21世纪经济报道记者孙永乐 上海报道 近日，山东证监局的一纸罚单，揭露了知名私募利得资本管理有限公司（简称"利得资本"）犯下的"12 宗罪"，虚假宣传、向投资者承诺保本保收益、挪用基金财产、开展资金池业务等种种"野蛮操作"赫然 在列。 从监管公布的12项违规行为来看，利得资本开展业务的各个关键环节全面触雷，几乎覆盖私募基金运作 全链条的典型风险。业内人士认为，利得资本的违规行为，本质是集团化运作下的治理失控与管理层责 任缺失的双重结果。 值得注意的是，利得资本及其关联的2家私募均未配备合规风控负责人，暴露出"利得系"治理结构的重 大缺陷。2020年，利得资本曾申请设立公募基金，但最终被否，监管反馈意见同样揭示了"利得系"的诸 多问题。 近日，山东证监局披露的行政监管措施决定书显示，利得资本在开展私募投资基金业务中存在12项违规 行为： 以虚假、片面、夸大等方式进行宣传推介，向投资者承诺保本保收益，委托不具有基金销售业务资格的 单位和个人从事私募基金募集活动，未严格履行风险揭示程序，未审慎核验投资者出具的收入证明文件 的真实性，未与部分投资者签订私募基金合同，挪用私募基金财产，开展资金池业务，未完整妥善保管 私 ...

深圳私募基金行业合规建设年专项工作启动 - 深圳私募基金业协会在深圳证监局、深圳市委金融办指导下举办专项工作启动仪式，正式启动"筑牢合规防线，护航私募发展"合规建设年专项工作 [1] - 专项工作将结合深圳辖区私募基金行业发展特点，在持续严厉打击严重违法违规行为的前提下，重点关注私募机构及从业人员合规教育引导 [1] - 工作采取"惩防并举"策略，强化辖区私募基金行业合规文化培育，提升合规内控水平，夯实行业高质量发展基石 [1] 专项工作重点内容 - 工作将重点关注私募机构及从业人员的合规教育引导 [1] - 强调"惩防并举"的工作策略，既打击违法违规行为，又注重合规文化培育 [1] - 目标是通过提升合规内控水平，为行业高质量发展奠定基础 [1]

券商中国记者从业内获悉，近日上海、浙江等地相继启动私募基金管理人自查工作。自查内容涉及私募经 营各个环节，上海监管部门还对量化私募的投资运作提出了多项明确要求。 有私募人士表示，近年来，私募业监管持续加强，推动行业合规水平整体提升。未来，私募行业的头部效应将 进一步加强，从内控角度看，头部私募的合规要求或逐步向公募靠拢。 多地启动私募自查 4月底，上海证监局向私募下发《关于规范上海辖区私募基金管理人经营运作的通知》，组织上海辖区私募基 金管理人开展规范经营运作的相关工作，包括组织集中学习、参与合规培训、开展自评自纠等，相关工作要求 在6月中旬前完成。 上述问卷内容包括基本要求、资金募集、投资交易、内控及风险管理、信息披露与报送和投资者适当性六大部 分。在投资交易部分中，监管特别要求私募管理人自查是否开展或参与"资金池"业务：（1）不同基金资产进 行混同运作，资金与资产无法明确对应；（2）基金产品未单独建账、独立核算，未单独编制估值表；（3）脱 离对应标的资产的实际收益率进行分离定价；（4）基金产品未进行实际投资或者投资于非标资产，仅以后期 投资者的投资资金向前期投资者兑付投资本金和收益；（5）基金产品所投资产 ...