董事及高管持股管理总则 - 管理办法制定依据包括《公司法》《证券法》等法律法规及公司章程，旨在规范董事和高级管理人员持股及变动行为 [1] - 明确禁止董事和高级管理人员进行内幕交易、操纵市场等违法违规交易行为 [2] - 持股范围涵盖登记在其名下、他人账户持有及信用账户记载的所有公司股份 [3] 股份变动限制规定 - 董事和高级管理人员每年转让股份不得超过所持总数的25%，但司法强制执行等特殊情况除外 [4] - 持股不超过1,000股时可一次性全部转让，不受比例限制 [2] - 可转让数量计算基数为上年度末持股总数，新增无限售条件股份当年可转让25% [5] - 权益分派导致持股增加时可同比例增加当年可转让数量 [5] 禁止转让情形 - 公司股票上市交易1年内、离职后半年内不得转让股份 [7] - 公司或本人涉及证券期货违法犯罪被立案调查/侦查、行政处罚/刑罚未满6个月的禁止转让 [7] - 涉及证券违法被证监会处罚且未足额缴纳罚没款（除法律另有规定或减持资金用于缴纳） [7] - 被交易所公开谴责未满3个月或公司可能触及重大违法退市情形时禁止转让 [7] 敏感期交易禁令 - 年度/半年度报告公告前15日、季度报告/业绩预告公告前5日内禁止买卖股票 [9] - 重大事件发生或决策过程中至依法披露期间禁止交易 [9] - 禁止买入后6个月内卖出或卖出后6个月内买入（含配偶、父母、子女持股） [10] 减持计划披露要求 - 通过集中竞价/大宗交易减持需提前15个交易日提交计划，包含拟减持数量、时间区间、价格区间及原因 [11] - 减持完成后2个交易日内需公告，未实施完毕的需在区间届满后2日内报告 [11] - 股份被司法强制执行或离婚导致持股变动需在2个交易日内披露 [11] 股份锁定与解锁机制 - 董事及高管个人信息申报后，中国结算深圳分公司将对其持股予以锁定 [13] - 限售条件满足后可委托公司申请解除限售，锁定期间保留收益权、表决权等权益 [15][16] - 离任时需申报信息并办理股份加锁，离任后2个交易日内全部锁定 [17][18] 信息申报与披露义务 - 需在任职、信息变更、离任等时点2个交易日内申报个人信息 [20] - 持股变动需在事实发生2个交易日内公告，包含变动前后数量、价格等要素 [23] - 董事会秘书负责统一管理持股数据，定期检查买卖披露情况 [25] 违规处罚措施 - 违规买卖股份的收益归公司所有，董事会可追收收益并给予处分 [27] - 违反规定的将面临证券监管部门处罚及公司内部处罚 [28][29] 附则与修订机制 - 管理办法与法律法规冲突时以后者为准，董事会需及时修订 [30] - 董事会拥有本办法的解释权，自审议通过之日起生效 [31][32]