证券投顾机构监管动态 - 黑龙江证监局对容维证券采取出具警示函的行政监管措施，要求3个月内完成整改并提交整改报告 [2] - 四川大决策和成都汇阳2家投顾机构被监管责令改正 [2] - 截至2025年6月底，已有24家证券投顾机构或分公司被采取暂停新增客户监管措施 [3][14] 容维证券违规情况 - 存在部分员工对服务能力进行误导性营销宣传的问题 [4] - 新媒体平台直播账号使用管理不规范 [4] - 个别高管人员离职后未向监管部门报告 [4] - 因虚假陈述行为被处以3万元罚款，在监管调查中四次提交虚假情况说明 [8] 四川大决策违规情况 - 公司合规管理机制不健全 [10] - 存在未向客户完全履行告知义务的情形 [10] - 存在误导性营销宣传的情形 [10] 成都汇阳违规情况 - 公司合规管理机制不健全 [11] - 提供投资建议缺乏合理依据 [11] - 存在误导性营销宣传的情形 [11] 行业普遍问题 - 多家证券投顾机构存在误导性营销宣传问题，主要发生在承诺保证获得收益方面 [13][14] - 被处罚机构包括行业内知名公司如江苏百瑞赢、慧研智投旗下3家分公司、北京天相财富山东分公司等 [14] 公司背景信息 - 容维证券是78家持牌证券投顾机构之一，成立于1997年，总部位于哈尔滨，业务覆盖北京、上海等地 [6] - 四川大决策属于证券投顾机构中业务规模体量较大的公司 [9]