此外，今年6月份，天相财富山东分公司被责令暂停新增客户3个月，原因是该分公司存在任用未在中国 证券业协会登记的人员从事营销、客服工作的问题。针对该问题，山东证监局曾于2023年12月22日对该 单位采取出具警示函的行政监管措施，但该单位未整改。山东证监局认为，这反映出该单位在合规管理 和风险控制方面存在缺陷和不足，无法与该单位服务方式、业务规模相适应。 河北证监局近日发布的消息显示，北京天相财富管理顾问有限公司（以下简称"天相财富"）河北分公司 因为宣传推介行为规范性不足等多个原因，被出具警示函。这是天相财富今年以来第四次收到监管部门 开出的罚单，该公司也成为今年以来收到监管罚单最多的第三方投顾机构。 围绕监管部门通报的违规行为，天相财富将如何整改？南都湾财社记者就此联系该公司，截至发稿未获 回复。 今年4次被罚，误导性宣传是"重灾区" 根据河北证监局的通报，天相财富河北分公司存在四方面问题：一是宣传推介行为规范性不足，个别员 工在营销宣传中缺少过往业绩局限性的风险提示，个别员工在宣传软件功能的表述中存在暗示收益的情 形。二是个别证券投资顾问在提供投资建议时缺少风险提示。三是个别未在中国证券业协会（以下简 称 ...