核心观点 - Raymond James Financial Services(RJFS)独立顾问渠道新增四名来自Custom Wealth Strategies(CWS)的财务顾问 他们之前管理约3 15亿美元客户资产 专注于服务高净值客户群体 [1][2] 人员背景与团队构成 - 团队核心成员包括David R Burgio Sr(拥有31年金融服务行业经验 注册会计师 2011年创立CWS) Michael Malaney(财务规划师 持有CFP认证 7年顾问经验) David M Burgio Jr(财富规划师 正在攻读CFP资格) Mary M McCafferty(拥有22年财务顾问经验 持有CFP认证 曾任企业财务总监) [2][3][4][5] - 团队由两名CFP认证的辅助规划师 一名注册助理和一名办公室协调员提供支持 [5] 业务专长与客户定位 - 团队专门服务高净值客户群体 包括企业高管 医生 企业主以及处于或准备退休阶段的个人 [2] - 强调以长期视角为客户提供财富规划指导 帮助客户实现财务目标 [3] 公司平台与资源 - Raymond James提供强大的技术平台 资源和支持体系 助力顾问团队提升客户服务质量 [3] - RJFS作为全国性独立财务顾问支持平台 通过关联公司提供全面的投资和财富规划服务 [6] - 截至2025年7月31日 Raymond James整体管理客户资产规模达1 65万亿美元 [6] 组织架构与合规信息 - CWS是独立运营实体 并非注册经纪交易商 与Raymond James Financial Services保持独立关系 [7] - 证券业务通过FINRA/SIPC会员机构Raymond James Financial Services开展 投资顾问服务通过Raymond James Financial Services Advisors提供 [7]

公司动态 - Raymond James Financial Services(RJFS)近期迎来两位资深财务顾问Leo Boisvert和Erik Heben加入其独立顾问渠道[1] - 两位顾问此前在Commonwealth Financial Network管理约2 1亿美元客户资产并共同创立Private Wealth Consultants专注于家庭个人企业主医疗专业人士等客群[2] - 团队同时引入客户服务经理Paula Heben和客户服务助理Dawn Mannina-Sanford[2] 人员背景 - Leo Boisvert拥有32年行业经验包括18年在Commonwealth任职持有Nove Southeastern University金融管理及行为经济学MBA学位以及CIMA和CDFA专业认证[3] - Erik Heben具备30年从业经验2006年起与Commonwealth合作持有肯特州立大学学士学位及CFP认证[4] 公司概况 - RJFS成立于1974年通过关联公司Raymond James & Associates提供全方位投资及财富规划服务[5] - 母公司Raymond James Financial(NYSE-RJF)为美国领先多元化金融服务公司截至2025年6月30日管理客户资产达1 64万亿美元[5] - 业务覆盖美国加拿大及海外市场通过独立财务顾问网络运营[5] 合作模式 - Private Wealth Consultants作为独立实体与RJFS保持非隶属关系通过后者进行证券交易及投资顾问服务[6]