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期货行业监管加强
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这家期货公司被开罚单,4名高管也受牵连
券商中国· 2025-05-02 11:35
瑞达期货违规事件 - 瑞达期货因子公司会计核算不规范问题违规,收到厦门证监局行政监管措施决定书和深交所监管函 [1][3] - 具体违规行为为风险管理子公司瑞达新控资本管理有限公司以前年度部分贸易类业务收入确认不符合《企业会计准则》,导致公司有关年度定期报告财务数据不准确 [3] - 公司已对前期会计差错进行更正,将2022年部分贸易业务收入确认方法由"总额法"调整为"净额法",更正后2022年营业总收入减少7721.19万元,调整为20.29亿元 [4] - 厦门证监局对瑞达期货采取出具警示函、责令处分有关人员和增加内部合规检查次数的监管措施,并对董事长林志斌、总经理葛昶、财务总监曾永红、首席风险官杨明东出具警示函 [3] 瑞达期货经营情况 - 2025年一季度实现营收3.83亿元,同比增长36.86%,归母净利润0.81亿元,同比上升12.01%,基本每股收益0.18元,同比增加12.50% [4] - 2024年营业收入达18.10亿元,较上年增长95.45%,归母净利润为3.83亿元,同比增长56.93% [4] - 东吴证券研报指出2024年公司资管业务和风险管理业务收入同比均有较大幅度增长,看好资管规模提升带来的长期业绩增长 [4] 期货行业监管动态 - 近期已有多家期货公司及从业人员被罚,显示行业监管力度持续加强 [2][5] - 山金期货因对分支机构及从业人员管理存在漏洞被天津证监局采取责令改正措施并记入诚信档案 [5] - 上海东亚期货因资产管理业务人员管理混乱等多项违规行为被上海证监局暂停新增资产管理业务12个月 [5] - 上海东亚期货还因违反银行间债券市场管理规定等被中国人民银行警告,没收违法所得857.25万元,罚款3606.76万元,罚没合计约4464万元,5名相关人员被罚款2.5万元至52.5万元不等 [6]