Table of Contents UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION WASHINGTON, D.C. 20549 FORM 10-K ☒ ANNUAL REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 FOR THE FISCAL YEAR ENDED DECEMBER 31, 2021 OR ☐ TRANSITION REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 (Registrant's Telephone Number, including area code) Securities registered pursuant to Section 12(b) of the Act: | Name of each exchange on which | | | | --- | --- | --- | | Title of each ...

公司股权与融资相关 - 2020年12月7日公司完成从Neurotrope的分拆，Neurotrope将超过2000万美元的现金及相关运营资产和负债注入公司，股东按每持有5股Neurotrope普通股、优先股或可行权的认股权证获配1股公司普通股[114,122] - 2021年1月21日公司与投资者签订证券购买协议，发行2333884股普通股和/或预融资认股权证、可购买2333908股普通股的E系列认股权证和F系列认股权证，总收益约1400万美元，支付给配售代理的现金费用为总收益的10% [129,131] - 2021年6月14日公司与投资者签订证券购买协议，发行1653281股普通股和/或预融资认股权证、可购买1653281股普通股的G系列认股权证，总收益约1250万美元，净收益约1120万美元，支付给配售代理的现金费用为总收益的10% [132,134] - 2021年5月19日公司进行1比4的反向股票拆分，每4股拆分前的普通股合并为1股[135] 药物研究相关 - 2019年9月9日Neurotrope宣布Bryostatin - 1治疗中重度阿尔茨海默病的2期确证性研究在主要终点上未达到统计学显著性[136] - 确认性2期多中心试验中，布里斯他汀 - 1组和安慰剂组在第13周简易精神状态检查表（SIB）总分平均分别增加1.3分和2.1分[137] 公司资金来源与费用相关 - 公司获得美国国立卫生研究院（NIH）270万美元赠款，第一年约100万美元，第二年约170万美元[140] - 2020年服务协议总预算约960万美元，扣除NIH赠款后公司净预算成本为690万美元[141] - 截至2021年9月30日，公司累计产生与WCT服务相关费用约510万美元，NIH已报销210万美元；截至11月10日，NIH累计报销约260万美元[143] - 公司与Nemours合作开展脆性X综合征临床试验，预计试验和新药研究申请（IND）总成本约70万美元[145] 财务数据关键指标变化（前九个月对比） - 2021年和2020年前九个月相比，研发费用从155.6627万美元增至297.4776万美元，增幅约91.1%；行政费用从673.5757万美元降至540.4968万美元，降幅约18.5%；净亏损从973.9079万美元降至837.5152万美元，降幅约14.0%[148] - 2021年和2020年前九个月公司均未产生收入[150] - 2021年前九个月总运营费用为837.9744万美元，较2020年的819.2384万美元增加约2.3%[151] - 2021年前九个月利息收入为2,445美元，2020年第三季度为6,797美元[164] - 2021年前九个月经营活动使用现金6,665,558美元，2020年同期为6,896,751美元[172] - 2021年前九个月投资活动使用现金为0，2020年同期为5,413美元[172] - 2021年前九个月融资活动提供现金32,165,148美元，2020年同期为16,519,988美元[172] 财务数据关键指标变化（第三季度对比） - 2021年和2020年第三季度相比，研发费用从56.3317万美元增至83.6716万美元，增幅约48.5%；行政费用从201.3089万美元增至209.2662万美元，增幅约4.0%；净亏损从426.9609万美元降至292.6933万美元，降幅约31.4%[158] - 2021年第三季度总运营费用为292.9378万美元，较2020年的257.6406万美元增加约13.7%[160] - 2021年第三季度研发费用为836,716美元，2020年同期为563,317美元[161] - 2021年第三季度一般及行政费用为2,092,662美元，2020年同期为2,013,089美元，同比增长约4.0%[163] - 2020年第三季度公司记录了170万美元的认股权证修订费用[165] - 2021年第三季度净亏损为2,926,933美元，2020年同期为4,269,609美元[166] 营运资金与现金需求相关 - 截至2021年9月30日，营运资金为31,332,828美元，较2020年12月31日增加26,216,528美元[168] - 公司预计当前约3500万美元的现金及现金等价物至少能满足未来12个月的运营需求[169]

Table of Contents UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 FORM 10-Q ☒ QUARTERLY REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the quarterly period ended June 30, 2021 or ☐ TRANSITION REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 Commission File Number: 001-40458 SYNAPTOGENIX, INC. (Exact name of registrant as specified in its charter) Delaware 46-1585656 (State or other jurisdiction of incorporation or organi ...

公司分拆相关 - 2020年12月7日公司完成从Neurotrope的分拆，成为独立上市公司，分拆后Neurotrope不再持有公司股权[109][112][117] - 2020年11月30日登记在册的Neurotrope普通股、优先股股东及特定认股权证持有人，按每持有5股Neurotrope普通股、可转换为Neurotrope普通股的优先股或可参与分拆的特定认股权证对应的Neurotrope普通股，获配1股公司普通股[110][117] - 分拆时，超过2000万美元的现金（根据合并协议调整）及Neurotrope未保留的所有运营资产和负债将投入公司[117][119] 证券发行相关 - 2021年1月21日，公司与特定合格投资者签订证券购买协议，发行9335533股普通股和/或预融资认股权证、购买9335533股普通股的E系列认股权证及最多9335533股普通股的F系列认股权证，总收益约1400万美元[123] - 公司就上述发行向配售代理支付相当于发行证券总收益10%的现金费用，并发行相当于配售代理介绍的购买者所购普通股数量10%的认股权证，行权价1.725美元，期限5年[125] 药物研究结果相关 - 2019年9月9日，Neurotrope宣布Bryostatin - 1治疗中重度AD的2期确证性研究未在主要终点（SIB总评分从基线到第13周的变化）上达到统计学显著性[126] - 第13周时，Bryostatin - 1组和安慰剂组SIB总评分平均分别增加1.3分和2.1分，各次要终点两组间SIB总评分变化无统计学差异[127] - 2020年1月22日，公司宣布对确证性2期研究的额外分析结果，Bryostatin - 1治疗组32名患者第13周平均SIB较基线显著改善4.8分（配对t检验p < 0.0076），安慰剂组33名患者也有显著增加（配对t检验p < 0.0144），两组差异无统计学意义（p = 0.2727）[129] - 对重复SIB测量的趋势分析显示，治疗组改善斜率显著大于安慰剂组（p < 0.01）[129] 公司业务方向相关 - 公司主要专注基于药物候选物bryostatin的产品平台开发，用于治疗阿尔茨海默病，处于临床测试阶段，也在评估其用于其他神经退行性或认知疾病和功能障碍的可能性，已进行临床前测试[113] 项目资金支持相关 - 公司获美国国立卫生研究院（NIH）270万美元赠款，首年拨款约100万美元，次年约170万美元，用于支持针对中度阶层的2期临床试验[131] 服务协议费用相关 - 2020年与WCT签订服务协议，服务总预算约980万美元，扣除NIH赠款后，公司预计净预算成本为710万美元，已支付预付款约152.3万美元[132] - 截至2021年3月31日，与WCT服务相关费用约280万美元，使用预付款支付约100万美元，预付费用余额约50万美元，NIH已报销约97.5万美元[133] 财务数据关键指标变化 - 费用与亏损 - 2021年第一季度与2020年同期相比，研发费用从39.3245万美元增至115.178万美元，增幅192.9%；净亏损从253.7344万美元增至315.4377万美元，增幅24.3%[141] - 2021年第一季度总运营费用为315.5193万美元，较2020年同期的260.8211万美元增加约21%[144] - 2021年第一季度非关联方一般及行政费用为200.3413万美元，较2020年同期的218.6604万美元减少约8.4%[148] 财务数据关键指标变化 - 资金与现金 - 截至2021年3月31日，公司营运资金为1538.8243万美元，较2020年12月31日的511.63万美元增加1027.1943万美元[152] - 截至2021年3月31日，公司现金及现金等价物约1480万美元，较2020年12月31日的580万美元增加约900万美元[153] - 公司预计当前约1580万美元现金及现金等价物，能满足至少未来12个月的运营需求[154] - 公司现有约1410万美元的资本资源加上170万美元的美国国立卫生研究院拨款，预计至少在10 - Q表格提交日期后的未来12个月内可支持预计运营需求[160] 财务数据关键指标变化 - 现金流量 - 2021年第一季度经营活动使用现金345.93万美元，较2020年同期的173.87万美元增加172.96万美元，增幅约99.47%[157] - 2021年第一季度投资活动使用现金为0美元，2020年同期为5413美元[158] - 2021年第一季度融资活动提供现金1251.27万美元，较2020年同期的1651.99万美元减少400.73万美元，降幅约24.26%[159] - 2021年第一季度经营活动现金增加主要因净亏损增加约62万美元、预付费用增加约89万美元和应付账款减少约35万美元，被非现金股票薪酬费用增加约14万美元部分抵消[157] - 2020年融资活动现金主要来自母公司约1650万美元的净转移，2021年第一季度来自私募的净收益约1250万美元[159] 资金需求与获取风险相关 - 公司开展、推进和完成所有潜在的阿尔茨海默病临床试验等需要额外资金[161] - 若无法获得额外资金，公司可能无法开展、推进和完成计划的临床试验或继续产品候选药物的开发[161] - 额外股权融资可能对现有股东造成重大稀释，债务融资可能有严格契约[161] - 通过合作或授权安排获取资金，公司可能需放弃部分技术或产品候选药物的权利[161] 研发费用用途相关 - 2021年第一季度研发费用主要用于AD潜在治疗产品开发，其中确认性临床试验及药品储存费用89.8589万美元[145]

UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION WASHINGTON, D.C. 20549 FORM 10-K x ANNUAL REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 FOR THE FISCAL YEAR ENDED DECEMBER 31, 2020 OR ¨ TRANSITION REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 FOR THE TRANSITION PERIOD FROM ______ TO ______ COMMISSION FILE NUMBER: 333-249434 SYNAPTOGENIX, INC. (Exact name of registrant as specified in its charter) (State or Other Jurisdiction of Incorporation or ...