国投证券IPO保荐业务表现与监管情况 - 今年以来，尽管IPO过会率高企，但部分券商撤否率依然较高，国投证券前11个月保荐19家IPO公司，其中7家主动撤回，撤否率高达36.84%，位居中大型券商前列 [2] - 按上市日计算，今年国投证券保荐的IPO公司有两家已上市 [2] - 今年国投证券保荐项目中撤回的7家IPO公司包括鸿星科技、钵施然、楚大智能、晶阳机电、大汉软件等 [2] 具体项目撤回案例 - 钵施然曾于2020年7月冲击创业板上市，但在2020年12月撤回IPO申请，后于2023年2月转战沪市主板IPO，最终在今年9月19日再度撤单 [2] 监管措施与处罚 - 今年5月，上交所对国投证券予以监管警示，一同被监管警示的还有两名保代郑扬、陈实 [2] - 证券业协会信息显示，国投证券的保代郑扬、陈实已被列入保荐代表人分类名单C（处罚处分类） [3] - 目前在协会保荐代表人分类名单C的国投证券保荐人共有8人，去年被列入名单的包括李泽业、付有开、周鹏翔、曹柯等4人 [3] - 去年9月，国投证券在担任奥德装备IPO项目保荐人过程中存在多项违规行为，国投证券及保荐人曹柯、周鹏翔被深交所采取书面警示的监管措施 [3][4] 行业整体撤回情况 - 在监管措施推动下，“准入把关”持续显效，相较去年全年超过400家IPO公司撤回终止而言，今年撤回终止IPO的公司约百家，同比明显下降 [2] 其他业务动态 - 国投电力主板再融资项目于2024年10月获得受理，于今年1月22日获得证监会同意注册批复，该项目的保荐机构有两家，分别是中信证券和国投证券，保荐代表人有4名，分别为李宁、吴鹏、郑扬、陈实 [3]

国投证券IPO业务表现 - 前11个月保荐19家IPO公司 其中7家主动撤回 撤否率达36.84% 位居中大型券商前列[1] - 按上市日计算 年内仅有2家保荐的IPO公司成功上市[1] - 具体撤回项目包括鸿星科技 钵施然 楚大智能 晶阳机电 大汉软件 珈创生物 德斯泰新材等7家公司[1] - 部分公司如钵施然多次冲击IPO未果 曾于2020年冲击创业板后撤回 2023年转战沪市主板后于今年9月再度撤单[1] 监管合规情况 - 今年5月 上交所对国投证券及保代郑扬 陈实予以监管警示[1] - 证券业协会信息显示 郑扬 陈实已被列入保荐代表人分类名单C（处罚处分类）[2] - 目前公司共有8名保代在分类名单C中 去年被列入名单的包括李泽业 付有开 周鹏翔 曹柯等4人[2] - 去年9月 因在奥德装备IPO项目中存在多项核查失职 国投证券及保代曹柯 周鹏翔被深交所书面警示[2] 公司整体财务业绩 - 控股股东国投资本前三季度营业总收入102.50亿元 同比下降20.09% 归母净利润20.81亿元 同比下降14.29%[2] - 国投证券上半年营业总收入57.98亿元 同比增长5.77% 归母净利润17.10亿元 同比增长44.83%[3] - 上半年经纪业务 投资业务 信用业务和资管业务净收入分别为22.86亿元 13.84亿元 6.97亿元和1.96亿元 同比分别增长28.12% 110.17% 15.83%和21.64%[3] - 投行业务净收入同比下滑15.99%至2.82亿元 表现不佳[3] 行业监管背景与公司概况 - 在监管措施推动下 "准入把关"持续显效 今年撤回终止IPO的公司约百家 较去年超400家同比明显下降[1] - 国投证券成立于2006年 原名安信证券 注册资本100亿元 控股股东为国投资本和上海毅胜投资有限公司 其中国投资本持股99.9969%[3] - 公司通过市场化收购原广东证券 中国科技证券和中关村证券的证券类资产奠定发展基础[3]