监管处罚与整改情况 - 公司于2025年8月14日收到大连证监局下发的责令改正措施决定书[1] - 公司于2025年9月18日召开董事会审议通过整改报告 表决结果为12票同意 0票反对 0票弃权[2] 资金管理内控问题 - 公司及原全资子公司沈阳百傲化学有限公司存在资金管理内控问题[2] - 违反《上市公司治理准则》第七十一条第一款和《企业内部控制应用指引第6号》第二十一条第三款[2] - 整改措施包括全面梳理管理制度 优化采购业务资金支付核对流程 要求采购部提供ERP系统生成的《采购入库单列表》作为付款附件[3][4] - 财务部已组织学习《企业会计准则》等制度 将持续强化资金管理有效机制[5] - 整改已完成并将持续规范执行[6] 采购管理内控问题 - 公司采购管理内控存在问题 违反《企业内部控制应用指引第7号》第四条和第十三条[7] - 已完成《采购与付款的内部控制制度》修订 严格规定未执行完毕采购合同不得预付货款[8] - 通过建立台账和优化ERP系统设置实时监控付款进度[8] - 截至报告出具日 公司与沈阳百傲化学签订的邻氯苯腈采购合同已全部收货并验收合格[9] - 整改已完成并将持续规范执行[10] 合同管理内控问题 - 公司合同管理内控存在问题 违反《企业内部控制应用指引第16号》第十四条和第十六条[11][12] - 要求严格执行《合同管理规定》等制度 财务部门有权拒绝未按合同条款履约的付款[13] - 业务部门 法务部和审计部将对重大合同履行情况进行分析评估[14] - 整改已完成并将持续规范执行[15] 控股股东股权质押情况 - 控股股东大连通运投资有限公司持有公司股份211,581,520股 占总股本29.96%[19] - 累计质押股份46,000,000股 占其持股总数21.74% 占总股本6.51%[19] - 最新办理3,000,000股质押登记 质押给烟台华周投资中心[20] - 被担保主债权到期日为2026年3月15日[20] - 公司2024年年度权益分派实施后 总股本由504,445,467股增加至706,223,654股[21]