现金及现金等价物情况 - 截至2023年3月31日，公司现金及现金等价物为14,521,818美元，较2022年12月31日的6,720,543美元有所增加[8] - 截至2023年3月31日，现金、现金等价物和受限现金为1552.18万美元，期初为946.16万美元[12] - 截至2023年3月31日和2022年12月31日，公司现金及现金等价物分别为1452.1818万美元和672.0543万美元，受限现金分别为100万美元和274.1054万美元[18] 营收情况 - 2023年第一季度公司营收为10,025美元，2022年同期为6,971美元[10] - 2023年第一季度，公司营收为10,025美元，较2022年同期的6,971美元增长43.81%[10] 净亏损情况 - 2023年第一季度公司净亏损为7,970,269美元，2022年同期为11,858,364美元[10] - 2023年第一季度公司基本和摊薄后每股净亏损为0.10美元，2022年同期为0.23美元[10] - 2023年第一季度净亏损797.03万美元，2022年同期为1185.84万美元[12] - 2023年第一季度，公司净亏损为7,970,269美元，较2022年同期的11,858,364美元收窄32.79%[10] - 2023年第一季度，公司基本和摊薄后每股净亏损为0.10美元，较2022年同期的0.23美元收窄56.52%[10] 资产情况 - 截至2023年3月31日，公司总资产为49,191,629美元，较2022年12月31日的43,177,110美元有所增加[8] - 截至2023年3月31日，公司总资产为491,916,290美元，较2022年12月31日的431,771,100美元增长13.93%[8] - 截至2023年3月31日和2022年12月31日，公司库存组件分别为210.232万美元和192.354万美元[19] - 截至2023年3月31日，公司投资的债务证券账面价值为756.7482万美元[22] - 2023年3月31日和2022年12月31日，公司家具和设备净值分别为19.3856万美元和21.5998万美元，2023年和2022年第一季度折旧费用分别为2.2141万美元和0.9505万美元[22] - 2023年3月31日和2022年12月31日，公司无形资产净值分别为68.2054万美元和66.2802万美元，2023年和2022年第一季度摊销费用分别为1.4307万美元和1.2395万美元[23] 负债情况 - 截至2023年3月31日，公司总负债为40,443,492美元，较2022年12月31日的35,049,878美元有所增加[8] - 截至2023年3月31日，债务本金总额为1696.39万美元，2022年12月31日为657.29万美元[25] - 截至2023年3月31日和2022年12月31日，公司债务本金分别为1696.3944万美元和657.2935万美元，2023年和2022年第一季度利息费用分别为32.6742万美元和9.063万美元[24][25] 股东权益情况 - 截至2023年3月31日，公司股东权益（赤字）为8,528,038美元，较2022年12月31日的7,907,133美元有所增加[8] 普通股情况 - 2023年第一季度加权平均流通普通股数量为82,965,182股，2022年同期为72,818,108股[10] - 截至2023年3月31日，已发行和流通的普通股数量为83,189,729股，较2022年12月31日的82,907,541股有所增加[8] - 截至2023年3月31日，公司普通股发行和流通股数为83,189,729股，较2022年12月31日的82,907,541股增加0.34%[8] - 2022年第一季度，公司向特定人员发行455,353股普通股，产生总收益6,374,942美元；根据反摊薄条款向关联方发行95,386股普通股[37][38] - 2023年第一季度，公司因提供服务发行282,188股普通股，估值2,963,702美元，每股价值2.52 - 3.56美元；2022年有多笔股权交易，包括行使期权和认股权证、无现金行使认股权证、因服务发行、优先股转换、发行普通股等[39] - 2022年第一季度，公司向特定董事、高管和持股超5%股东发行455,353股普通股，总收益637.4942万美元[37] - 2023年第一季度，公司因提供服务发行282,188股普通股，估值296.3702万美元，每股价值2.52 - 3.56美元；2022年第一季度，因行使期权和认股权证等多种情况发行普通股，如行使期权和认股权证发行599,651股，估值86.2301万美元，每股价值0.10 - 14.0美元等[39] 优先股情况 - 截至2023年3月31日，已发行和流通的可赎回优先股数量为880,400股，与2022年12月31日持平[8] - 截至2023年3月31日和2022年3月31日，优先股余额分别为880,400股（估值220,099美元）和3,280,400股（估值820,099美元），每股价值均为0.25美元，2022年第一季度赎回9,976,536股，2022年第一季度向优先股股东支付股息21,232美元[40][41] - 2023年第一季度优先股余额为880,400股，估值22.0099万美元，每股价值0.25美元；2022年第一季度赎回997.6536万股，3月31日余额为328.04万股，估值82.0099万美元，每股价值0.25美元[40] - 2022年第一季度，公司向优先股股东支付股息2.1232万美元[41] 经营、投资、融资活动现金情况 - 2023年第一季度经营活动净现金使用量为411.90万美元，2022年同期为335.85万美元[12] - 2023年第一季度投资活动净现金使用量为16.99万美元，2022年同期为23.96万美元[12] - 2023年第一季度融资活动净现金提供量为1034.91万美元，2022年同期为2073.99万美元[12] - 2023年第一季度，公司经营活动使用的净现金为4,118,988美元，较2022年同期的3,358,486美元增加22.64%[12] - 2023年第一季度，公司投资活动使用的净现金为169,898美元，较2022年同期的239,578美元减少29.09%[12] - 2023年第一季度，公司融资活动提供的净现金为10,349,107美元，较2022年同期的20,739,929美元减少50.10%[12] - 2023年第一季度，公司现金、现金等价物和受限现金增加6,060,221美元，较2022年同期的17,141,865美元减少64.65%[12] 利息支出情况 - 2023年第一季度利息支出为32.67万美元，2022年同期为9.06万美元[25] - 2023年第一季度，公司支付的利息为711,648美元，较2022年同期的90,630美元增加685.22%[12] 可转换本票情况 - 2023年第一季度发行了1040万美元的可转换本票[27] - 2023年第一季度，公司发行了1040万美元的可转换本票，并向票据持有人发行了139.1667万份认股权证，记录了560万美元的债务折扣[27][28] 租赁情况 - 2022年4月和9月分别签订租赁协议，确认使用权资产和负债分别为142.88万美元和2219.25万美元[30][31] - 截至2023年3月31日，公司经营租赁现金支付207,130美元，使用权资产22,584,674美元，固定租金支付255,314美元，租赁折旧费用460,618美元，加权平均折现率6.41%，加权平均剩余租赁期限111个月，最低租赁义务总计23,889,120美元[32] - 截至2023年3月31日，公司经营租赁的加权平均折现率为6.41%，加权平均剩余租赁期限为111个月，最低租赁义务总计2388.912万美元[32] GE许可协议情况 - 公司与GE的许可协议2023年11月到期，若获至少5000万美元重大融资轮，需用部分资金支付GE款项，可变特许权使用费按季度支付，不同销售净额对应不同支付比例，截至2023年3月31日和2022年12月31日，最低付款总额未偿余额为2,638,000美元，需在2023年12月31日前支付[33][34][35] - 截至2023年3月31日和2022年12月31日，公司应付GE的最低付款总额为263.8万美元，需在2023年12月31日前支付[35] 应计费用情况 - 截至2023年3月31日和2022年12月31日，应计费用分别为1,949,823美元，其中应计利息分别为219,972美元和104,735美元，贸易应付款分别为1,271,535美元和1,369,702美元，应计薪酬分别为458,316美元和475,417美元[36] 股票期权情况 - 截至2023年3月31日，股票期权未行使数量为33,114,250股，加权平均行使价格7.7美元，加权平均剩余合约期限3.2年，内在价值10,534,567美元；截至2022年3月31日，未行使数量为32,711,682股，加权平均行使价格7.73美元，加权平均剩余合约期限3.43年，内在价值345,090,982美元[42] - 2023年3月31日，公司股票期权未行使数量为3311.425万股，加权平均行使价7.7美元，加权平均剩余合约期限3.2年，内在价值1053.4567万美元；2022年3月31日，未行使数量为3271.1682万股，加权平均行使价7.73美元，加权平均剩余合约期限3.43年，内在价值3.45090982亿美元[42] 认股权证情况 - 截至2023年3月31日，认股权证数量为2,063,522份，加权平均行使价格5.76美元；截至2022年3月31日，数量为1,079,895份，加权平均行使价格8.84美元，2023年第一季度发行认股权证使用的布莱克 - 斯科尔斯定价模型假设中，股价范围3.74 - 3.84美元，行使价格3.0美元，预期寿命5年，波动率42%，无风险利率5.02% [43][44] - 2023年3月31日，认股权证余额为206.3522万份，加权平均行使价5.76美元；2022年3月31日，余额为107.9895万份，加权平均行使价8.84美元[43] 未摊销未来期权费用情况 - 2023年3月31日，未摊销未来期权费用为1010万美元（不包括6100万美元管理层无法确定可能结果的基于市场的期权），预计在1.6年的加权平均期间内确认[45] - 2023年3月31日，未摊销未来期权费用为1010万美元（不包括某些管理层无法确定结果的基于市场的期权6100万美元），预计在1.6年的加权平均期间内确认[45] 收购及信贷协议情况 - 2023年4月，公司完成对Belami, Inc.及其子公司的收购，支付700万美元现金和1,923,285股普通股，Belami, Inc.此前发行150万美元本票由公司担保，2024年4月将支付320万美元并发行约1,879,816股；2023年4月，公司支付200万美元并发行574,713股普通股以清偿620万美元应付票据义务；2023年5月，公司与第一公民银行信托公司签订200万美元有担保循环信贷协议，利率可变，2024年5月到期[50][51][52] - 2023年4月，公司完成对Belami, Inc.及其子公司的收购，支付700万美元现金和192.3285万股普通股；2024年4月，作为递延对价，预计支付320万美元并发行约187.9816万股[50] - 2023年5月，公司与第一公民银行信托公司签订200万美元有担保循环信贷协议，利率为《华尔街日报》优惠利率加0.250%，最低5.0%，最高不超过18.0%或适用法律允许的最高利率，2024年5月到期[52] 未实现稀释作用的普通股等价物情况 - 2023年3月31日和2022年3月31日，

财务数据关键指标 - 截至2022年12月31日，公司拥有约670万美元现金及现金等价物和740万美元可供出售投资[165] - 2022年2月首次公开募股净收益约2050万美元，2023年2月和3月私募次级有担保可转换本票本金总额达1035万美元[165] - 截至2022年12月31日，公司现金及现金等价物约为670万美元，可供出售投资约为740万美元[258] - 截至2023年3月29日，公司有130万美元和1035万美元的可转换票据未偿还，分别可按每股15美元和3美元转换为普通股[286] - 截至2023年3月29日，公司有880400股A类优先股和认股权证，认股权证可按每股3美元至12美元的行使价购买2063522股普通股[286] - 若所有未偿还可转换票据转换为普通股，公司需发行至少约3536669股普通股；若所有认股权证行使，需发行2063522股普通股；若所有A类优先股转换，需发行880400股普通股[286] - 截至2023年3月20日，公司高管、董事、5%大股东及其关联方合计持有约51%的已发行普通股[290] - A类优先股股东按每年6%的利率每季度获得利息支付[298] 供应商与销售成本情况 - 2022年和2021年，公司有两个主要供应商占销售成本的100%[178] 融资相关风险 - 若无法获得额外融资，公司业务发展、前景和财务状况将受重大不利影响[166] - 公司面临债务融资风险，如现金流不足、无法续约或再融资等[167] 业务成功依赖因素 - 公司业务成功依赖自有技术产品的市场接受度及对技术和客户需求的响应能力[169] 公共卫生问题风险 - 公司面临公共卫生问题风险，如COVID - 19疫情影响经济、市场和运营[171] 行业竞争风险 - 公司所处行业竞争激烈，需投入研发和营销，否则业务可能受不利影响[173] 关键组件供应风险 - 公司依赖第三方提供芯片等关键组件，供应问题会影响产品制造和财务状况[174] 第三方制造商和供应商风险 - 公司第三方制造商和供应商多在中国，面临贸易、知识产权、自然灾害等风险[180] 收购相关情况 - 公司2023年2月签订股票购买协议收购Belami，需承担其与PNC银行的贷款协议，包括200万美元未使用循环信贷额度和约250万美元定期贷款[187] - 若股票购买协议在特定情况下终止，公司需向卖方支付100万美元终止费[190] - 公司可能进行收购、技术许可安排和战略联盟，或处置资产，但交易可能无法及时完成、无法实现预期收益，且整合可能面临困难[187][193] - 公司若无法成功完成收购，会产生大量费用，还可能对业务、运营结果、财务状况和股价产生不利影响[190][191] 客户依赖风险 - 公司业务可能依赖少数客户产生大部分收入，且行业无长期客户合同，未来可能出现更高客户集中度[196][197] 投标合同风险 - 公司部分收入来自竞争性投标合同，投标存在投入资源无回报、合规认证风险、成本估算不准确、合同被抗议等风险[198] 行业周期性风险 - 公司销售产品和技术的行业具有周期性，如建筑和住房行业，行业低迷会影响公司销售、收入和运营结果[201][202] 知识产权风险 - 公司通过多种方式保护知识产权，但存在无法获得或维持保护、专利被挑战、侵权纠纷等风险[203][204][205][208] 合作协议风险 - 公司目前与GE有两项美国和全球协议，失去或终止协议会对盈利能力、制造能力、营销计划和供应商关系产生不利影响[210] 品牌建设风险 - 公司若无法开发品牌，业务可能受损，品牌建设可能费用高且无法增加客户认知或收入[200] 产品认证风险 - 公司产品需多种安全认证，新配置认证或增时间和成本，且无法确保获取或维持认证[212][225] 法规合规与产品问题风险 - 公司或伙伴不遵守法规、产品有功效或安全问题，可能导致召回、罚款等后果[213][214] 潜在责任风险 - 公司面临多种潜在责任，保险可能不足以覆盖相关责任，影响业务和财务状况[215][216] 第三方销售风险 - 公司依赖第三方销售和分发产品及应用，第三方可能无法成功销售，或市场平台有不利变化[219][220][222] 移动应用风险 - 公司移动应用可能存在缺陷，影响业务、财务等方面[226] 税务风险 - 美国税改、税法变化、税务审计等可能影响公司经营结果和现金流[227][228] - 《降低通胀法案》包含15%企业替代最低税和1%企业股票回购消费税，公司评估中，可能影响税务责任[229] - 州和地方税务机关可能认定公司有纳税关联，征收所得税，影响公司财务[230][231] - 公司美国净运营亏损和税收抵免结转使用可能受限，所有权变更超50个百分点或有年度限制[234] 董事和高管责任赔偿风险 - 公司消除董事和高管个人责任及赔偿规定，可能导致大量支出，阻碍相关诉讼[236][237] 未来盈利能力和财务状况影响因素 - 公司未来盈利能力和财务状况受多种因素影响，如法律法规、通胀利率、交易对手信用等[238] 业绩指引不确定性 - 公司发布的业绩指引具有不确定性，实际经营结果可能与指引有重大差异[240] 上市公司合规成本风险 - 作为上市公司，公司需承担显著的合规成本，且难以预测额外成本的金额和时间[242][243] 人才相关风险 - 公司未来成功依赖于留住关键员工和吸引、留住及激励合格人才，人员流失可能影响业务战略实施[245][246] 企业文化风险 - 公司需维护良好的企业文化，否则可能失去创新、创造力和团队合作精神，损害业务[247][248] 财务报告内部控制风险 - 作为上市公司，公司需建立和维护有效的财务报告内部控制，否则可能影响投资者信心和股价[249][252] 市场和经济状况风险 - 不稳定的市场和经济状况可能对公司业务、财务状况和股价产生严重不利影响[255][256] - 全球金融市场波动可能影响公司现金等价物和投资组合，以及公司实现融资目标的能力[256][258] - 公司股价可能因股市波动和经济衰退而下跌[257][258] - 美国联邦政府于2023年1月19日触及债务上限，若不提高债务上限，美政府主权信用评级可能下调，或影响美国和全球金融市场及经济状况，也会对公司产生不利影响[259] 信息技术系统风险 - 公司信息技术系统存在故障、安全漏洞风险，可能导致产品和技术被认为不安全，客户减少购买，公司面临法律和财务风险，影响声誉和经营业绩[260][261][262] 第三方云基础设施风险 - 公司依赖第三方云基础设施托管解决方案，如AWS，其运营中断、容量限制或使用受限会对公司业务、财务状况、收入、经营业绩和现金流产生不利影响[268][269][270] 数据隐私与安全风险 - 公司收集、存储和使用客户个人信息，受数据隐私、信息安全和数据保护相关法规约束，违反法规或出现安全漏洞会损害公司业务[271][272][273][274][275] - 2018年6月，加利福尼亚州颁布《2018年加利福尼亚消费者隐私法案》（CCPA），于2020年1月1日生效；2020年11月，加州选民通过《2020年加利福尼亚隐私权利与执行法案》，2023年生效，这些法律增加公司合规成本[274] 重大事件风险 - 自然灾难、地缘政治事件和其他高破坏性事件，如COVID - 19大流行，会对公司业务、财务状况和经营业绩产生重大不利影响[276][277] 气候变化风险 - 气候变化相关担忧可能导致新法规或限制，公司需遵守这些法规，可能增加成本，影响竞争力和经营业绩[278][279] 第三方技术和系统风险 - 公司使用第三方技术和系统，虽有保护措施，但无法提供绝对安全[267] 网络安全风险 - 员工或第三方的有意或无意行为可能暴露公司网络漏洞，第三方还可能发起攻击，暂时阻止客户访问云服务[265][266] 智能家居安全信任风险 - 若其他智能家居解决方案提供商发生重大安全漏洞，公众可能对公司智能产品和技术失去信任，影响销售[264] 上市资格风险 - 公司可能无法维持纳斯达克上市资格，若失去上市资格，将对股东处置证券和获取准确股价造成困难，影响普通股价格[280][281] 股价波动风险 - 公司股价可能波动剧烈，受多种因素影响，包括产品市场接受度、专利纠纷、人员变动等[282][283] - 若证券分析师不发布关于公司的研究报告或发布负面评价，公司股价可能下跌[287][288] - 公司大股东集中持股可能会延迟、阻止控制权变更，影响公司股价[289][290][291] 股息分配情况 - 公司预计在可预见的未来不会支付普通股现金股息，资本增值将是股东唯一的收益来源[297][298]

纪要涉及的公司和行业 - 公司：SKYX Platforms Corp. [1] - 行业：智能家居、建筑、照明行业 [6] 核心观点和论据 公司使命与知识产权 - 使命是让家庭和建筑达到安全和智能的新标准 [5] - 拥有60项全球专利（已批准或待批准）、15项美国和全球已授予专利以及10项已发布商标，保护产品和技术 [5] 产品优势与市场机会 - 产品能简化操作、节省成本、节省时间和拯救生命，将革新智能家居、建筑和照明行业 [6] - 目标收入来源包括产品销售（照明、零售、商业和住宅建筑市场）、版税、授权机会以及全球权利订阅和销售 [6] - 美国可寻址市场规模超5000亿美元，市场巨大且有全球授权协议 [7] 重大发展成果 - 国家电气规范（NEC）批准公司10个细分领域，Sky天花板和插座是过去40年NEC最重要的补充，NEC插座定义120多年后纳入Sky插座 [8] - 过去90天内，美国国家标准协会（ANSI）和美国国家电气制造商协会（NEMA）批准Sky天花板插座；NEC首次批准WSCR（重量支撑天花板插座）标准化；美国建筑师协会（AIA）将公司纳入年度强制性教育计划；公司获CES智能家居类最佳新产品奖 [9][10] 公司现状与计划 - 现金约2100万美元，可维持18 - 24个月；Smart Ceiling plug已投产 [11] - 12月开始公关和预售活动，将参加CES展会和Lightovation照明行业销售活动 [11] 产品介绍 - 有三款产品：获NEC、ANSI/NEMA和AIA支持的插座和即插即用产品；获CES奖的智能即插即用产品，用于灯具和吊扇安装；能让家庭和建筑快速智能化的一体化智能平台 [15] - 产品基于安全理念，采用“安全气囊模型”，类比灯泡插座成为全球标准，公司产品具备简化、成本节省、时间节省和拯救生命四大优势 [16][17] 销售策略与市场前景 - 从下个月开始进行公关活动、预售，通过线上、零售、批发、OEM、建筑商、公寓楼、酒店、授权等渠道销售，还会与全球国家洽谈购买产品和代码权利 [35] - 计划推出智能吊扇，包括带便携式加热器的款式；创建可即插即用的LED智能天花板解决货架空间问题 [28][29] - 第二代Sky智能平台预计明年上半年推出，能让房间在几分钟内智能化，适用于酒店、游轮、医院等多种场景 [31][34] 其他重要内容 团队情况 - 团队人才卓越，包括前宾夕法尼亚州州长和国土安全部负责人Tom Ridge担任首席董事并投资；前尼尔森公司首席执行官和Office Depot国际总裁Steve Schmidt担任总裁；前通用电气、家得宝和克莱斯勒高级管理人员John Campi；前国家电气规范负责人Mark Earley等 [13][14] 问答环节 - 关于预售：生产已开始，下个月开始预售一代产品（照明用智能Sky plug，之后是吊扇），确保芯片供应后可能预售二代产品 [38][39] - 生产供应：有足够产品供应需求，与GE批准的工厂合作，有信心满足需求 [41] - 现金与支付：2000万美元现金足够维持18 - 24个月，公司烧钱率低，预售先收款后交付，谨慎管理现金流 [43] - 生产能力：虽无确切数字，但因工厂获GE批准，生产能力可观 [45] - NEC授权：有望在2023年上半年提交授权申请，但最终由监管机构决定 [56] - 营销推广：与专业公司合作，通过内部营销团队开展社交媒体等营销活动，强调产品安全特性进行市场教育 [52]

UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION WASHINGTON, D.C. 20549 FORM 10-Q ☒ QUARTERLY REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the quarterly period ended September 30, 2022 Commission File Number: 001-41276 SKYX Platforms Corp. (Exact name of registrant as specified in its charter) (State or other jurisdiction of incorporation or organization) Florida 46-3645414 (IRS Employer Identification No.) 2855 W. McNab Road Pompano Beach, Florida 33069 OR ☐ TRANSITION ...

FORM 10-Q ☒ QUARTERLY REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the quarterly period ended June 30, 2022 OR ☐ TRANSITION REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the transition period from to Commission File Number: 001-41276 UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION WASHINGTON, D.C. 20549 SKYX Platforms Corp. (Exact name of registrant as specified in its charter) Florida 46-3645414 (State or other jurisdiction of incorp ...

UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION WASHINGTON, D.C. 20549 FORM 10-Q ☒ QUARTERLY REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES ACT OF 1934 For the quarterly period ended March 31, 2022 OR ☐ TRANSITION REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the transition period from to Commission File Number: 001-41276 SQL TECHNOLOGIES CORP. (Exact name of registrant as specified in its charter) (State or other jurisdiction of incorporation or organization) ...

UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION WASHINGTON, D.C. 20549 FORM 10-K ☒ ANNUAL REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the fiscal year ended December 31, 2021 OR ☐ TRANSITION REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the transition period from to Commission File Number: 001-41276 SQL TECHNOLOGIES CORP. (Exact name of registrant as specified in its charter) Florida 46-3645414 (State or other jurisdiction of incorpor ...