消了44.1万美元和110万美元的净收入增长[140][144] 公司资产相关数据 - 截至2021年3月31日，Wainwright及其子公司管理的资产总额约为51亿美元[146] Wainwright业务线数据关键指标变化（2021年第一季度） - 2021年第一季度，Wainwright平均管理资产为48亿美元，较2020年同期的23亿美元增加，管理和咨询费收入增加约300万美元，达600万美元，增幅101%[151] - 2021年第一季度，Wainwright总运营费用增至340万美元，较2020年同期增加30万美元，增幅约12%[152] - 2021年第一季度，Wainwright税前收入增至260万美元，较2020年同期增加270万美元[153] Wainwright业务线数据关键指标变化（2021年前九个月） - 2021年前九个月，Wainwright平均管理资产为51亿美元，较2020年同期的22亿美元增加，管理和咨询费收入增加约1030万美元，达1920万美元，增幅116%[153] - 2021年前九个月，Wainwright总运营费用增至1110万美元，较2020年同期增加240万美元，增幅约28%[154] - 2021年前九个月，Wainwright税前收入增至810万美元，较2020年同期增加790万美元[155] Gourmet Foods业务线数据关键指标变化（2021年第一季度） - 2021年第一季度，Gourmet Foods净收入为200万美元，商品销售成本为140万美元，毛利润为60万美元，毛利率约30%[158] - 2021年第一季度，Gourmet Foods一般、行政和销售费用为30万美元，营业收入为30万美元，净营业利润率约13%[159] - 2021年第一季度，Gourmet Foods税后净收入约为12.4万美元，较2020年同期的9.2万美元增加[160] 公司部分财务指标对比（2021年3月31日止三个月与2020年同期） - 2021年3月31日止三个月，公司净收入为70万美元，销售成本约40万美元，毛利润约30万美元，毛利率约49%；2020年同期净收入约60万美元，销售成本为30万美元，毛利润为30万美元，毛利率约54%[167] - 2021年3月31日止三个月，公司一般、行政和销售费用为30万美元，运营利润为10万美元，利润率约11%；2020年同期运营利润为10万美元，利润率约13%，费用为30万美元[168] - 2021年3月31日止三个月，公司其他费用总计约 -1.9万美元，所得税后收入约5.8万美元；2020年同期其他费用总计约 -1.7万美元，所得税后收入约4.1万美元[170] 公司部分财务指标对比（2021年3月31日止九个月与2020年同期） - 2021年3月31日止九个月，公司一般、行政和销售费用为100万美元，运营收入为80万美元，净运营利润率约13%；2020年同期费用为60万美元，运营收入为50万美元，净运营利润率约14%[162] - 2021年3月31日止九个月，公司收入在扣除约120万美元费用后，所得税前收入约63.7万美元，缴纳约15.3万美元所得税后，净收入约48.4万美元；2020年同期净收入为34.9万美元[163] - 2021年3月31日止九个月，公司净收入为200万美元，销售成本约100万美元，毛利润约100万美元，毛利率约51%；2020年同期净收入约210万美元，销售成本为100万美元，毛利润为110万美元，毛利率约53%[171] - 2021年3月31日止九个月，公司一般、行政和销售费用为80万美元，运营利润为20万美元，利润率约12%；2020年同期运营利润为30万美元，利润率约14%，费用为80万美元[172] - 2021年3月31日止九个月，公司其他收入（费用）总计约1.9万美元，所得税后收入约26万美元；2020年同期其他费用总计约 -8.2万美元，所得税后收入约20.9万美元[173] 公司现金及等价物与债务情况 - 截至2021年3月31日，公司合并现金及现金等价物为1430万美元，2020年6月30日为980万美元[184] - 截至2021年3月31日，公司合并基础上关联方和第三方债务为100万美元，与2020年6月30日持平[186] - 截至2021年3月31日和2020年6月30日，Concierge（不包括子公司）关联方债务为60万美元[186] - 应付关联方票据中，应付股东8%利率的票据金额为3,500美元，4%利率的分别为25万美元和35万美元，截至2021年3月31日和2020年6月30日均为603,500美元[187] 公司收购与开发投入 - 过去五个财年，公司共投入约820万美元现金收购美食公司及其子公司Printstock、Brigadier Security Systems和Original Sprout资产，还投入约110万美元开发金融科技应用[185] 公司贷款相关情况 - Brigadier欠款约392,949美元，以2019年7月购买的土地和建筑作抵押，初始本金为52.5万加元（约40.1万美元），年利率4.14%，2024年6月30日到期[186] - 截至2021年3月31日，该贷款12个月内到期的短期本金为18,526加元（约14,727美元），长期本金为475,787加元（约378,222美元）[186] - 2021年和2020年截至3月31日的三个月贷款利息支出分别为4,001美元和3,926美元，九个月分别为11,981美元和12,173美元[186] 公司对所管理ETF基金投资情况 - 截至2021年3月31日和2020年6月30日，公司无对所管理ETF基金的初始投资[188] 公司股息策略 - 公司股息策略是仅从留存收益中宣派和支付股息，且需董事会认为审慎且符合公司最佳利益，已支付股息为0，预计下一财年也不支付[189] 公司市场风险披露情况 - Concierge作为较小报告公司，无需提供市场风险相关定量和定性披露信息[190]