股权激励计划行权条件成就 - 2023年第一期股票期权激励计划第二个行权期行权条件已成就 涉及716名激励对象和2,561,099份股票期权行权 [2][50] - 2023年第二期股票期权激励计划第二个行权期行权条件已成就 涉及1,831名激励对象和3,859,246份股票期权行权 [34][53] 行权具体安排 - 行权价格经多次权益分派调整后确定为78.41元/份 第一期和第二期计划均适用此价格 [6][8][40] - 行权方式变更为自主行权 行权截止日为2026年10月9日 行权所得股票T+2日可上市交易 [10][12][42] - 股票来源均为向激励对象定向发行公司A股普通股 [2][11][42] 激励计划实施细节 - 第一期计划授予777名激励对象7,716,850份期权 分三次行权比例为30%/35%/35% [3][50] - 第二期计划授予2,079名激励对象12,270,600份期权 行权比例与第一期相同 [35][53] - 两个计划等待期分别为12/24/36个月 有效期不超过48个月 [3][35] 人员变动与期权调整 - 第一期计划有31名激励对象因离职被注销170,414份尚未行权期权 [9][14][57] - 第二期计划有147名激励对象因离职被注销529,800份尚未行权期权 [28][42][57] - 第一期激励对象人数从初始785人调整为777人 期权数量从7,720,000份调整为7,716,850份 [5][23] 财务处理方式 - 采用Black-Scholes模型计算期权公允价值 费用在等待期内摊销 [16][44] - 行权相关会计处理按股份支付准则执行 对财务状况和经营成果无重大影响 [16][44] 公司治理程序 - 董事会审议通过行权及注销议案 关联董事在相应议案中回避表决 [51][54][58] - 方案经董事会薪酬与考核委员会审议通过 并获法律意见书认可 [17][31][45]

续聘会计师事务所 - 公司拟续聘毕马威华振会计师事务所为2025年度审计机构 提供财务报告和内部控制审计服务 审计费用为人民币160万元（含税） 其中内控审计费用为人民币25万元（含税）[2][10][13] - 毕马威华振2024年业务收入总额超过人民币41亿元 其中审计业务收入超过人民币40亿元 证券业务收入共计超过人民币19亿元[4] - 毕马威华振2024年上市公司年报审计客户家数为127家 审计收费总额为人民币6.82亿元 审计同行业上市公司59家[4] 会计师事务所资质 - 毕马威华振拥有合伙人241人 注册会计师1,309人 其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过300人[4] - 毕马威华振职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过人民币2亿元 近三年在民事诉讼中按2%-3%比例承担赔偿责任约人民币270万元[5] - 近三年毕马威华振未因执业行为受到刑事处罚或行政处罚 但曾受到地方证监局出具警示函的行政监管措施一次[6] 审计团队配置 - 项目合伙人徐文彬近三年签署或复核上市公司审计报告9份 签字注册会计师张睿祥近三年未签署或复核上市公司审计报告 项目质量控制复核人陈怡近三年签署或复核上市公司审计报告4份[7] - 审计团队最近三年均未因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚或自律监管措施[8] - 毕马威华振及项目团队按照职业道德守则保持了独立性[9] 公司治理制度修订 - 公司根据新《公司法》及相关配套制度规则修订部分公司治理制度 将原制度中"股东大会"表述统一调整为"股东会"[24][25] - 删除原制度中"监事"、"监事会"相关表述 调整为"审计委员会成员"、"审计委员会" 由董事会审计委员会行使监事会相关职权[25] - 修订符合《公司法》《证券法》等法律法规规定 不存在损害公司及股东利益的情形[25] 员工持股计划归属 - 2023年第一期员工持股计划第二个归属期归属条件已成就 可归属于642名持有人的份额共计888,453股 占员工持股计划持股总数的21.78% 占公司总股本的0.19%[22] - 因离职失去参与资格及2024年个人绩效考核为C的持有人 其持股计划权益由管理委员会无偿收回[22] - 董事郭峰伟因持有员工持股计划份额回避表决 议案由其他7名非关联董事表决通过[22][23] 股票期权行权价格调整 - 因2025年半年度利润分配每股派发现金红利0.15元（含税） 公司相应调整股票期权行权价格[28][34] - 2021年第三期股票期权行权价格由111.21元/份调整为111.06元/份 2022年第一期由73.78元/份调整为73.63元/份 2023年第一期由55.38元/份调整为55.23元/份[29][35] - 调整不会对财务状况和经营成果产生实质性影响 符合《上市公司股权激励管理办法》及相关激励计划规定[36][37]

公司治理与股权激励调整 - 汇顶科技召开第五届董事会第十二次会议审议通过股票期权行权价格调整议案 [1] - 行权价格调整依据2021年第三期、2022年第一期和2023年第一期股票期权激励计划草案中关于派息、资本公积转增股本等事项的约定条款 [1] - 2021年第三期激励计划调整后行权价格为111.06元/份 [1] - 2022年第一期激励计划调整后行权价格为73.63元/份 [1] - 2023年第一期激励计划调整后行权价格为55.23元/份 [1]

公司治理 - 豪威集团于2025年9月12日召开第七届董事会第五次会议审议通过注销部分股票期权的议案 [2] - 公司2023年第一期股票期权激励计划中31名激励对象因离职不再符合激励条件 需注销170,414份尚未行权的股票期权 [2] - 公司2023年第二期股票期权激励计划中147名激励对象因离职不再符合激励条件 需注销529,800份尚未行权的股票期权 [2]

董事会决议公告 - 公司于2025年9月11日召开第七届董事会第六次会议 审议通过五项议案 包括注销2020年 2022年及2023年股票期权激励计划部分股票期权 以及2022年和2023年股票期权激励计划行权条件成就 [1][2][3][4] - 会议采用通讯表决方式 应出席董事9名 实际出席9名 部分议案涉及关联董事回避表决 实际投票董事人数为5人或6人 [1][2][3][4] - 相关公告刊载于2025年9月12日的《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网 [2][3][4] 2020年股票期权激励计划 - 该计划于2020年5月推出 2020年7月14日完成首次授予登记 向1,326名激励对象授予3,353.95万份股票期权 行权价格2.75元/份 [5][7] - 2021年5月11日完成预留部分授予登记 向448名激励对象授予835.73万份股票期权 行权价格3.72元/份 [8] - 因行权期届满未行权 公司于2025年9月11日董事会决议注销22名激励对象持有的201,600份股票期权 [18] 2022年股票期权激励计划 - 该计划于2022年6月推出 2022年8月26日完成授予登记 向981名激励对象授予3,111.86万份股票期权 行权价格4.350元/份 [24][25][26] - 因行权期届满未行权 激励对象离职及个人绩效考核未达标 公司本次拟注销股票期权885,061份 占公司总股本1.14% [30][31][32] - 第三个行权期行权条件成就 839名激励对象可行权11,111,640份股票期权 行权价格3.79元/份 [30][51][58] 2023年股票期权激励计划 - 该计划于2023年4月推出 2023年7月17日完成授予登记 向1,041名激励对象授予3,490.23万份股票期权 行权价格5.08元/份 [38][40] - 因行权期届满未行权 激励对象离职及个人绩效考核未达标 公司本次拟注销股票期权1,782,928份 占公司总股本1.30% [43][44][45] - 第二个行权期行权条件成就 923名激励对象可行权9,484,614份股票期权 行权价格4.68元/份 [43][77] 行权安排及财务影响 - 行权采用自主行权模式 行权所募资金用于补充公司流动资金 个人所得税由公司代扣代缴 [66][67] - 2022年计划第三个行权期若全部行权 公司净资产将增加4,211.3116万元 总股本增加1,111.1640万股 [70] - 股票期权注销及行权不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响 [19][33][46]

股票期权激励计划 - 2025年8月19日确定为首次授予日 向61名激励对象授予779.53万份股票期权 行权价格为26.47元/股 [1] - 9月11日完成首次授予登记工作 激励计划有效期最长不超过60个月 等待期自授予完成登记之日起若干月 可行权日自授权登记完成之日起满12个月后开始 [1] - 采用Black-Scholes模型测算 首次授予的股票期权总价值3387.06万元 [1] 财务影响分析 - 在不考虑激励作用情况下 费用摊销对各年净利润有影响但程度不大 [1] - 若考虑正向激励作用 业绩提升幅度预计将高于费用增加幅度 [1]

公司治理与股权激励 - 新疆众和股份有限公司第十届董事会第三次会议和第十届监事会第三次会议审议通过注销部分股票期权的议案 [1] - 注销原因系2021年限制性股票与股票期权激励计划预留授予股票期权第二个行权期结束 [1] - 注销数量为236.00万份已获授但尚未行权的股票期权 [1] 股权结构变动 - 公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交注销申请并已完成注销 [1] - 该注销行为对公司总股本无影响 [1] - 注销后预留授予股票期权激励对象人数降为0名且无已获授但尚未行权的股票期权 [1]

股票期权激励计划首次授予行权安排 - 2024年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期符合行权条件的激励对象为1,299名，可行权股票期权数量合计6,670.60万份，行权价格为4.44元/份 [2] - 行权采用自主行权模式，可行权期限为2025年9月18日至2026年9月17日 [3] - 若全部行权，公司股份仍具备上市条件，且行权所募集资金将存储于行权专户用于补充公司流动资金 [4][17] 股票期权激励计划实施历程 - 公司于2024年9月18日确定首次授予日，向1,412名激励对象授予18,865万份股票期权，后因个人原因调整至1,410名激励对象和18,861万份实际登记期权 [9] - 2025年8月6日确定预留授予日，向395名激励对象授予4,716.25万份股票期权，后因离职调整至394名激励对象和4,714.75万份实际登记期权 [8][40][54] - 行权价格因2024年度权益分派（每10股派发现金红利0.2元）由4.46元/股调整为4.44元/股 [12] 可转债赎回实施安排 - "领益转债"触发赎回条款因公司股票在2025年8月19日至9月8日期间有15个交易日收盘价不低于当期转股价格的130%（即11.87元/股） [26] - 赎回价格为100.181元/张（含当期应计利息0.181元/张），扣税后价格以中登公司核准为准 [24][30][31] - 赎回登记日为2025年10月14日，赎回日为2025年10月15日，赎回款将于10月22日到达持有人资金账户 [25][32][35] 股权激励计划行权条件与影响 - 行权条件包括公司未发生财务报告否定意见、激励对象未涉及重大违法违规等情形，且需满足公司层面业绩考核（2024-2026年营业收入或归母净利润增长率指标） [50][51][52] - 股票期权行权对每股收益影响较小，对公司当年财务状况和经营成果无重大影响，股份支付费用将在等待期内分摊计入成本或费用 [20][56][59] - 自主行权模式不会对股票期权定价及会计核算造成实质影响，因授予日后无需重新估值 [20]

公司激励计划 - 公司拟实施2025年股票期权激励计划并制定考核管理办法 以建立长效激励机制和完善公司治理 [1] - 考核对象为激励计划确定的相关人员 考核机构分工明确且董事会负责最终审核 [1] - 公司层面设置2025-2026年两个行权期 净利润考核目标分别为不低于2亿元和2.2亿元 [1] 考核机制 - 个人层面绩效考核分两年实施 根据结果确定可行权比例 [1] - 未达到考核标准的股票期权将予以注销 [1] - 考核结果设有反馈申诉机制 且所有记录会存档保存 [1] 实施安排 - 该考核管理办法需经股东大会审议通过且激励计划生效后正式实施 [1]

公司治理结构变更 - 公司注册资本由人民币675,480.4205万元变更为677,177.8703万元，增加1,697.4498万元 [5] - 变更源于2022年股票期权激励计划行权，首次授予部分512名激励对象行权16,584,526份，预留授予部分121名激励对象行权1,328,544份 [1][2] - 公司章程修订依据《公司法》《证券法》等法律法规，调整公司住所、营业期限、法定代表人等条款 [5][6] 公司章程修订内容 - 公司经营宗旨更新为"构建以持续创新、高效运营、卓越人才为核心的企业竞争力，推动AI的深度应用，成为泵与数字营销行业的领军企业" [6] - 明确法定代表人由董事长担任，辞任时需在30日内确定新任人选，并规定其民事责任追偿机制 [5] - 新增财务资助条款，允许经股东会或董事会授权后为他人取得股份提供资助，但总额不得超过已发行股本10% [6] 股东权利与义务调整 - 股东可查阅复制公司章程、股东名册、会议记录等文件，符合规定者可查阅会计账簿和凭证 [14] - 控股股东及实际控制人需遵守多项规范，包括不得占用资金、不得要求违规担保、不得从事内幕交易等 [20] - 公司可因减少注册资本、合并、股权激励等情形回购股份，需经股东会或董事会决议 [8] 股东会议事规则更新 - 股东会通知需包含会议时间、地点、议程、股权登记日等信息，网络投票时间不得早于现场会议前一日15:00 [31] - 单独或合计持有1%以上股份股东有权提出提案，临时提案需在会议召开10日前提交 [28] - 特别决议事项包括增减注册资本、合并分立、修改章程等，需出席股东所持表决权三分之二或四分之三以上通过 [37]