本次询价转让概况 - 出让方为持股5%以上股东TOKA，非控股股东或实际控制人，持股比例未披露具体数值[1][2] - 拟转让股份数量12,603,855股，占总股本比例3.00%，占出让方所持股份比例10.13%，股份来源为首发前股份[2] - 转让方式为科创板首发前股东通过向特定机构投资者询价转让[2] - 价格下限不低于发送认购邀请书日前20个交易日交易均价的70%[2] 价格确定机制 - 采用"价格优先、数量优先、时间优先"原则确定最终转让价格和认购对象[3] - 若有效认购≥12,603,855股，累计有效申购的最低认购价格确定为转让价格[5] - 若有效认购＜12,603,855股，所有有效认购投资者均获配售，最低报价确定为转让价格[5] - 追加认购机制：认购不足时依次询问原有及新增机构投资者追加认购[6] 投资者申购与配售结果 - 向100家机构发送认购邀请，包括基金公司18家、证券公司16家、保险公司7家、QFII7家、私募管理人51家、期货公司1家[6] - 收到14份有效申购报价[8] - 最终转让价格确定为7.09元/股[8] - 12家机构获配，合计受让12,603,855股（占总股本3.00%），锁定期未披露具体月数[9] - 配售对象均来自原始邀请名单，按时足额缴纳认购款项[9] 资格核查与合规性 - 出让方股份无质押、冻结等权利受限情形，符合减持规定[10][11] - 受让方均为专业机构投资者，包括7家备案私募基金管理人[11][12] - 受让方与出让方、中金公司无关联关系，不存在利益输送情形[12] - 整个流程符合《证券法》《上市规则》《询价转让和配售指引》等法规要求[13]