收入和利润（同比环比） - 总收入从2024年第一季度的47,990美元增长至2025年第一季度的86,617美元，增幅80.5%[23] - 2025年第一季度收入为86,617美元，同比增长80.4%[160] - 净亏损从2024年第一季度的2,505,921美元改善至2025年第一季度的1,879,055美元，减少25.0%[23] - 2025年第一季度净亏损为187.91万美元，相比2024年同期的250.59万美元亏损有所收窄[29] - 2025年第一季度净亏损为187.91万美元，较2024年同期的250.59万美元有所收窄[159] - 净亏损从2,505,921美元减少至1,879,055美元，同比下降25.0%[168] - 归属于普通股东的净亏损从2024年第一季度的4,027,530美元改善至2025年第一季度的1,929,804美元，减少52.1%[24] - 2025年第一季度毛利率为58.8%，较2024年同期的48.4%有所提升[161] 成本和费用（同比环比） - 研发费用从2024年第一季度的102,034美元减少至2025年第一季度的40,924美元，下降59.9%[23] - 2025年第一季度研发费用为40,924美元，较2024年同期下降61,110美元[164] - 研发费用减少（未披露具体数值）[168] - 2025年第一季度一般行政费用为182.35万美元，较2024年同期增加40.79万美元[162] - 2025年第一季度广告营销费用为38.23万美元，较2024年同期的5.28万美元增长623%[67] - 2025年第一季度股票期权相关薪酬费用为124,154美元，较2024年同期的198,874美元下降37.6%[127] 现金和现金流 - 现金从2024年12月31日的8,384,042美元增加至2025年3月31日的10,074,029美元，增长20.2%[18] - 截至2025年3月31日，公司现金及现金等价物为1007.40万美元，较期初838.40万美元增长20.2%[30] - 认股权证行权获得融资资金368.04万美元[30] - 融资活动净现金流入为339.55万美元[30] - 经营活动净现金流出为170.55万美元，较2024年同期的145.39万美元流出增加17.3%[30] - 2025年第一季度经营活动现金流为负170.6万美元[78] - 2025年3月31日现金余额约1007.5万美元[79] - 现金余额为10,074,029美元，较2024年12月31日增长20.2%[169][171] - 月度运营现金消耗率约为675,000美元[169] - 2025年第一季度认股权证行权获得净收益3,496,391美元[170] - 运营活动净现金流出1,706,000美元，同比扩大17.3%[173] - 融资活动净现金流入3,395,484美元[177] - 2025年第一季度认股权证行使获得约350万美元净收益[158] 资产和负债 - 总资产从2024年12月31日的11,171,203美元增加至2025年3月31日的12,686,819美元，增长13.6%[19][20] - 总资产增长至12,686,819美元，较2024年末增长13.6%[171] - 股东权益从2024年12月31日的9,802,321美元增加至2025年3月31日的11,559,335美元，增长17.9%[20] - 总负债从2024年12月31日的1,368,882美元减少至2025年3月31日的1,127,484美元，下降17.6%[20] - 总流动负债下降至1,065,828美元，较2024年末减少16.5%[171] - 库存从2024年12月31日的224,875美元减少至2025年3月31日的193,868美元，下降13.8%[18] - 公司库存从2024年12月31日的2.248亿美元下降至2025年3月31日的1.939亿美元，降幅13.8%[80] - 产成品库存从1.658亿美元减少至1.348亿美元，下降18.7%[80] - 预付保险费从1.65亿美元降至8518.3万美元，降幅48.4%[80] - 预付存款从157.36万美元增至407.36万美元，增长159%[80] - 应付账款从39.213万美元增至49.813万美元，增长27%[90] - 现金存款超过FDIC保险限额25万美元[71] - 2025年3月31日营运资本约944.3万美元[79] - 截至2025年3月31日累计赤字达1.002亿美元[78] 运营和业务表现 - 2025年第一季度运营亏损为195.31万美元，较2024年同期的170.88万美元有所扩大[157] - 截至2025年3月31日，部署了148台设备，较2024年12月31日增长40.9%[160] - 业务已扩展至美国43个州、加拿大、澳大利亚和新西兰[158] - 非控股权益占子公司TBT的1.4%所有权[49] - 三个月期间经营租赁费用为5.012万美元，其中可变租赁费用2.119万美元[85] - 经营租赁合约义务总额176,734美元，其中一年内到期115,078美元[178] 资本结构和证券 - 加权平均流通股数从2024年第一季度的17,344股大幅增加至2025年第一季度的1,320,526股[24] - 认股权证数量从2024年3月的1.2万份大幅增加至2025年3月的122.99万份[70] - 可转换工具数量从2024年3月的3783份减少至2025年3月的2份[70] - 总稀释证券从2024年3月的1.74万份增加至2025年3月的123.13万份[70] - 认股权证余额从2023年12月31日的9,642份增至2024年3月31日的12,060份，增幅为25.1%[123] - 2025年第一季度授予的认股权证数量为2,418份，加权平均行权价为每股682.00美元[123] - 公司于2025年4月4日进行1比10的反向股票分割，流通普通股从约15,261,445股减少至约1,526,145股[136] - 2025年4月4日完成1:10的反向股票分割，流通股数从约1520万股减少至150万股[156][158] - 反向分割后Series A认股权证行权价降至每股7.60美元，并额外发行110,273份认股权证[137] - 公司A类可转换优先股发行3,000,000股，转换折扣率为35%，且转换时普通股平均收盘价需至少为$5,511[107] - 公司8% A-1系列可转换优先股发行2,700,000股，年股息率8%，赎回价格为发行价的150%[108] - 公司B类可convertible优先股发行3,000,000股，每3股优先股可转换为1股普通股[109] - 2023年债务发行中约80.4万美元本金按每股682美元转换价格转换[96] 股权激励和薪酬 - 截至2025年3月31日，未确认的股票期权薪酬费用为321,998美元，将在10.0个月的平均加权期间内确认[127] - 2019年股权激励计划授权股份数经两次修订，从最初的1,167股增至3,182股，增幅为172.7%[124] - 截至2025年3月31日，未归属限制性股票单位（RSUs）为90份，加权平均授予日公允价值为每股1,683.00美元[131] - RSUs相关的未确认薪酬成本为46,571美元，将在9个月的平均加权期间内确认[131] - 截至2025年3月31日，高管持有763份已归属和190份未归属股票期权，加权平均剩余合约期为5.95年[132] 视同股利和会计处理 - 2024年PIPE认股权证下行保护条款相关视同股利为4.74万美元[30] - 可转换债务认股权证下行保护条款相关视同股利为1833美元[30] - 2022年PIPE认股权证下行保护条款相关视同股利为1547美元[30] - 2024年3月因认股权证调整产生视为股息支出$23,270，减少普通股股东可用净收入[111] - 2024年6月认股权证行权价永久下调至$297/股，产生视为股息$1,455,805并减少留存收益$341,297[113] 融资活动 - 2024年PIPE发行202,470个单位，单价$40.50，包含普通股、A系列权证（行权价$38）和B系列权证[117] - 2024年10月以加权平均行权价$47.30发行19,110股普通股，获得净收益$902,541[118] - 2024年12月以加权平均行权价$9.60发行162,129股普通股，获得净收益$1,652,034[119] - 2025年1月A系列权证重置行权价确定为$8.29/股，多个权证行权价永久下调至该价格[120] - 2025年第一季度以加权平均行权价$8.39发行579,218股普通股，获得净收益$3,680,411[121] 无形资产和摊销 - 无形资产净值为199.16万美元，三个月摊销费用9.637万美元[88] - 2025年预计无形资产摊销费用28.91万美元[89] 债务和利息 - 非关联方应付票据利息费用从4.092万美元降至3665美元，下降91%[93] 监管文件 - 公司于2008年1月31日向美国证券交易委员会提交SB-2表格注册声明[1] - 公司于2012年11月6日向美国证券交易委员会提交S-1表格注册声明[2] - 公司于2019年2月6日提交截至2017年12月31日年度的10-K表格年度报告[3] - 公司于2019年11月19日提交8-K表格当期报告[4] - 公司于2020年6月11日提交8-K表格当期报告[5] - 公司于2023年4月6日提交8-K表格当期报告[6] - 公司于2024年10月1日提交8-K表格当期报告[7] - 公司于2025年4月4日提交8-K表格当期报告[8] 运营现金流变化原因 - 库存增加3.10万美元[30] - 应收账款增加4146美元[30]

公司业务依赖与风险 - 公司业务计划依赖SOBRsafe™技术，且运营和财务历史有限[22] - 公司业务计划依赖SOBRsafe™技术，专注于酒精监测和检测设备的开发与商业化[22] - 公司依赖第三方知识产权许可协议开展业务，可能面临知识产权诉讼和侵权索赔[22] - 公司产品依赖第三方知识产权许可和协议，可能卷入保护或执行专利的诉讼，成本高昂且耗时[22] - 公司产品面临市场接受度、竞争和制造等多方面风险[22] - 公司目前通过直销和渠道合作伙伴销售产品，需时间建立客户关系以增加收入[22] 反向股票分割情况 - 2025年4月4日，公司1比10的普通股反向股票分割在纳斯达克资本市场生效[25] - 2024年10月2日，公司1比110的普通股反向股票分割在纳斯达克资本市场生效[26] - 2023年4月28日，公司1比3的普通股反向股票分割在OTC市场生效[27] - 反向股票分割不影响普通股授权股数，仍为1亿股[28] - 2025年4月4日，公司1比10的普通股反向股票分割在纳斯达克资本市场生效[25] - 2024年10月2日，公司1比110的普通股反向股票分割在纳斯达克资本市场生效[26] - 2023年4月28日，公司1比3的普通股反向股票分割在OTC市场生效[27] - 反向股票分割未影响普通股的授权股数，仍为1亿股[28] 公司经营业绩与经济影响 - 公司季度和年度经营业绩可能大幅波动，未必能反映业务实际表现[22] - 公司运营历史和历史财务信息有限，季度和年度经营业绩可能大幅波动[22] - 不利的全球经济状况可能对公司业务、财务状况和经营成果产生不利影响[22] - 不利的全球经济状况可能对公司业务、财务状况或经营成果产生不利影响[22] 公司资本与发展风险 - 公司可能无法满足未来资本需求，若无法盈利或获得资金，技术和产品开发商业化可能受限[22] - 公司可能无法满足未来资本需求，若无法实现盈利或获得额外资金，技术和产品开发及商业化工作可能减少或停止[22]

核心观点 - SOBR Safe与Orbiit宣布首次战略AI合作 旨在通过AI和可穿戴技术革新酒精使用管理和戒酒支持方式 提供无偏见、易获取且数据驱动的戒酒方案 [1][3][6] 市场背景与需求 - 2023年美国有超过2800万人患有酒精使用障碍(AUD) 但仅15.6%接受治疗 显示治疗选择存在巨大缺口 [2] - 酒精滥用是美国第四大可预防死因 全球第七大可预防死因 但预防和监测解决方案未能跟上疫情发展步伐 [6] 合作方案细节 - 推出Orbiit戒酒计划 为期六个月 定价3,995美元 包含SOBRsure腕带和Orbiit AI驱动平台完全访问权限 [5] - 方案包含三大核心组件：SOBRsure腕带(被动式经皮酒精检测设备)、AI驱动的Orbie聊天机器人支持系统(提供24/7参与服务)、SMS问责消息系统(每日定时发送鼓励和可行见解) [8] - 未来集成计划允许用户在Orbiit平台直接查看SOBRsure数据 实现更无缝体验 [5] 技术优势 - SOBRsafe先进经皮(接触式)技术无需呼气、血液或尿液样本 通过皮肤检测酒精存在并即时报告 [7] - 技术基于行为科学和情感神经科学原理 结合经典条件反射和认知强化 可能增强问责制、动机和长期戒酒成功率 [4] - SOBRsafe技术已商用 可用于护理点筛查(SOBRcheck)和连续监测(SOBRsure) [9] 公司定位 - SOBR Safe是下一代酒精检测技术领导者 为行为健康、司法和消费市场提供被动检测技术 [7] - Orbiit是AI驱动的酒精恢复平台 可作为后续计划、缓刑履行、问责策略和一线恢复指南使用 [10]

现金及现金等价物 - 2024年9月30日现金为304537美元2023年12月31日为2790147美元[9] - 2024年9月30日现金余额为304537美元[17] - 2023年9月30日现金余额为4124569美元[17] - 2024年9月30日和2023年12月31日没有现金等价物[27] 营收与成本 - 2024年三季度营收46129美元2023年同期为36274美元[11] - 2024年前三季度营收148310美元2023年同期为121743美元[11] - 2024年三季度成本15992美元2023年同期为20195美元[11] - 2024年前三季度成本81929美元2023年同期为66835美元[11] 运营费用与其他收入 - 2024年三季度运营费用1878005美元2023年同期为2083122美元[11] - 2024年前三季度运营费用5500269美元2023年同期为7628223美元[11] - 2024年三季度其他收入12566美元2023年同期为48677美元[11] - 2024年前三季度其他收入46978美元2023年同期为179734美元[11] 利息费用与净亏损 - 2024年三季度利息费用5908美元2023年同期为179014美元[11] - 净亏损方面，归属SOBR Safe, Inc.的净亏损分别为1841206美元、2197376美元、6424492美元、7673017美元[12] - 2024年前九个月净亏损6424505美元[16] - 2023年前九个月净亏损7673030美元[16] 每股亏损与普通股情况 - 基本和稀释后每股普通股亏损分别为5.83美元、13.42美元、35.37美元、45.51美元[12] - 加权平均普通股流通股数分别为316046、163680、234458、168587[12] - 2023年1月1日普通股为154406股，3月31日为156452股，6月30日为168589股，9月30日为168589股，2024年1月1日为169044股[13][14] 公司基本信息 - 公司总部位于科罗拉多州格林伍德村[18] - 公司将专有软件与酒精检测产品相结合[18] - 公司主要市场位于北美[18] - 公司遵循美国公认会计原则编制财务报表[19] 财务状况细节 - 2024年9月30日应付利息为266美元[17] - 2024年9月30日应付所得税为0美元[17] - 2024年9月30日无坏账准备2023年12月31日为982美元[28] - 2024年9月30日和2023年12月31日无超额库存或过时库存储备[29] - 2024年9月30日和2023年12月31日未确认减值损失[33] - 2024年9月30日和2023年12月31日公司记录的递延税资产已被100%的估值备抵抵消[48] - 2024年9月30日和2023年9月30日公司有潜在稀释性证券未计入稀释每股净亏损计算[50] - 2024年9月30日和2023年9月30日公司销售集中于少数客户[51] - 公司依赖少数零部件和合同供应商[52] 广告营销成本 - 2024年9个月和2023年9个月广告和营销成本分别为156056美元和158412美元[47] - 2024年3个月和2023年3个月广告和营销成本分别为48051美元和61396美元[47] 经营活动现金流量与累计亏损 - 截至2024年9月30日公司累计亏损约9610万美元[56] - 2024年9月30日前九个月公司经营活动现金流量约为负490万美元[56] - 2024年9月30日现金余额约30万美元负营运资金约26.5万美元[59] 资产情况 - 2024年9月30日库存总额为26.9984万美元[60] - 2024年9月30日预付费用为28.859万美元[61] - 2024年9月30日前九个月总经营租赁费用为14.7878万美元[65] - 2024年9月30日无形资产净额为218.4331万美元[70] - 2024年9月30日应计费用为41.9999万美元[72] 应付票据情况 - 2024年9月30日应付关联方票据净额为0美元[73] - 2024年9月30日应付非关联方票据净额为22.6227万美元[75] - 截至2024年9月30日和2023年12月31日公司有应付非关联实体的可转换票据本金余额共9183美元[80] - 截至2024年9月30日和2023年12月31日公司有应付非关联方的不可转换票据本金余额共17500美元[81] 融资与股权发行 - 2023年6月15日公司签订融资协议支付保险费初始首付73470美元融资293882美元[81] - 2024年7月1日公司签订融资协议支付保险费初始首付66017美元融资264066美元[82] - 2024年公司因RSU归属发行1046股普通股[83] - 2024年公司因可转换票据转换发行11800股普通股[83] - 2024年公司因行使认股权证发行51838股普通股[84] - 2024年公司因行使认股权证发行41973股普通股[84] - 2023年公司为投资者关系服务向顾问发行2046股普通股[84] 股权激励计划 - 2019年10月24日公司2019年股权激励计划生效授权1282823股普通股用于发行股票期权和限制性股票单位[100] - 2022年1月股东批准将计划授权股份增加到1733333股2023年6月增加到3500000股[100] - 截至2024年9月30日和2023年12月31日公司分别授予股票期权可购买14216股和15387股普通股[102] - 2024年9个月和2023年9个月公司记录与股票期权相关的股份补偿费用分别为537980美元和1298979美元[103] - 2024年9个月公司未向董事等授予股票期权2023年9个月加权平均授予日公允价值为206.80美元[104] - 截至2024年9月30日未确认补偿费用为575789美元将在15个月内确认[103] - 2024年9个月和2023年9个月公司记录与限制性股票单位相关的股份补偿费用分别为46571美元和537695美元[109] - 截至2024年9月30日与限制性股票单位相关的未确认补偿成本为77618美元将在15个月内确认[109] 股票分割与私募交易 - 2024年10月2日公司进行1 - for - 110反向股票分割[112] - 2024年10月7日公司与机构投资者进行私募交易总收益820万美元[113] 营收成本毛利分析 - 2024年9月30日止三个月营收46129美元较2023年同期36274美元增加9855美元主要源于SOBRsureTM设备销售和SaaS用户订阅[139] - 2024年9月30日止三个月成本15992美元毛利30137美元毛利率65%2023年同期成本20195美元毛利16079美元毛利率44%[140] 费用增减情况 - 2024年9月30日止三个月一般及行政费用较2023年同期增加140547美元[141] - 2024年9月30日止三个月股票薪酬支出较2023年同期减少[143] - 2024年9月30日止三个月研发支出较2023年同期减少19908美元[144] - 2024年9月30日止三个月其他净收入较2023年同期减少36111美元至12566美元[145] - 2024年9月30日止三个月利息费用较2023年同期减少173106美元至5908美元[147] - 2024年9月30日止三个月运营亏损较2023年同期减少219175美元降幅11%[148] - 2024年9月30日止三个月净亏损较2023年同期减少356170美元降幅16%[149] - 2024年九个月营收较2023年同期增加26567美元增幅22%[152] - 2024年九个月一般及行政费用较2023年同期减少532291美元降幅11%[154] - 2024年九个月股票薪酬支出较2023年同期减少[155] - 2024年九个月研发费用较2023年同期增加16460美元[156] - 2024年九个月其他净收入较2023年同期减少132756美元[157] - 2024年九个月利息费用较2023年同期减少161604美元[160] 内部控制情况 - 截至2024年9月30日季度末公司披露控制和程序有效[174] - 2024年9月30日季度末公司财务报告内部控制无重大变化[176] 法律诉讼情况 - 2006年12月6日公司面临11164美元违约合同诉讼[179] - 2024年1月22日公司被前员工起诉面临违约等多项指控[180] - 公司与前员工达成和解协议预计年底前撤诉[180] - 公司日常面临多项诉讼但管理层认为除已提及外无重大影响[181]

文章核心观点 - 公司发布革命性腕带设备SOBRsure，利用先进透皮技术检测酒精，为戒酒者提供支持，满足不同场景需求，具有多种功能和订阅选项 [1][2][5] 产品介绍 - 引入增强型应用体验和采用透皮技术检测酒精的腕带 [1][2] - 腕带利用先进技术，专有软件可适应个人环境和特征，提高检测准确性，取代侵入式呼气测试 [3] - 能满足戒酒者不同需求，在高风险行业可提高工作场所安全性，还有零容忍应用场景 [4] - 可检测酒精并通过应用与授权用户即时共享数据，实现实时监测和加速干预，新增高级订阅选项提供历史报告 [5] 产品亮点 - 实时检测：持续透皮监测以管理戒酒情况 [5] - 先进通信：检测到酒精、腕带移除或超出范围时，传感器立即向指定管理员发送警报 [5] - 时尚易用设计：外观类似健身追踪器，防水防汗，有通用带扣可定制 [5] - GPS追踪：可在应用内进行位置监测 [5] - 历史报告：可按需下载历史报告分享活动情况 [5] 产品价格与购买信息 - 腕带零售价249美元，基础订阅每月39.99美元，含历史报告的高级订阅每月59.99美元，11月底开始发货，可访问官网购买 [5] 公司背景与技术 - 酒精滥用是美国第四大、全球第七大可预防死亡原因，传统预防和监测解决方案落后 [6] - 公司先进透皮技术可检测并即时报告皮肤散发的酒精，无需呼吸、血液或尿液样本，为多市场提供下一代被动检测技术 [7] - 技术有即时护理筛查和持续监测两种商业应用，使命是创造更好结果并拯救生命 [8]

资产负债情况 - 截至2024年6月30日，公司总资产为5,122,244美元，较2023年12月31日的6,147,039美元有所减少[18] - 截至2024年6月30日，公司总负债为1,431,746美元，较2023年12月31日的4,164,502美元大幅减少[21] - 截至2024年6月30日，公司股东权益为3,690,498美元，较2023年12月31日的1,982,537美元有所增加[21] - 2024年6月30日，公司现金及现金等价物为2,166,404美元，较2023年12月31日的2,790,147美元有所减少[17] - 公司截至2024年6月30日的六个月现金及现金等价物期末余额为216.64百万美元[43] - 公司现金余额约为216万美元，营运资本约为130万美元，不足以支持未来十二个月的运营活动[93] - 公司在2024年6月30日和2023年12月31日没有现金等价物[58] - 公司在2024年6月30日和2023年12月31日的坏账准备分别为$982和$0[59] - 公司在2024年6月30日和2023年12月31日没有过剩库存或过时库存的准备[60] - 公司在2024年6月30日和2023年12月31日的非控制性权益占1.4%[64] - 公司在2024年6月30日和2023年12月31日的六个月期间没有确认长期资产的减值损失[65] - 公司截至2024年6月30日的六个月非现金投资和融资活动包括：非关联方债务转换为资本287.93百万美元，以及与可转换债务认股权证下行条款相关的视为股息145.58百万美元[44] - 公司截至2024年6月30日的六个月调整项包括：无形资产摊销192.73千美元，债务折扣摊销237.25千美元，以及基于股票的补偿费用400.31千美元[40] - 公司截至2024年6月30日的六个月股票期权和限制性股票单位已归属214.40千美元[37] - 公司截至2024年6月30日的六个月可转换债务为12.98百万美元[37] - 公司截至2024年6月30日的六个月普通股发行在转换可转换债务时为221.76百万美元[37] - 公司截至2024年6月30日的六个月普通股发行在行使认股权证时为242.54百万美元[37] - 公司没有在2024年6月30日和2023年12月31日对需要使用可观察或不可观察输入来确定公允价值的金融工具进行估值[57] - 公司截至2024年6月30日的六个月净亏损为458.33百万美元[39] - 公司截至2024年6月30日的六个月经营活动使用的现金净额为304.92百万美元[41] - 公司截至2024年6月30日的六个月融资活动提供的现金净额为242.54百万美元[42] - 公司截至2024年6月30日的六个月期间经营活动产生的现金流量净额为负305万美元[90] - 库存情况：2024年6月30日，组件部分为5.92万美元，成品为22.27万美元，总库存为28.19万美元[94] - 预付费用情况：2024年6月30日，保险为1.66万美元，押金为1.57万美元，其他为7.72万美元，总预付费用为21.33万美元[95] - 租赁情况：公司租赁办公室和设备，2024年6月30日的未来最低租赁付款总额为28.21万美元，扣除利息后为25.35万美元[99] - 无形资产情况：2024年6月30日，SOBRsafeTM知识产权技术的净资产为228.07万美元，累计摊销为157.40万美元[101] - 应计费用情况：2024年6月30日，咨询服务费用为16.86万美元，研发服务费用为22万美元，其他费用为13.01万美元，总应计费用为51.87万美元[105] - 非关联方应付票据情况：2024年6月30日，净非关联方应付票据为2.67万美元，其中当前部分为2.67万美元[109] 财务表现 - 2024年6月30日，公司总收入为54,191美元，较2023年同期的37,601美元有所增加[24] - 2024年6月30日，公司净亏损为2,873,958美元，较2023年同期的4,583,295美元有所减少[29] - 2024年6月30日，公司每股基本及摊薄亏损为0.10美元，较2023年同期的0.16美元有所减少[31] - 2024年6月30日，公司总运营费用为1,890,270美元，较2023年同期的2,720,320美元有所减少[25] - 2024年6月30日，公司研发费用为308,427美元，较2023年同期的193,175美元有所增加[25] - 2024年6月30日，公司总其他收入（费用）净额为-200,139美元，较2023年同期的-174,663美元有所增加[27] - 公司2023年收入为16,984,570美元[35] - 公司2023年累计影响为87,509,666美元[35] - 公司2023年净损失为78,327,845美元[35] - 公司2023年3月31日的余额为88,071,861美元[35] - 公司2023年6月30日的余额为88,920,822美元[35] - 公司2024年1月1日的余额为89,840,017美元[35] - 公司2023年普通股发行用于服务为225,000美元[35] - 公司2023年认股权证发行用于服务为162,481美元[35] - 公司2023年股票期权和限制性股票单位的公允价值为698,913美元[35] - 公司2023年股票认股权证的相对公允价值为398,517美元[35] - 公司2024年上半年股权激励费用为400,308美元，较2023年同期的1,326,675美元有所减少[207] - 研发费用从2023年上半年的374,093美元增加到2024年上半年的410,461美元，增加了36,368美元[208] - 其他净收入从2023年上半年的131,057美元减少到2024年上半年的34,412美元，减少了96,645美元[209]

文章核心观点 酒精检测软硬件公司SOBR Safe与Hired Power和The Firm签署协议，引发投资者关注，推动股价上涨 [1][3] 合作情况 - SOBR Safe与Hired Power和The Firm签署协议，两家公司已对SOBRsure设备进行初始采购，并计划在企业客户管理软件推出后用该设备取代呼吸分析仪 [1] - Hired Power是加州亨廷顿海滩的过渡公司，与数千家治疗中心、专业人士和客户合作 [2] - The Firm是田纳西州纳什维尔的公司，专注于弥合成瘾与长期康复之间的差距 [2] 股价表现 - 截至周二上午，SOBR股价上涨82.6%，但自年初以来仍下跌5.3% [3] - 消息提振投资者士气，引发大量交易，截至发文时，已有超2.26亿股SOBR股票易手，而公司日均交易量远低于此，为430万股 [3]

财务状况概述 - 截至2024年3月31日，公司总资产为451.5435万美元，较2023年12月31日的614.7039万美元有所下降[13] - 截至2024年3月31日，公司总负债为357.6499万美元，较2023年12月31日的416.4502万美元有所下降[16] - 2024年3月31日和2023年12月31日，公司无需定期使用可观察或不可观察输入值确定公允价值的金融工具[34] - 2024年3月31日和2023年12月31日，公司无现金等价物[35] - 2024年3月31日和2023年12月31日，公司应收账款坏账准备分别为0美元和982美元[36] - 2024年3月31日和2023年12月31日，公司存货无陈旧过时准备金[37] - 2024年3月31日和2023年3月31日，公司子公司少数股东权益占比均为1.4%[44] - 2024年3月31日和2023年3月31日，不计入摊薄净亏损每股计算的潜在摊薄证券总数分别为19,121,352份和14,702,843份[61] - 截至2024年3月31日，公司累计亏损约9180万美元，本季度经营活动现金流约为 - 145万美元，有200万美元的可转换应付票据将于2025年3月到期[71] - 2024年3月31日，库存总计320,603美元，较2023年12月31日的342,782美元有所减少[74] - 2024年3月31日，预付费用总计160,804美元，较2023年12月31日的213,261美元有所减少[75] - 2024年3月31日，无形资产SOBRsafeTM技术净值为2,377,063美元，较2023年12月31日的2,473,429美元有所减少[84] - 2024年3月31日，应计费用总计522,455美元，较2023年12月31日的726,940美元有所减少[86] - 2024年3月31日，非关联方应付票据净额为1,900,611美元，较2023年12月31日的2,370,229美元有所减少[89] - 与2023年12月31日相比，2024年3月31日现金减少1,453,897美元，总流动资产减少1,513,388美元，总资产减少1,631,604美元，总流动负债增加1,876,923美元，总负债减少588,003美元[152] - 截至2024年3月31日和2023年12月31日，公司有两笔应付可转换票据，本金余额共计9,183美元，利率12% [96] - 截至2024年3月31日和2023年12月31日，公司有两笔应付不可转换票据，本金余额共计17,500美元，利率9% - 10% [97] - 截至2024年3月31日，公司有经营租赁付款承诺，总额277,259美元，一年内到期100,525美元[158] - 截至2024年3月31日和2023年12月31日，公司无资产负债表外安排[159] 经营业绩 - 2024年第一季度，公司营收为4.799万美元，略高于2023年同期的4.7868万美元[18] - 2024年第一季度，公司毛利润为2.3209万美元，高于2023年同期的1.7804万美元[18] - 2024年第一季度，公司总运营费用为173.1994万美元，低于2023年同期的246.4781万美元[18] - 2024年第一季度，公司运营亏损为170.8785万美元，小于2023年同期的244.6977万美元[18] - 2024年第一季度，公司净亏损为250.5921万美元，小于2023年同期的260.1692万美元[18] - 2024年第一季度，归属于普通股股东的净亏损为402.753万美元，而2023年同期为260.1687万美元[18] - 2024年第一季度，基本和摊薄后每股普通股亏损为0.21美元，2023年同期为0.15美元[18] - 2024年第一季度，基本和摊薄后普通股加权平均流通股数为1907.787万股，2023年同期为1709.207万股[18] - 2024年第一季度净亏损2,505,921美元，2023年同期净亏损2,601,692美元[22] - 2024年第一季度和2023年第一季度，公司广告和营销成本分别为52,847美元和21,301美元[57] - 2024年第一季度和2023年第一季度，公司未确认长期资产减值损失[45] - 2024年第一季度，总经营租赁费用为50,265美元，其中包括21,340美元的可变租赁费用[80] - 2024年第一季度营收47,990美元，2023年同期为47,868美元[142] - 2024年第一季度毛利润23,209美元，毛利率48.4%；2023年同期毛利润17,804美元，毛利率37.2%[143] - 2024年第一季度净亏损2,505,921美元，较2023年同期的2,601,692美元减少95,771美元[149] 现金流情况 - 2024年第一季度经营活动净现金使用量为1,453,897美元，2023年同期为1,589,453美元[22] - 2024年第一季度融资活动净现金为0，2023年同期为1,300,459美元[22] - 2024年3月31日现金余额为1,336,250美元，2023年同期为8,290,003美元[22] - 2024年第一季度经营活动净现金使用量为1,453,897美元，2023年同期为1,589,453美元[154] - 2024年第一季度无投资活动现金收支，2023年第一季度发行可转换应付票据获得毛收入3,000,001美元，支付本金和应计利息约1,161,792美元[156][157] - 截至2024年3月31日现金为1,336,250美元，当前正常运营现金流消耗率约为每月475,000美元[150] 债务与股权转换 - 2024年第一季度非关联方债务转换为资本853,680美元[22] - 2023年债务发行的可转换应付票据本金为3,529,412美元，2024年3月4日约80.4万美元（约25%）本金按0.62美元/股转换[90][93] - 2023年债务发行附带的普通股购买认股权证行使价永久降至0.62美元/股[94] - 2024年3月5日，持有人将2023年债务发行的804,695美元转换为1,297,895股普通股，转换费用为585,875美元[95] - 2024年第一季度，公司与可转换债券持有人达成诱导要约协议，持有人于3月5日将804,695美元债务转换为1,297,895股普通股，转换金额包括本金772,896美元和应计利息31,799美元[141] 股权与股份支付 - 2024年3月31日普通股数量为20,007,465股，股东权益总额为938,936美元；2023年3月31日普通股数量为17,209,570股，股东权益总额为7,827,426美元[19][20] - 2024年第一季度，公司发行115,000股普通股用于2024年归属的受限股票单位，发行1,297,895股普通股用于转换2023年债务发行的部分可转换票据[99][100] - A系列可转换优先股可按35%的折扣率转换为普通股，但转换前15个交易日普通股平均收盘价至少为5.01美元，持有人转换后受益所有权不得超过公司普通股的4.9% [103] - 2024年3月6日，公司根据相关条款发行2,659,031份认股权证，行使价永久降至0.62美元/单位 [110] - 截至2024年3月31日，公司已发行认股权证数量为13,264,739份，加权平均行使价为1.49美元 [112] - 2019年股权奖励计划授权发行股份数经多次调整后于2023年6月增至3,500,000股 [113] - 截至2024年3月31日，公司已授予1,598,306股股票期权，其中1,023,670股已归属，574,636股未归属 [115] - 2024年第一季度，公司记录与股票期权相关的股份支付费用为198,874美元，截至2024年3月31日未确认补偿费用为914,895美元，将在19.2个月内确认 [116] - 截至2024年3月31日，公司流通在外股票期权数量为1,598,306股，加权平均行使价格为1.99美元，加权平均剩余合约期限为5.55年[118] - 2024年第一季度，公司未授予任何受限股票单位（RSU），1月2日为2024年归属的RSU发行了115,000股普通股，截至3月31日未归属RSU为98,080股[120] - 2024年和2023年第一季度，公司与RSU相关的基于股票的薪酬费用分别为15,524美元和312,945美元，截至2024年3月31日，与RSU相关的未确认薪酬成本为108,666美元，将在21个月的加权平均期间内确认[120] - 截至2024年3月31日，公司有574,495份已归属和471,210份未归属的高管股票期权，行权价格为0.48 - 2.32美元，加权平均剩余合约期限为6.96年[121] 财务报表编制 - 未经审计的合并财务报表按照美国公认会计原则编制[24] - 合并财务报表包括公司及其持股98.6%的子公司TransBiotec - CA的账户[26] - 编制财务报表需要管理层对长期资产可收回性和使用寿命等进行估计[27] 公司业务与战略 - 公司将专有软件与专利触摸式酒精检测产品集成，主要市场位于北美[23] - 公司SOBRcheck™设备自2022年第一季度投入商业生产，SOBRsure™设备于2023年9月底开始销售[132][133] - 公司为增加销售制定三部分战略，目前有4名销售专业人员，预计2024年招聘许可和整合专家制定扩张计划[136] 其他事项 - 公司现金存于两家国内金融机构，每家机构存款受联邦存款保险公司最高250,000美元保险[62] - 2023年1月1日，公司采用修订追溯法提前采用ASU 2020 - 06，留存收益（累计亏损）增加776,569美元，额外实收资本减少909,214美元[67] - 2024年3月31日，公司未记录任何递延所得税资产或负债，因已被100%估值备抵抵消[59] - 截至2024年3月31日，公司因2006年的一起违约诉讼已计提11,164美元本金及约20,000美元应计利息[122] - 公司自成立以来运营产生重大亏损，预计可预见未来将继续亏损，成功依赖获取额外资本[140] - 截至2024年3月31日季度末，公司披露控制和程序有效，该季度财务报告内部控制无重大变化[163][165]

公司历史与变更 - 公司于2011年9月和2012年1月收购TBT约99%的流通股[20] - 2020年4月24日公司名称由“TransBiotec, Inc.”变更为“SOBR Safe, Inc.”[21] - 2022年4月28日公司普通股进行1比3反向拆分[22] - 2022年5月16日公司普通股开始在纳斯达克交易[23] 产品收入情况 - 2022年第一季度起SOBRcheck™开始产生收入，2023年10月SOBRsure™开始产生初始收入[26] - 2023年公司实现收入157,292美元，2022年为35,322美元，收入有所增长[165][167] 业务合作与客户 - 截至2023年12月31日，公司已与六个渠道合作伙伴签约，为六个商业客户提供设备和服务[36] 员工情况 - 截至2024年3月29日，公司共有14名全职员工[40] 专利情况 - 公司拥有一项美国专利，有效期至2032年，还有三项美国专利申请及一项美国临时专利申请[45] - 公司目前有1项“使用”专利和2项临时专利待批，专利涉及SOBR设备整体解决方案而非组件[81] 财务状况 - 截至2023年12月31日，公司累计亏损8776.5981万美元[49] - 2023年公司净亏损10,214,721美元，较2022年的12,354,930美元减少2,140,209美元[165][166] - 2023年公司毛利润为62,350美元，毛利率为39.6%；2022年毛利润为16,007美元，毛利率为45.3%[165][168] - 2023年公司一般及行政费用为6,400,723美元，较2022年的6,024,001美元增加326,722美元[165][169] - 2023年公司股票薪酬费用为2,245,871美元，较2022年的3,008,395美元减少[165] - 2023年公司研发费用为1,016,302美元，较2022年的1,397,053美元减少[165] - 2023年公司利息费用为804,261美元，较2022年的3,457,007美元减少[165] - 2023年基于股票的薪酬费用为2245871美元，较2022年的3008395美元有所下降[170] - 2023年研发费用降至1016302美元，较2022年减少380751美元[171] - 2023年其他收入为216211美元，低于2022年的230414美元[172] - 2023年债务清偿净损失为26125美元，而2022年为收益245105美元[173] - 2023年利息费用降至804261美元，较2022年减少2652746美元[176] - 截至2023年12月31日，公司现金为2790147美元，当前正常化月运营现金流消耗率约为425000美元[177] - 2023年经营活动净现金使用量为5928076美元，较2022年的6156172美元有所减少[181] - 2023年融资活动提供的净现金为139226美元，远低于2022年的13852901美元[183] - 截至2023年12月31日，公司经营租赁义务总计300404美元，其中一年内到期的为97108美元[184] 业务风险 - 公司业务依赖SOBRsafe™技术，若该技术无效将显著影响业务[52][53] - 公司季度和年度经营业绩可能大幅波动，难以预测，或导致业绩低于预期，影响股价[54] - 产品面临安全、可靠性和有效性担忧，市场接受度和需求、媒体报道、竞争等因素会影响业绩[55] - 市场竞争激烈，对手可能在产品开发、适应需求、把握机会和营销定价上更具优势[59][67] - 若产品无法获得市场认可，销售收入前景将受影响[60] - 关键组件供应不足或制造商生产延迟，会对业务产生负面影响[61] - 合同制造商若不满足质量、数量和及时性要求，会损害业务增长[64] - 产品可能存在缺陷或安装操作不当，导致销售减少或面临索赔[65] - 公司制造经验有限，面临诸多制造风险，可能影响业务和财务表现[69] - 依赖第三方知识产权许可和协议，存在供应、质量和侵权风险[71] - 产品进入市场需时间，销售依赖直销和经销商，拓展销售团队可能面临成本和效果问题[73][74][75] 内部控制 - 截至2022年12月31日，公司内部控制存在职责分离不足和未记录所有内部控制的重大缺陷，2023财年进行了改进，2023年年报显示内部控制有效[86] - 管理层评估截至2023年12月31日的财务报告内部控制，未发现重大缺陷[195] 股东情况 - 股东Gary Graham和Cord Carpenter分别持有公司约12.4%和5.0%的流通普通股，能显著影响股东事项决策[88] - 公司章程授权发行最多1亿股普通股和2500万股优先股，董事会有权增发普通股及发行期权和认股权证，可能导致投资者股权大幅稀释[90] - 截至2023年12月31日，公司有18,594,570股流通普通股和约3,550名登记股东[114] 股价与合规 - 2023年10 - 11月，公司普通股股价连续超30个工作日低于1美元，收到纳斯达克通知，需在2024年5月13日前恢复合规，否则可能有额外180天合规期[93][94] - 截至2023年12月31日，公司股东权益低于纳斯达克最低要求的250万美元，公司正评估增加股东权益的机会[95] 网络安全应对 - 公司采用跨部门方法应对网络安全风险，董事会、审计委员会和高级管理层投入大量资源，技术执行副总裁负责信息安全项目[101][102] 办公与制造 - 公司企业办公室约5000平方英尺，位于科罗拉多州，租赁期39个月，月租金16714美元，设备制造和产品分销外包[107] 法律诉讼 - 2006年公司因违约被起诉，判决金额11164美元，若付款IDTEC将代付并换取公司普通股[108] - 2024年1月公司被前员工起诉，索赔违约、非法解雇和允诺禁反言，公司否认指控[109] 股份发行与转换 - 2023年6月8日，公司为2023年归属的受限股票单位发行150,000股普通股[116] - 2023年5月10日，债券持有人将341,999美元的2023年债务发行转换为150,000股公司普通股，转换价格为每股2.28美元[117] - 2023年3月9日，公司进行债务发行，收到300万美元，发行本金为3,529,412美元的可转换票据和可购买386,998股公司普通股的认股权证，公司在扣除发行相关成本后获得约250万美元净收益[119][120] - 2022年9月28日，公司进行PIPE发行，总收益约600万美元，发行1,925,677个非预融资单位和2,128,378个预融资单位，购买价格为每个单位1.48美元[121] - 2022年9月30日，因PIPE发行，公司发行总计1,750,225份认股权证[122] - 2022年3月30日，公司与Armistice Capital Master Fund Ltd.签订豁免协议，发行可购买101,626股公司普通股的认股权证，并将9月2021年Armistice认股权证的到期日从2026年9月28日延长至2028年9月28日[127] - 2022年3月1日，公司董事会批准指定3,000,000股公司优先股为“B系列可转换优先股”，这些优先股与公司CEO和IDTEC SPV, LLC持有的普通股进行了交换[134] 股息政策与代理机构 - 公司从未向普通股股东发放过股息，预计在可预见的未来也不会支付股票股息或现金股息，目前打算将盈利留存用于业务[135] - 公司普通股的过户代理和登记机构是Equiniti Trust Company [135] 产品上市情况 - SOBRsure™可穿戴设备于2023年9月上市，10月开始商业销售[141][150] 销售策略 - 公司制定了直接销售、分销商、许可与整合的三部分销售策略，已签约6家渠道合作伙伴，并计划在2024年聘请专家制定全球扩张计划[144] 董事会情况 - 公司董事会有5名成员，其中女性2名，男性3名，均未披露LGBTQ+背景[215] - 2023年董事会召开4次会议，所有董事出席率达100%，并通过一致书面同意方式行动8次[216] - 董事会设有薪酬、审计、提名和公司治理委员会，各委员会有相应成员组成[217] - 董事会确定Sandy Shoemaker为“审计委员会财务专家”，Steve Beabout和Ford Fay为“独立董事”[218] 管理层情况 - David Gandini自2021年10月18日起担任首席执行官，此前有丰富商业经验，曾管理营收4600万美元公司[202] - Christopher Whitaker自2024年1月起担任首席财务官，有30年财务相关工作经验[204] - Ford Fay曾参与公司14亿美元和3.5亿美元的收购项目[206] - J. Steven Beabout曾助力公司从亏损1亿美元成长为数十亿美元的上市公司[207] - Noreen Butler有超12年高级管理和招聘经验及7年业务发展经验[208] - Sandy Shoemaker有丰富的公共会计和审计经验，服务过多个行业公司[209]

财务状况 - 截至2023年9月30日，公司总资产为762.68万美元，较2022年12月31日的1191.20万美元有所下降[14] - 2023年9月30日，公司总负债为351.18万美元，较2022年12月31日的282.17万美元有所增加[17] - 2023年9月30日，公司股东权益为411.50万美元，较2022年12月31日的909.04万美元大幅减少[17] - 截至2023年9月30日，公司发行和流通的普通股为1854.46万股，较2022年12月31日的1698.46万股有所增加[17] - 2022年1月1日普通股数量为8,778,555股，价值88美元，累计赤字为57,471,492美元[20] - 2022年因受限股票单位发行普通股16,667股，因债务发行普通股7,917股，因可转换优先股交换减少普通股1,000,000股[20] - 截至2022年，普通股数量为7,803,139股，价值78美元，累计赤字为63,041,171美元[20] - 2022年因发行成本发行普通股和认股权证2,532,942股，价值24美元，额外实收资本增加8,694,363美元[20] - 2022年因反向股票分割发行普通股1,012股，因专业服务发行普通股800,000股，价值8美元[20] - 截至2022年6月30日，普通股数量为10,973,759股，价值110美元，累计赤字为63,229,547美元[20] - 2022年因融资交易发行普通股1,925,677股，价值19美元，基于股票的薪酬为594,763美元[20] - 2023年9月30日净亏损219.7376万美元，较2022年9月30日的309.8686万美元有所收窄[21] - 2023年9月30日现金余额为412.4569万美元，较期初的857.8997万美元减少445.4428万美元[24] - 2023年前九个月经营活动净现金使用量为470.5018万美元，高于2022年同期的426.4014万美元[24] - 2023年前九个月融资活动净现金提供量为25.059万美元，远低于2022年同期的1063.0423万美元[24] - 2023年为使净亏损与经营活动净现金使用量相协调的调整项中，股票薪酬费用为183.6674万美元[24] - 2023年非关联方债务转换为资本金额为34.1998万美元，2022年为4.75万美元[24] - 2023年发行普通股和认股权证用于预付服务金额为37.3981万美元，2022年无此项[24] - 2023年现金支付利息为44.6069万美元，2022年为1.5986万美元[24] - 2023年9月30日公司有982美元的坏账准备，2022年12月31日无坏账准备[38] - 2023年和2022年9月30日及12月31日公司无超额库存或陈旧库存准备金[39] - 2023年9月30日和2022年12月31日公司未记录任何递延所得税资产或负债，因已被100%估值备抵抵消[62] - 子公司少数股东在2023年9月30日和2022年12月31日的所有权权益为1.4%[46] - 2023年和2022年截至9月30日的九个月内未确认长期资产减值损失[47] - 截至2023年9月30日，公司累计亏损约8522.5万美元，2023年前九个月经营活动产生负现金流约470.5万美元[74] - 2023年1月1日，公司采用追溯调整法提前采用ASU 2020 - 06，留存收益（累计亏损）增加776,569美元，额外实收资本减少909,214美元[70] - 2023年9月30日，公司库存为267,214美元，较2022年12月31日的215,493美元有所增加[77] - 2023年9月30日，公司预付费用为297,639美元，高于2022年12月31日的200,905美元[78] - 2023年前九个月，公司总经营租赁费用为130,346美元，2022年同期为110,465美元[83] - 截至2023年9月30日，公司无形资产净值为2,569,795美元，低于2022年12月31日的2,858,893美元[87] - 截至2023年9月30日，公司应付非关联方票据净额为2,336,550美元，高于2022年12月31日的948,597美元[97] - 2023年前九个月，公司关联方票据利息费用为90,338美元，非关联方票据利息费用为522,042美元[90][97] - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，公司有本金9183美元的可转换票据和本金1.75万美元的不可转换票据，均已违约[104][105] - 2023年前九个月，公司发行22.5万股给顾问，18.5万股用于RSU归属，15万股用于转换2023年债务发行票据，300万股B系列可转换优先股换为100万股普通股[108][109][110] - 2023年9月30日认股权证余额为10,665,709股，加权平均行使价格为1.71美元，剩余合约期限为4.48年[122] - 2023年9月30日和2022年12月31日，公司根据计划授予的未行使股票期权分别为1,943,632份和1,086,813份，另有16,769份未根据计划授予的股票期权在两个时间点均未行使[125] - 截至2023年9月30日，与股票期权相关的未确认补偿费用为1,388,411美元，将在加权平均21个月内确认[127] - 2023年9月30日和2022年12月31日，可行使的股票期权分别为1,338,912份和930,573份，加权平均行使价格分别为1.81美元和1.60美元[129] - 截至2023年9月30日，与RSU相关的总未确认补偿成本为53,475美元，将在三个月内确认[131] - 截至2023年9月30日，公司现金余额约412.5万美元，营运资金为368.7万美元，管理层认为不足以支持未来十二个月的运营活动[152] - 截至2023年9月30日现金为4,124,569美元，当前正常每月运营现金消耗率约为500,000美元[177] - 2023年前九个月经营活动净现金使用量为4,705,018美元，2022年同期为4,264,014美元[183] - 2023年前九个月发行可转换应付票据获得总收益3,000,001美元，支付发行成本537,750美元，偿还应付票据本金2,211,661美元[186] 经营业绩 - 2023年第三季度，公司收入为3.63万美元，较2022年同期的0.97万美元增长272.61%[19] - 2023年前三季度，公司收入为12.17万美元，较2022年同期的1.27万美元增长856.01%[19] - 2023年第三季度，公司净亏损为219.74万美元，较2022年同期的309.87万美元有所收窄[19] - 2023年前三季度，公司净亏损为767.30万美元，较2022年同期的885.68万美元有所收窄[19] - 2023年第三季度，公司基本和摊薄后每股亏损为0.12美元，2022年同期为1.06美元[19] - 2023年前三季度，公司基本和摊薄后每股亏损为0.43美元，2022年同期为1.82美元[19] - 2023年和2022年前九个月广告和营销成本分别为158,412美元和75,147美元[61] - 2023年和2022年第三季度广告和营销成本分别为61,396美元和29,628美元[61] - 2023年第三季度，公司营收36,274美元，较去年同期增加26,540美元，主要因SOBRcheck™设备销售和软件订阅收入增加[154][157] - 2023年第三季度，公司运营亏损2,067,043美元，较去年同期减少715,165美元，主要因运营费用减少[154][155] - 2023年前九个月，公司营收121,743美元，较去年同期增加109,009美元，主要因SOBRcheck™设备销售和软件订阅收入增加[164][166] - 2023年前九个月，公司运营亏损7,213,315美元，较去年同期增加721美元，主要因运营费用增加[164][165] - 2023年前九个月，公司净亏损7,673,030美元，较去年同期减少1,183,724美元，主要因利息费用减少[164][166] - 研发费用从2022年前九个月的992,491美元降至2023年前九个月的588,467美元，减少了404,024美元[170] - 其他收入净额从2022年前九个月的217,722美元降至2023年前九个月的179,734美元，减少了37,988美元[171] - 2023年前九个月债务清偿损失为26,125美元，2022年同期债务清偿净收益为245,105美元[173] - 2022年前九个月衍生品公允价值调整收益为1,040,000美元，2023年同期无相关收益[174] - 利息费用从2022年前九个月的3,146,987美元降至2023年前九个月的613,324美元，减少了2,533,663美元[175] 业务与产品 - 公司将专有软件SOBRsafeTM与专利触摸式酒精检测产品SOBRcheck™和SOBRsure™集成，主要市场在北美[26] - 公司合并财务报表包含其持股98.6%的子公司TransBiotec - CA的账目[29] - 公司提供非侵入式酒精检测技术，集成于数据平台，有SOBRcheck™和SOBRsure™两款设备，SOBRsure™于2023年9月底上市销售[143][144][145] - 公司采用直销、分销商和销售代理、许可与集成的销售策略，预计2024年聘请专家制定全球扩张计划[150] 股权与证券 - 2022年5月16日，公司普通股开始在纳斯达克交易所交易，股票代码为“SOBR”[27] - A系列可转换优先股按35%折扣率转换，转换前15个交易日普通股均价至少5.01美元，持有人转换后受益股份不超4.9% [112] - 8% A - 1系列可转换优先股股息8%，清算优先，3美元/股转换，发行一年后可150%赎回[113] - B系列可转换优先股3股换1股普通股，2022年发行，2023年转换回100万股普通股[114][115] - 2023年1 - 9月公司发行多批认股权证，行使价1.35 - 2.52美元，公允价值按不同假设确定[117][118][119][120][121] - 2019年股权奖励计划于2019年10月24日生效，授权发行1,282,823股普通股，每年2月1日自动增加前一年12月31日流通普通股总数的5%，2022年1月和2023年6月分别将授权股份增加至1,733,333股和3,500,000股[123] - 2023年和2022年前九个月，公司分别记录了1,298,979美元和1,262,396美元与股票期权相关的股份支付费用；2023年和2022年第三季度，分别记录了456,524美元和335,940美元[127] - 2023年和2022年前九个月授予的每份期权的加权平均授予日公允价值分别为1.88美元和2.07美元[128] - 2023年和2022年前九个月，公司分别记录了537,695美元和1,010,430美元与受限股票单位（RSU）相关的股份支付费用；2023年和2022年第三季度，分别记录了53,475美元和258,823美元[131] - 公司普通股于2022年5月16日开始在纳斯达克交易所交易，此前在OTC Markets的“OTCQB”层报价[141] 债务与融资 - 2023年4月，公司将办公场地租赁期限延长至2026年9月30日，加权平均剩余租赁期限为36个月，加权平均折现率为10%[80][86] - 2023年3 - 4月，公司全额偿还2021年相关方可转换票据剩余本金和应计利息，债务清偿损失15,868美元[94] - 2023年3月7日公司进行2023年债务发行，9日结束，获净收益约250万美元，发行本金352.9412万美元的可转换票据及可购买38.6998万股普通股的认股权证[98] - 2023年5月10日，债券持有人将34.1999万美元转换为15万股普通股，含本金30.9688万美元及应计利息3.2311万美元[99] - 2021年3 - 5