现金及现金等价物变化 - 公司现金从2020年12月的$232,842大幅增加至2021年9月的$2,185,233[18] - 截至2021年9月30日，公司有193.5万美元现金超过FDIC保险限额25万美元[59] - 公司2021年9月30日现金余额为218.52万美元，较2020年12月31日的23.28万美元增长838%[195][196] - 期末现金及现金等价物余额为218.52万美元[27] 总资产变化 - 总资产从2020年12月的$3,986,573增长至2021年9月的$5,566,681[18] - 截至2020年3月31日总资产为7,880,084美元[24] - 总资产从2020年底的398.66万美元增至2021年9月的556.67万美元，增长39.6%[195][196] 总负债变化 - 总负债从2020年12月的$947,089增长至2021年9月的$3,457,288[19] - 总负债从2020年底的94.71万美元增至2021年9月的345.73万美元，增长265%[195][196] 净亏损（同比） - 公司2021年三季度净亏损$2,021,416，较2020年同期$737,600有所扩大[21] - 2021年前九个月净亏损$4,566,567，相比2020年同期$28,898,637显著收窄[21] - 净亏损为450,023美元[24] - 截至2020年6月30日净亏损为27,710,964[7] - 截至2020年9月30日净亏损为737,698[14] - 净亏损为456.66万美元[27] - 2021年第三季度净亏损为2,021,416美元，较2020年同期的737,600美元增加1,283,816美元（增幅174%）[170][172] - 2021年前九个月净亏损为4,566,567美元，较2020年同期的28,898,637美元减少24,332,070美元（降幅84%）[181][182] - 2021年前九个月净亏损456.66万美元[199] 研发费用（同比） - 研发费用从2020年三季度的$152,123增至2021年同期的$566,655[21] - 2021年前九个月研发费用为102.67万美元，2020年同期为30.94万美元[54] - 2021年第三季度研发费用为566,655美元，较2020年同期的152,123美元增加414,532美元（增幅272%）[170][177] - 2021年前九个月研发费用为1,052,650美元，较2020年同期的309,403美元增加743,247美元（增幅240%）[181][188] 管理层薪资和咨询费用（同比） - 管理层薪资和咨询费用从2020年三季度的$352,266增至2021年同期的$632,964[21] 普通股加权平均流通股数变化 - 普通股加权平均流通股数从2020年三季度的20,046,424股增至2021年同期的25,981,203股[22] 累计赤字变化 - 累计赤字从2020年12月的$(49,601,220)扩大至2021年9月的$(54,167,685)[19] - 2020年初股东权益赤字为359.3万美元[23] - 截至2020年6月30日累计赤字为47,672,155[8] - 截至2020年9月30日累计赤字为48,571,733[15] - 公司累计赤字约为5420万美元[68] 股票发行及融资活动 - 通过认股权证行权发行454,097股普通股，融资6.6万美元[23] - 通过结算关联方应付款发行214,883股普通股，融资49.3万美元[23] - 通过结算应付账款发行38,323股普通股，融资9.2万美元[23] - 通过转换关联方债务发行648,739股普通股，融资82.7万美元[23] - 通过转换非关联方债务发行70,448股普通股，融资16.7万美元[23] - 应付账款和应计费用结算发行普通股121,072美元[24] - 关联方应付款结算发行普通股45,268美元[24] - 资产收购发行普通股12,000,000美元[24] - 公司发行可转换债券及认股权证募集资金202.5万美元[69] - 2021年9月28日通过可转换债券发行获得净收益222.5万美元[69] - 公司于2020年1月3日发行63,225股普通股，抵减应付Michael Lanphere债务210,285美元，其中本金169,606美元，应计利息40,679美元，确认关联方收益约52,000美元[86] - 公司于2020年1月3日发行84,963股普通股，抵减应付Vernon Justus债务282,588美元，其中本金180,001美元，应计利息102,587美元，确认关联方收益约70,000美元[87] - 公司于2020年1月16日发行214,883股普通股，抵减应付Michael Lanphere法律费用714,700美元，确认关联方收益约222,000美元[88] - 公司于2020年1月30日发行499,965股普通股，抵减应付Devadatt Mishal债务456,641美元，其中本金270,300美元，应计利息186,341美元，确认关联方债务清偿损失约144,000美元[89] - 公司于2021年9月28日完成融资交易，获得250万美元资金，发行本金3,048,781美元的可转换债券和1,219,512份认股权证[97] - 2020年通过发行50,135股普通股减少166,750美元债务 实现债务清偿收益103,000美元[106] - 九个月期间通过发行股票清偿714,700美元关联方应付款 确认222,000美元资本公积收益[117] - 与IDTEC交易涉及发行12,000,000股普通股，并获得约1,500,000美元可转换本票，年利率10%[158][159] 资本投入与利得 - 股票薪酬支出2.1万美元[23] - 认股权证公允价值变动产生17.4美元资本投入[23] - 关联方债务转换产生12.4万美元资本利得[23] - 关联方应付款转换产生22.2万美元资本利得[23] - 优先股转换产生实收资本1,407,501美元[24] - 股票认股权证公允价值确认实收资本695,454美元[24] 经营活动现金流 - 经营活动所用现金净额为227.76万美元[27] - 2021年前九个月经营活动现金流为负值约230万美元[68] - 2021年前九个月经营活动净现金流出227.76万美元，较2020年同期的144.38万美元增加57.7%[199] 融资活动现金流 - 融资活动所提供现金净额为423万美元[27] - 2021年前九个月融资活动净现金流入423万美元，主要来自非关联方票据100.5万美元、关联方票据103万美元及可转换债券250万美元[201] 股权激励费用 - 股权激励费用（股票期权和限制性股票单位）为73.35万美元[27] - 2021年前九个月股份补偿费用为630,027美元，较2020年同期的343,549美元增长83%[142] - 2021年前九个月折旧摊销28.91万美元，股票期权费用39.93万美元，股权激励费用33.42万美元[199] 折旧和摊销费用 - 折旧和摊销费用为28.91万美元[27] - 2020年前九个月折旧费用为5083美元[56] - 2021年9月30日无形资产账面净值为334.0723万美元[81] - 2021年前九个月无形资产摊销费用为29.8098万美元[81] 可转换票据相关 - 应付可转换票据金额为50,741[2] - 可转换票据清偿金额为273,462[4] - 可转换票据收益为250万美元[27] - 发行认股权证的相对公允价值为193.98万美元[27] - 可转换票据的嵌入式转换特征公允价值为98万美元[27] - 可转换票据折价为82.38万美元[27] - 截至2021年9月30日，可转换债券净额为439,881美元，未摊销债务折扣为2,608,900美元[97] 认股权证相关 - 截至2021年9月30日，公司流通认股权证总量为2,629,391份，较2020年末的584,317份增长350%[137] - 2021年前九个月授予认股权证公允价值为1,939,756美元，2020年同期为695,454美元[137] - 公司因非允许负债约158,000美元向IDTEC发行认股权证，可购买最多320,000股普通股，行权价每股0.50美元[161] 关联方及非关联方票据 - 应付关联方票据本金减少约6.6万美元[85] - 截至2021年9月30日，关联方应付票据净额为240,234美元，其中可转换票据100万美元，未摊销债务折扣771,576美元[98] - 2021年前九个月关联方票据利息支出为55,151美元，2020年同期为79,596美元[99] - 截至2021年9月30日，关联方可转换票据本金100万美元，附带50万份认股权证，行权价每股3美元[100] - 2021年前九个月关联方可转换票据债务折扣摊销费用为101,070美元，认股权证摊销费用为127,354美元[100] - 关联方非可转换票据应付本金余额为11,810美元且利率为0% 处于违约状态[102] - 非关联方票据应付净额从2020年12月31日的104,183美元增至2021年9月30日的334,333美元 增幅达221%[103] - 九个月期间非关联方票据利息支出从2020年的14,036美元增至2021年的65,130美元 增长364%[103] - 十六笔附认股权证的可转换票据总本金余额为1,005,000美元 利率12%且以专利担保[104] - 认股权证摊销费用122,012美元计入九个月期间利息支出 未摊销折扣余额为419,695美元[104] 优先股相关 - A系列可转换优先股股息应付金额为161,880[12] - 公司A类可转换优先股授权发行2500万股，其中300万股被分类为A系列可转换优先股[125] - A系列可转换优先股转换时需满足公司普通股前15个交易日平均收盘价至少为1.67美元[125] - 8% A-1系列可转换优先股年股息率为8%，原始发行价格为每股1美元[126] - 公司于2019年12月以100万美元对价向SOBR SAFE发行100万股A-1系列优先股[127][128] - 截至2020年9月30日，公司计提A-1系列优先股应付股息161,880美元[130] - 2020年12月，270万股A-1系列优先股自动转换为270万股普通股，并产生107,880美元应计股息[130] 股票期权计划 - 公司2019年股权激励计划授权3,848,467股，截至2021年9月30日已授予2,921,861股期权[141] - 截至2021年9月30日，公司流通在外股票期权为2,972,166份，加权平均行权价为每股0.8751美元，剩余加权平均合约期限为6.15年，总内在价值为4,829,417美元[145] - 2021年前九个月公司授予股票期权610,526份，加权平均行权价为每股3.1783美元，但产生负内在价值(414,147)美元[145] - 截至2021年9月30日，可行使的股票期权为1,943,652份，加权平均行权价为每股0.6527美元，总内在价值为3,590,430美元[145] - 截至2021年9月30日，高管股票期权为1,553,152份，行权价范围为每股0.2634至3.38美元[146] 租赁费用 - 2021年前九个月租金支出为106,997美元，较2020年同期的47,711美元增长124%[147] - 新租赁协议要求月基本租金支付6,000美元并发行16,000股普通股，股票价值49,600美元在租赁期内按月摊销[147] 诉讼及纠纷准备金 - 公司计提未决诉讼准备金11,164美元加应计利息约18,000美元，合计约29,164美元[148] - 公司结算前员工工资纠纷，支付总额约85,000美元（含应计利息和法律费用约3,000美元）[149][150] 反向股票分割及授权股数变更 - 公司于2020年6月8日进行了1比33.26的反向股票分割[15] - 公司于2020年5月21日生效1比33.26的反向股票分割[31] - 公司授权普通股从8亿股减少至1亿股[33] - 公司于2020年4月24日完成1比33.26的反向股票分割，流通股数量从266,097,657股（分割前）减少至约8,000,000股（分割后）[166] 衍生负债 - 截至2021年9月30日，公司衍生负债公允价值为98万美元，归类为第三层级[42] - 截至2020年12月31日，公司无衍生负债[43] - 2021年9月发行2,500,000美元可转换债券 衍生负债按公允价值计量为980,000美元[113][114] 运营亏损（同比） - 2021年第三季度运营亏损为1,663,111美元，较2020年同期的695,978美元增加967,133美元（增幅139%）[170][172] 利息支出（同比） - 2021年第三季度利息支出为227,475美元，较2020年同期的41,622美元增加185,853美元（增幅447%）[170][178] - 2021年前九个月利息支出为399,381美元，较2020年同期的107,253美元增加292,128美元（增幅272%）[181][192] 资产减值损失 - 2021年前九个月资产减值调整为零，而2020年同期为25,320,555美元[181][189] - 2020年资产处置损失和设备减值调整分别为39434美元和2532.06万美元[65] - 2020年12月31日止年度营业亏损少报2535.9989万美元[65] 广告营销费用（同比） - 2021年前九个月广告营销费用为7.07万美元，2020年同期为7.02万美元[55] 其他应付项目 - 2021年9月30日关联方股票认购应付91,613美元（对应193,856股） 非关联方应付136,433美元（对应87,500股）[115] 政府贷款 - 2020年获得41,665美元SBA薪资保护贷款 其中42,000美元本金及利息被豁免[111][112] 子公司少数股东权益 - 子公司少数股东权益占比1.38%[51] 递延税资产 - 公司未确认任何递延税资产，因已计提100%估值备抵[57] 管理层讨论和指引 - 公司计划在2021年第四季度或2022年第一季度将SOBRCheck™设备商业化[173][184] - 公司月度现金流消耗率约为20万美元[194] 流动负债变化 - 总流动负债从2020年底的92.21万美元增至2021年9月的299.87万美元，增长225%[195][196] 应付账款及应计费用变化 - 应付账款增加60.48万美元， accrued interest payable增加5.87万美元[199]

收入和利润 - 公司未产生任何营业收入[28] - 公司自成立以来始终无营业收入，计划2021年第三季度商业化SOBRCheck设备[170][183] - 净亏损为2,545,151美元，较2020年同期的28,161,037美元改善90.96%[21] - 公司净亏损为254.5万美元[26] - 期间净亏损为27,710,964美元[23] - 2020年第一季度净亏损为450,023美元[22] - 公司净亏损从2020年第二季度的2771.12万美元降至2021年第二季度的154.27万美元，减少2616.85万美元[170] - 2020年上半年净亏损28,161,037美元，包含资产减值调整25,320,555美元[198] - 普通股基本和稀释后每股亏损为0.10美元，较2020年同期的2.97美元改善96.6%[21] 成本和费用 - 研发费用为485,995美元，较2020年同期的157,280美元增长209%[21] - 研发费用在截至2021年6月30日的六个月内为485,995美元，较2020年同期的157,280美元增长209.1%[47] - 研发费用从2020年第二季度的8.96万美元增至2021年第二季度的31.45万美元，增加22.5万美元[174] - 广告和营销费用在截至2021年6月30日的六个月内为59,500美元，较2020年同期的34,973美元增长70.1%[48] - 管理费用从2020年第二季度的17.79万美元增至2021年第二季度的29.6万美元，增加11.81万美元[171] - 2021年上半年办公室租赁及相关费用为65,197美元，2020年同期为42,348美元[143] - 利息支出从2020年第二季度的1.74万美元增至2021年第二季度的14.6万美元，增加12.86万美元[178] - 2021年上半年关联方票据利息支出为24,904美元[93] - 2021年上半年非关联方票据利息支出为31,614美元[98] - 股票期权费用为14.1万美元[26] - 基于股票的薪酬费用为18.7万美元[26] - 股权激励费用2021年上半年为243,023美元，未确认补偿费用约132.5万美元[139] - 股权激励费用2021年第二季度为16.84万美元，2020年同期为0[172] - 无形资产摊销为19.3万美元[26] - 2021年上半年无形资产摊销费用19.2732万美元[76] - 认股权证摊销费用为55,413美元[99] - 有益转换特征债务折扣摊销为45,388美元[99] - 债务清偿损失为26.9万美元[26] - 债务清偿损失2020年第二季度为29.77万美元，2021年同期为0[176] - 受益转换特征摊销为91.5万美元[26] - 利息摊销为11.2万美元[26] - 2020年资产减值损失达2532.0555万美元[59][73] - 2020年第二季度发生资产减值调整2532.06万美元，2021年同期无此项调整[175] 现金流 - 经营现金流净流出162.8万美元[26] - 2021年上半年经营活动现金流为负162.8万美元[62] - 2021年上半年经营活动净现金流出1,628,316美元，较2020年同期流出765,791美元扩大112.7%[198] - 融资现金流净流入200.5万美元[26] - 2021年上半年融资活动净现金流入2,005,000美元，主要来自非关联方票据1,005,000美元和关联方票据1,030,000美元[200] - 公司无表外安排且无投资活动现金流[199][202] - 期末现金余额为609,526美元，期初现金余额为232,842美元，期内现金增加161.7%[27] - 截至2021年6月30日公司现金余额为609,526美元，较2020年12月31日的232,842美元增长376,684美元（增幅161.8%）[195] - 公司未持有任何现金等价物[41] - 公司月均现金消耗率约为200,000美元，现有资金无法满足长期业务计划需要[194] 资产和负债 - 现金及现金等价物为609,526美元，较2020年12月31日的232,842美元增长162%[18] - 总资产为4,096,917美元，较2020年12月31日的3,986,573美元增长2.8%[18] - 总资产从2020年末的3,986,573美元增至2021年中的4,096,917美元，增幅2.8%[195] - 截至2020年6月30日总资产余额为20,046,424美元[23] - 截至2020年1月1日总资产余额为25,922,034美元[23] - 无形资产净值为3,437,089美元，累计摊销417,586美元[18] - 无形资产账面净值343.7089万美元[76] - 预付费用从2020年末11.523万美元降至2021年6月末4.1622万美元[74][75] - 总负债为1,200,159美元，较2020年12月31日的947,089美元增长26.7%[18] - 总负债从2020年末的947,089美元增至2021年中的1,200,159美元，增幅26.7%[195] - 流动负债从2020年末的922,089美元增至2021年中的993,883美元，增幅7.8%[195] - 应付账款为216,117美元，较2020年12月31日的101,308美元增长113.3%[18] - 截至2021年6月30日关联方应付票据净额为114,207美元，其中可转换票据占1,000,000美元[92] - 非关联方应付票据净额为208,062美元，其中可转换票据占1,005,000美元[98] - 可转换票据本金总额为1,005,000美元，附带认股权证，行权价为每股3美元[99] - 截至2021年6月30日，未摊销债务折扣为486,294美元[99] - 截至2021年6月30日，应付普通股认购款为117,741美元，对应87,500股普通股[112] - 公司计提未决诉讼负债11,164美元及应计利息约17,000美元（截至2021年6月30日）[144] 股东权益和融资活动 - 累计赤字为52,146,273美元，较2020年12月31日的49,601,220美元扩大5.13%[19] - 公司累计赤字约为5214.6万美元[62] - 累计赤字从19,511,168美元增加至19,961,191美元[22] - 额外实收资本从15,971,392美元增长至18,139,221美元[22] - 股东权益赤字从3,593,121美元改善至1,875,153美元[22] - 加权平均流通普通股数为25,970,402股，较2020年同期的9,484,508股增长173.8%[21] - 通过认股权证行权发行454,097股普通股，融资65,728美元[22] - 通过结算关联方应付账款发行214,883股普通股，价值493,074美元[22] - 通过结算关联方债务发行648,739股普通股，价值826,964美元[22] - 公司发行普通股以结算应付账款和应计费用，金额为45,268美元[23] - 公司发行普通股用于资产购买，金额为12,000,000美元[23] - 可转换票据转换功能产生的实收资本为1,407,501美元[23] - 授予股票认股权证的公允价值为695,454美元[23] - 关联方应付款转换产生的实收资本为50,741美元[23] - 可转换票据灭失产生的实收资本损失为273,462美元[23] - 已归属股票期权的公允价值为257,482美元[23] - 股票期权 vested 确认39,450美元公允价值[22] - 关联方债务转换产生124,291美元收益计入资本[22] - 非控股权益亏损从53,410美元小幅改善至53,261美元[22] - 公司少数股东（非控股权益）持股比例为1.38%[45] - 优先股融资带来77万美元[26] - 私募发行筹集200.5万美元资金[63] - 有益转换特征（Beneficial Conversion Feature）内在价值为909,214美元[27] - 授予股票认股权证的相对公允价值为1,092,708美元[27] - 认股权证公允价值2021年为1,092,708美元，2020年为695,454美元[134] - 公司向SOBR SAFE发行270万股A-1系列可转换优先股，每股1美元，年股息率8%[124][126] - SOBR SAFE支付100万美元购买100万股A-1系列可转换优先股[125] - 优先股自动转换为270万股普通股，应付累计股息107,880美元[127] - 公司授予供应商认股权证购买12万股普通股，行权价2美元/股，确认费用22万美元[131] - 公司向IDTEC发行认股权证购买32万股普通股，行权价0.5美元/股[132] - 2021年发行附认股权证的可转换票据，可购买100.25万股普通股，行权价3美元/股[133] - 认股权证总余额从584,317股增至1,409,879股，增幅141%[134][136] - 股票期权计划授权3,848,467股，已授予2,909,422股[137] - 公司拥有未行使高管股票期权1,328,230份（2021年6月30日）和981,771份（2020年12月31日），行权价每股0.2634至3.38美元[142] - 公司于2020年6月8日完成1比33.26的反向股票分割[150][164] - 反向分割后流通股数从266,097,657股减至约8,000,000股[165] 业务运营和交易 - 公司运营亏损从2020年第二季度的2604.99万美元降至2021年第二季度的131.47万美元，减少2473.52万美元[170] - 公允价值调整收益2020年第二季度为6.14万美元，2021年同期为0[177] - 公司发行454,097股普通股以转换应付关联方票据本金约66,000美元[80] - 公司发行63,225股普通股以转换应付关联方票据本金169,606美元及应计利息40,679美元[81] - 公司发行84,963股普通股以转换应付关联方票据本金180,001美元及应计利息102,587美元[82] - 公司发行214,883股普通股以转换应付关联方应付款项714,700美元[83] - 公司发行499,965股普通股以转换应付关联方票据本金270,300美元及应计利息186,341美元[84] - 关联方可转换票据附带认股权证公允价值为551,001美元[94] - 2020年第一季度通过发行50,135股普通股减少166,750美元债务，实现债务清偿收益约103,000美元[102] - 2020年将高利率票据转换为47,500美元新票据，利率降至5%，产生债务清偿损失11,697美元[103] - 2020年将高息票据转换为25,000美元非可转换票据，利率降至5%，实现债务清偿收益61,875美元[104] - 2020年通过发行20,313股普通股减少67,561美元债务，实现债务清偿收益约14,000美元[106] - 2020年通过SBA薪资保护计划获得41,665美元贷款，其中42,000美元贷款被免除[107] - 应付票据本金减免10.8万美元[78] - 认股权证行权价格每股0.5美元[69][70] - 与IDTEC交易中获得1,500,000美元可转换本票，年利率10%，可按每股0.50美元转换普通股[158] - 向IDTEC发行12,000,000股普通股以获取人员、技术及机器人资产支持[155][157] - 因交易后负债超限向IDTEC发行认股权证，可认购320,000股普通股（行权价每股0.50美元）[160] - 资产收购交易总价值2922.2955万美元[71][72] - 2021年2月新签办公室租约月租金6,000美元并需发行16,000股普通股，股票价值49,600美元按月摊销[143] - 公司支付约85,000美元结清前员工工资纠纷，含应计利息及约3,000美元法律费用[145] - 公司所有金融工具的记录价值均接近其当前公允价值[40] - 公司未记录任何递延税资产或负债，因其已被100%的估值备抵所抵消[50]

☒ QUARTERLY REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the quarterly period ended March 31, 2021 ☐ TRANSITION REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the transition period from _______________ to _______________. Commission file number: 000-53316 SOBR Safe, Inc. 10-Q 1 imle_10q.htm FORM 10-Q UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 FORM 10-Q (Mark One) TransBiotec, Inc. (Former name, address, if c ...

10-K 1 sobr_10k.htm FORM 10-K UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 Form 10‑K ☒ ANNUAL REPORT UNDER SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the fiscal year ended December 31, 2020 OR ☐ TRANSITION REPORT UNDER SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the transition period from_____________ to _____________. Commission file number 000-53316 SOBR Safe, Inc. (Exact name of registrant as specified in its charter) Delaware 26-0731818 ( ...