证券行业监管"高压"态势仍在延续。据四川证监局披露，日前，因华安证券营业部人员向客户推介虚假 金融产品，相关人员与营业部一同被出具罚单。9月以来，还有中山证券、西南证券、中邮证券等多家 券商因自身或从业人员业务违规而受到监管处罚。 业内人士表示，券商获客应从"流量思维"转向"质量思维"，通过提升专业服务能力、优化客户体验实现 良性增长。唯有把合规要求嵌入业务全流程，建立"不敢违规、不能违规、不想违规"的长效机制，才能 在激烈竞争中行稳致远。 因存在内部惩戒信息未报送、投顾业务留痕不充分等合规管控不到位问题，中邮证券新疆分公司及分公 司负责人鱼蓬春被新疆证监局出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。新疆证监局要求分公司高度 重视，切实加强人员管理和内部控制，杜绝违规再次发生。 四川证监局公告显示，营业部人员田柯在华安证券成都菱安路营业部（现华安证券成都东大路营业部） 工作期间，存在向客户推介虚假金融产品、谋取不正当利益并给客户造成重大损失的行为。根据《证券 期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条，四川证监局决定对其采取责令改正的行政监管措 施。 9月5日，中山证券合肥分公司因违规委托第三方进行投资者招揽 ...