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监管措施实施程序规范
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证监会进一步规范监督措施实施程序
上海证券报· 2025-11-29 02:47
特别程序要求是指:部分措施除适用一般规定外,还需要适用事先告知等特别程序,实施机构应当向当 事人送达事先告知书,告知当事人拟采取措施的类别、事实、理由、依据以及依法享有的陈述、申辩等 权利。 紧急情况下的快速处置机制上,《实施办法》明确:为确保特殊情况下能够及时处置风险,在特定情形 下,实施机构可以当场或者通过电子通讯等方式听取当事人意见,不受事先告知程序的限制;存在确实 无法联系到当事人等特殊情况的,经实施机构主要负责人批准,不适用《实施办法》关于事先告知的规 定。 此外,《实施办法》还明确了监管措施决定的作出及执行要求,包括:监管措施决定书应当载明的事 项;监管措施决定作出后的公开要求;监管措施决定书的送达程序;当事人对监管措施决定不服的,可 以依法申请行政复议或者依法直接向人民法院提起诉讼;当事人申请适用行政执法当事人承诺制度并完 全履行承诺认可协议的,实施机构不再对其同一行为采取监管措施;在监管措施实施工作中存在失职失 责行为,造成重大损失、严重后果或者恶劣影响的,依规依纪依法严肃追责问责。 (上接1版) 根据《实施办法》,实施监管措施,应当遵循依法、效率、公正原则,应当符合法律、行政法规、中国 证监 ...