处罚事件概述 - 证监会于11月14日对中方信富开出罚单，处以300万元罚款并撤销其证券投资咨询业务许可，时任法人、董事长张松被警告并罚款60万元[1] - 此次处罚是首例投资咨询机构牌照被撤销的案例，标志着行业严监管的集中体现[3] 中方信富主要违规行为 - 未按规定保存文件和资料，涉及2021年至2023年13名客户的营销服务记录，以及2020年221名客户业务环节的留痕记录[4] - 在2020年2月被暂停新增客户6个月期间，私下新增223名客户，并向监管部门虚假报告称无新增客户[5] - 报送的2021年及2022年监管报表中，营业收入和净利润数据与经审计的审计报告数据不符[5] - 2023年2月向监管部门报送的自查报告中，关于微信公众号运营及文章撰写情况存在虚假陈述[6] 公司历史违规记录 - 自2018年以来，公司及分支机构因违规已被5次责令暂停新增客户，问题涵盖合规管理、营销宣传、人员资质等关键领域[9] - 最近一次在2024年8月6日，被责令暂停新增客户12个月，违规事项包括未按时办理业务场所变更、内部控制不到位、营销宣传存在承诺收益等[10] - 2024年3月18日，上海分公司被暂停新增客户6个月，2023年6月9日南京分公司被暂停新增客户6个月，2020年2月20日上海分公司被暂停新增客户3个月，2018年5月25日广东分公司被暂停新增客户3个月[10][11] 行业监管态势 - 截至11月14日，年内投资咨询机构共收到78张罚单，波及46家机构，27名责任人被罚[12] - 共有17家机构曾被暂停新增客户，其中科德投顾、启明星、百瑞赢被暂停6个月，汇正财经等12家机构被暂停3个月，钱坤云被暂停2个月，爱赢投顾被暂停1个月[13][14] - 处罚升级打破机构侥幸心理，明确对屡教不改者将动用撤销牌照的终极手段，推动行业向规范化、专业化转型[3]