来源：期货日报 自11月底以来，多地证监局对辖区内期货公司分支机构采取了一系列行政监管措施，共有4家分支机构 因存在违规问题，被责令暂停期货经纪业务新开户或受到警示函处罚。 具体来看，2家期货公司分公司因内控管理存在缺陷，被所在地证监局责令改正，并暂停期货经纪业务 新开户6个月，要求在30日内完成整改并提交报告，且在暂停期满验收通过前不得新增开户。同时，2家 分公司的负责人也被要求前往当地证监局接受监管谈话。其中，1家分公司的问题集中在经营场所、员 工管理及互联网营销业务的内控管理上，另1家则在居间人管理、员工管理、声誉风险管理及回访相关 内部制度执行等方面存在不足，反映出期货公司分公司与外部单位合作关系过于紧密，独立性欠缺，合 规风控流于形式，严重威胁分公司的稳健运营。此外，这两家分公司也未按规定完整保存客户相关记 录，包括营销及服务记录。 1家期货公司营业部因在互联网营销活动中，将第三方合作费用支付标准与交易手续费挂钩，风险管控 不足，未有效执行公司合规制度，内部控制存在重大缺陷，被所在地证监局责令改正并提交整改报告， 同样暂停期货经纪业务新开户6个月。其营业部负责人则被出具警示函，相关情况被记入诚信档案 ...