监管处罚决定 - 四川证监局对证券从业人员蒋亮采取责令改正行政监管措施 因私下接受客户委托买卖证券及承诺收益行为违反监管规定 [1][5] - 违规行为具体涉及《证券基金经营机构董事监事高级管理人员及从业人员监督管理办法》第二十六条第五项和《证券投资顾问业务暂行规定》第十九条相关规定 [1][5] - 处罚依据为《证券基金经营机构董事监事高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条和《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条 [1][5] 从业人员信息 - 中证协公示信息显示蒋亮于2019年1月22日在华西证券登记执业 登记类别为一般证券业务 登记编号S1120119010049 [1][2] - 华西证券股份有限公司（002926 SZ）经核查后声明公司无名为"蒋亮"的从业员工 [2] 监管规定内容 - 《证券基金经营机构监督管理办法》第二十六条明确禁止从业人员私下接受客户委托从事证券基金投资及向客户违规承诺收益 [2][4] - 《证券投资顾问业务暂行规定》第十九条要求投资顾问提示投资风险并禁止以任何形式承诺保证投资收益 [3] - 根据监管办法第五十一条 违规行为可导致责令改正、监管谈话、警示函等行政处罚措施 [2]

事件概述 - 恒泰证券太原南中环街证券营业部负责人杨旭东因未经公司批准私下分配协同业务激励被采取行政监管措施 [1] - 中国证监会山西监管局对杨旭东出具警示函并记入证券期货市场诚信档案 [1][6] - 该营业部成立于2015年10月13日 [1] 违规行为定性 - 杨旭东的行为被认定为利用职务之便为本人或者他人牟取不正当利益 [1][2] - 具体违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第二十六条第一项 [1][2] - 同时违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十二条第七项关于其他输送或谋取不正当利益的行为 [1][4][5] 监管依据与措施 - 监管措施依据为《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款 [1][3] - 同时依据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条 [1][5] - 违规人员被要求于收到决定书之日起1个月内提交书面整改报告 [6]