又一家券商被监管"点名"。 9月12日，新疆证监局连开两张罚单：中邮证券新疆分公司因未上报内部惩戒信息、投顾业务留痕不全等违规，被出具警示函，分公司及负责人一同 遭行政监管。 | 序号 | 标题 | 文号 | 发文日期 | | --- | --- | --- | --- | | | 关于对中邮证券有限责任公司新疆分公司采取 出具警示函措施的决定 | (2025) 26号 | 2025-09-12 | | വ | 关于对鱼蓬春采取出具警示函措施的决定 | (2025) 25号 | 2025-09-12 | 两大违规 经查，中邮证券新疆分公司存在以下问题： 一是分公司负责人鱼蓬春2020年、2021年违规领取基金销售等奖励，于2022年10月受到中邮证券党内警告处分，但分公司未向新疆证监局报送该内部 惩戒信息。 二是分公司投资顾问业务存在业务推广、服务提供等环节留痕不充分的情形。 新疆证监局认为，以上情形反映出中邮证券新疆分公司合规管控不到位，上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员 监督管理办法》（证监会令第195号）第四十八条第一款、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020 ...