行业自律处分案例通报 - 中证协建立自律处分典型案例通报机制，旨在发挥警示教育作用，具象呈现自律规范要求，凝聚行业共识[1] - 2025年第1期通报包含4个案例：虚构第三方服务、利益冲突防范不严、财务报销不规范、廉洁从业覆盖不全[1] 分支机构违规案例 - 某营业部虚构咨询服务协议内容，实质目的是支付项目推介费，违反诚信执业原则并可能构成利益输送[2] - 某分公司与关联方签署推广协议，投资顾问妻子为服务商股东，分公司未审慎核查潜在利益冲突[2] - 利益冲突审查是合规监管刚性要求，形式化审查可能导致资源滥用与利益输送[3] 证券公司内部管理问题 - 某公司财务报销凭证存在审批流程缺失、发票未注明使用用途和招待对象等问题[4] - 某公司未将廉洁从业指标纳入经纪人考核，离职时也未考察廉洁情况，对外包人员廉洁考察缺失[4] - 廉洁从业考察应覆盖全体工作人员，包括实质性参与业务的非雇佣人员[4]