证监会近日发布的行政处罚决定书显示，北京中方信富投资管理咨询有限公司（下称"中方信富"）存在违法行 为，在领了300万元罚单的同时还被撤销了证券投资咨询业务许可。如此严厉的"资格罚"，体现了资本市场严 监严管的鲜明态度，也重申了证券投资咨询机构合规经营的重要性。 中方信富并非年内首家接到监管罚单的投资管理咨询公司，却是违法行为情节严重、性质恶劣的典型个案。证 监会的行政处罚书显示，该公司不仅未按照规定保存客户的有关文件和留痕资料，还在暂停业务期间新增223 名客户，并在给监管部门递交的自查报告中，隐瞒整改期间新增客户的事实。该公司罔顾监管、屡教不改，最 终自食苦果，被监管部门撤销了证券投资咨询业务的牌照。 今年以来，监管部门对46家证券投资咨询机构开具了68份行政监管措施，而行业共有78家持牌证券投资咨询机 构，也就是说，超半数持牌机构在年内领了罚单。从行政监管措施看，问题证券投资咨询机构存在一些通病： 内部制度不完善；存有不实、误导性营销宣传、承诺投资收益等情形；个别未注册登记为证券投资顾问的人员 向客户提供投资建议；违规发布广告或进行虚假、误导宣传等。一系列乱象的根源，是部分证券投资咨询机构 对于合规经营 ...

中方信富公司处罚案例 - 北京中方信富投资管理咨询有限公司因违法行为被证监会处以300万元罚款并撤销证券投资咨询业务许可[1] - 公司违法行为包括未按规定保存客户文件和留痕资料 并在暂停业务期间新增223名客户[1] - 公司在向监管部门递交的自查报告中隐瞒整改期间新增客户的事实[1] 证券投资咨询行业监管现状 - 监管部门年内对46家证券投资咨询机构开具了68份行政监管措施 行业共有78家持牌机构 超半数持牌机构年内领罚单[2] - 行业通病包括内部制度不完善 存在不实及误导性营销宣传 承诺投资收益 未注册人员提供投资建议 违规发布广告或进行虚假误导宣传等[2] - 乱象根源在于部分机构对合规经营和规范执业的重视程度不够 对从严监管的敬畏心不足[2] 行业规范与监管方向 - 需建立健全证券投资咨询业务事前事中事后内部管理制度 加强人员管理以促进规范执业和专业能力提升[2] - 应持续加大违规行为处罚力度 巩固强化严监管氛围 形成有效震慑[2]

公司处罚案例 - 北京中方信富投资管理咨询有限公司因违法行为被证监会处以300万元罚款并撤销证券投资咨询业务许可[1] - 该公司未按规定保存客户文件资料 且在暂停业务期间新增223名客户[1] - 公司在向监管部门递交的自查报告中隐瞒整改期间新增客户的事实[1] 行业监管动态 - 今年以来监管部门对46家证券投资咨询机构开具了68份行政监管措施[2] - 受罚机构数量占行业78家持牌机构的半数以上[2] - 行业普遍存在内部制度不完善 不实误导性营销宣传 承诺投资收益等问题[2] - 部分机构存在未注册登记人员向客户提供投资建议 违规发布广告等乱象[2] 行业规范建议 - 需建立健全证券投资咨询业务事前事中事后内部管理制度[2] - 各机构应加强对证券投资顾问人员管理 促进规范执业提升专业能力[2] - 需持续加大对违规行为的处罚力度 形成有效震慑作用[2]