公司违规事件 - 川财证券因债券交易业务存在多项违规行为被四川证监局出具警示函 [1] - 违规行为包括内部制度建设与内控机制不完善、从业人员管理与信息披露不到位、合规审查落实不足及交易行为管理缺陷 [4] - 公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第（四）项等多项监管规定 [6] 历史处罚记录 - 2022年12月因债券承销业务内部控制不完善、尽职调查不充分等问题被出具警示函 [7] - 2023年12月再次因债券承销业务尽职调查不充分及内控风险控制问题被出具警示函 [7] - 2021年2月因债券交易合规风控不到位等问题被暂停资管产品备案及新增自营债券投资规模三个月 [7] 公司经营状况 - 2024年营业收入2.96亿元同比下降16.18% [9] - 2024年净利润1504.27万元同比下降38.64% [9] - 公司前身为1988年成立的全国首家财政国债中介机构转制证券公司 [9] 行业监管趋势 - 债券交易监管呈现穿透式监管常态化、罚单力度升级及机构间分化加剧三大趋势 [10] - 券商需通过制度+科技+文化三维升级将合规内控视为核心竞争力 [2][10] - 行业存在重业绩轻合规通病普遍存在制度体系不健全及风险管控滞后等问题 [9]