公司产品发布 - 公司发布名为authID Mandate™ Framework的综合治理模型 旨在为代理人工智能安全提供信任基础、策略控制和可审计性 [1] - 该框架定义了组织如何为自主活动建立问责制 每个AI代理由经过验证的人类发起 并在明确授权的范围内运行 [4] - 该框架实现了对人类发起者的生物特征根植、密码学可验证凭证的发放 并在数字工作流、API和多代理生态系统中运行时强制执行 [4] - 该产品提供统一且可控制的模型来治理代理AI活动 包括符合标准的跨协议互操作性和针对高风险操作的人工介入确认 [5] 行业问题与需求 - 当前AI代理通常使用弱静态且可被钓鱼的凭证、密钥或令牌运行 这些凭证未与人类进行生物特征和密码学绑定 [2] - 大多数在线和企业系统最初并非为验证或信任AI代理等自主决策者而设计 缺乏一致的治理框架在行动前验证这些凭证 [2] - 当凭证在账户接管攻击中被泄露或重用时 受损的令牌可能被AI代理重放 导致欺诈交易、数据泄露和问责制缺失 [3] - 企业CEO对引入代理AI解决方案的最大担忧之一是其可能被武器化 例如上周诈骗者通过AI代理成功对超过30家公司实施了攻击 [5] 产品核心功能 - 来源与发起 使用生物特征锚定的身份 将每个AI代理密码学地绑定到一个经过验证的人类发起者 [6] - 授权与策略 为AI代理操作定义并执行细粒度的范围、防护栏和上下文风险检查 [6] - 持续可观测性 实时监控AI代理的调用、决策和升级过程 [6] - 问责与审计 生成不可否认、防篡改的日志 用于合规、事件响应和事后审查 [6]

公司概况 - 公司为全球投资受众提供快速、易获取、信息丰富且可操作的商业和金融新闻内容 [1] - 新闻团队覆盖全球主要金融和投资中心，包括伦敦、纽约、多伦多、温哥华、悉尼和珀斯 [2] - 内容由经验丰富且合格的新闻记者团队独立制作 [1] 内容专长领域 - 团队在中型和小型市值市场方面是专家，同时亦更新蓝筹公司、大宗商品及更广泛的投资故事 [2] - 提供的新闻和独特见解涵盖市场多个领域，包括但不限于生物技术和制药、采矿和自然资源、电池金属、石油和天然气、加密货币以及新兴的数字和电动汽车技术 [3] 技术与运营 - 公司积极采用前瞻性技术，内容创作者拥有数十年宝贵的专业知识和经验 [4] - 团队会使用技术来协助和增强工作流程 [4] - 公司偶尔会使用自动化和软件工具，包括生成式人工智能，但所有发布的内容均由人类编辑和撰写 [5]

财务数据 - 2023年和2022年上半年净收入分别为91.94万美元和352.93万美元[73] - 2023年和2022年上半年运营亏损分别为496.18万美元和457.90万美元[73] - 2023年6月30日，现金及现金等价物为503.54万美元[74] - 2023年6月30日，总资产为928.94万美元，总负债为581.02万美元[74] - 2022财年净亏损为1209万美元，2021财年为906万美元，2023年上半年为472万美元[81] - 截至2022年12月31日累计亏损3930万美元，截至2023年6月30日为4402万美元[82] - 2023年第二季度调整后EBITDA亏损207.36万美元，较2022年同期减少6.73%[180] - 2023年上半年调整后EBITDA亏损435.71万美元，较2022年同期增加29.91%[181] - 2023年第二季度净收入46.08万美元，较2022年同期减少34.94%[184] - 2023年上半年净收入91.94万美元，2022年同期为352.93万美元[183] - 2023年第二季度运营亏损238.24万美元，2022年同期为293.79万美元[183] - 2023年上半年运营亏损496.18万美元，2022年同期为457.90万美元[183] - 2023年第二季度基本和摊薄后每股净亏损0.32美元，2022年同期为0.63美元[183] - 2023年上半年基本和摊薄后每股净亏损0.80美元，2022年同期为1.00美元[183] - 2023年第二季度服务成本较2022年减少41.43%[188] - 2023年上半年新增23个企业客户，调整成本后服务成本仍减少66,000美元[189] - 2023年第二季度研发费用较2022年减少0.02%[190] - 2023年第二季度公司确认内部使用软件减值17,000美元[191] - 2023年第二季度销售、一般和行政费用较2022年减少25.87%[194] - 2023年第二季度折旧和摊销费用较2022年减少1.80%[196] - 2023年第二季度公司营业亏损较2022年减少18.91%[199] - 2023年第二季度净利息支出较2022年增加316.02%[200] - 外汇兑换2023年第二季度损失8000美元，2023年上半年损失4.9万美元[112] 股权相关 - 公司拟公开发售最多1279700股A类普通股[8] - A类普通股每股面值0.01美元，认股权证行使价为每股2.30美元，全部行使公司将获约2943310美元[9][11] - 2023年6月1日，公司签订证券购买协议，发行相关股份和认股权证[46] - 2023年6月5日，注册直接发行完成，净收益2,686,773美元，私人配售认股权证同时发行[47] - 截至2023年6月30日，A类普通股发行前流通股数为7,972,244股，发行后将达9,251,944股[69] - 出售股东出售A类普通股，行使认股权证公司将获约294.33万美元[69] - 截至2023年8月21日，约有2769名A类普通股登记持有人，当日股价为每股3.24美元[127] - 截至2023年8月21日，A类普通股自由流通股数量为5217233股[128] - 2022财年，公司A类普通股在纳斯达克最高售价为40.25美元，最低为2.00美元[130] - 2023财年第一季度最高为8.70美元，第二季度最高为6.60美元，最低分别为1.75美元和1.24美元[131] - 2020年12月8日，公司在泛欧交易所上市，发行3588651股，发行价为每股7.80美元[132] - 2022财年，公司A类普通股在泛欧交易所最高和最低报价均为19.00美元[134] - 出售股东Armistice Capital, LLC拟出售1,279,700股A类普通股[150] 业务情况 - 公司开发和销售身份认证软件，开发专有AI驱动解决方案[29][30] - 公司核心技术可转换身份信息进行认证，关键子市场包括身份认证等[31][32] - 公司开发的IT2TM解决方案用加密哈希取代生物识别模板[34] - 公司提供端到端多因素生物识别认证解决方案[36] - 截至2023年6月30日，编排层平台有31家企业客户，包括28家金融机构[186] - 编排层旗舰企业客户收入增长430.99%，毛利率超82.00%[186] 未来展望 - 公司预计近期运营费用增加，可预见未来持续经营亏损[78][90] - 盈利取决于扩大客户群，但不确定能否实现[90] 技术研发 - 公司今年已获得13项与产品和技术相关的专利，还有多项专利申请待批[97] 风险因素 - 公司运营历史有限，技术开发和商业化不确定[84] - 产品若不被广泛接受，无法实现预期增长[91] - 面临竞争，对手可能发起侵权诉讼[99] - 无法吸引和留住人才将损害业务[100] - 依赖第三方服务提供商，服务不佳有不利影响[101] - 融资不确定，可能稀释股权或限制举债能力[107][108] - 未按时提交注册声明，出售股东可能有权获得补救措施[118]

财务数据 - 2022年净收入538.51万美元，2021年367.79万美元，2023年第一季度45.36万美元，2022年第一季度282.10万美元[69][197][200] - 2022年经营亏损1207.89万美元，2021年889.10万美元，2023年第一季度257.98万美元，2022年第一季度164.11万美元[69][197] - 2022年净亏损1209.15万美元，2021年905.89万美元，2023年第一季度254.75万美元，2022年第一季度169.21万美元[69][197] - 2022年末现金及现金等价物125.45万美元，2021年末347.57万美元，2023年3月末77.31万美元，2022年3月末583.62万美元[70] - 2022年末总资产641.19万美元，2021年末866.47万美元，2023年3月末516.08万美元，2022年3月末1105.35万美元[70] - 2022年末总负债578.68万美元，2021年末363.09万美元，2023年3月末711.98万美元，2022年3月末363.72万美元[70] - 2022年末股东权益62.51万美元，2021年末503.37万美元，2023年3月末 - 195.90万美元，2022年3月末741.64万美元[70] - 截至2022年12月31日累计亏损3930万美元，截至2023年3月31日4185万美元[78] - 2023年3月31日止三个月调整后EBITDA亏损228万美元，较2022年的113万美元下降101.95%[176] - 2023年3月31日止三个月净收入降至45.9万美元，较2022年的282万美元下降83.74%[178] - 2023年3月31日止三个月服务成本降至21.7万美元，较2022年的69.4万美元下降68.74%[182] - 2023年3月31日止三个月研发费用增至63.2万美元，较2022年的49.4万美元增加28.09%[184] - 2023年3月31日止三个月销售、一般和行政费用降至197万美元，较2022年的312万美元下降36.87%[185] - 2023年3月31日止三个月折旧和摊销费用增至21.9万美元，较2022年的15.4万美元增加42.39%[187] - 2023年第一季度运营亏损较2022年同期增加93.9万美元，增幅57.19%[191] - 2023年第一季度利息收入（费用）较2022年同期增加6000美元，增幅158.49%[192] - 2023年第一季度认股权证负债公允价值变动损失为1000美元，2022年同期为收益4.1万美元，变动率为 - 103.30%[193] - 2023年第一季度其他收入较2022年同期增加3.8万美元，增幅542.76%[194] - 2023年第一季度其他费用较2022年同期减少9.4万美元，降幅99.21%[196] 股权相关 - 公司将登记发售最多157.333万股A类普通股，每股面值0.01美元，若认股权证全部现金行权，公司将获约519.1989万美元，行权价为每股3.30美元[7][8][10] - 2023年4月18日完成交易，注册直接发行中出售56.338万股A类普通股，投资者购买并行使100.995万份预融资认股权证，共发行157.333万股A类普通股，净收益478万美元[42][46] - 截至2023年6月1日，A类普通股发行前流通股670.9365万股，出售股东拟出售157.333万股，发行后流通股828.2695万股[65] - 受限股票单位为27.659万股，股票期权为38.777万股，认股权证为167.3968万股，股票赠款为7.0641万股[66] - 出售股东Armistice Capital, LLC在发行前持有196.333万股A类普通股，拟出售157.333万股，发行后预计仍持有196.333万股[150] 用户数据 - 截至2023年5月31日，公司A类普通股有2802名登记持有人，股价为每股2.54美元，可自由交易的股份数量为391.9458万股[126][127] 未来展望 - 公司预计在可预见的未来持续经营亏损，2023年也将如此[86] - 公司预计通过股权和/或债务发行筹集额外资金，可能会稀释投资者股权，且无法保证资金能及时、有利地获得[104] 新产品和新技术研发 - 公司目前有三项专利，本年度已获得十三项与产品和技术相关的专利[94] - 公司开发人工智能驱动的身份和信任解决方案，解决数据保护等行业挑战[164][165] 其他 - 公司于2016年4月11日在特拉华州注册成立[27][163] - 公司开发和销售用于企业、政府和点对点市场的身份认证软件[27][163] - 公司核心技术能将身份信息不可逆地转换为令牌化标识符[29] - 公司提供端到端多因素生物识别认证解决方案[34] - 公司作为“新兴成长公司”和“较小报告公司”，选择利用某些减少的上市公司报告要求[5][11] - 公司符合“新兴成长公司”定义，可享受部分披露要求豁免，将保持该身份直至满足特定条件，如年总收入达10.7亿美元等[36] - 公司2022和2021财年审计报告含“流动性事项强调”说明，2023年3月31日止三个月未经审计合并财务报表按持续经营基础编制，对未来十二个月持续经营能力存疑[39][40] - 公司受COVID - 19疫情影响，全球经济衰退可能对公司运营和财务状况产生负面影响，资本市场的动荡也会增加资本成本[105][106] - 公司在全球运营，外币兑换产生损失，2023年第一季度为3.2万美元，2022年为10.5万美元，2021年为18.3万美元[108] - 公司作为新兴成长公司，适用的报告要求简化，可能使A类普通股对投资者吸引力降低[109] - 公司若无法遵守美及国际数据保护法律法规，可能面临政府执法行动、私人诉讼和负面宣传，影响经营结果和业务[85] - 公司产品若未获国内外广泛认可，将无法实现预期增长，收入和经营成果会受影响[88] - 公司目前有三个客户贡献了大部分收入[98] - 公司管理团队规模小，由七名董事和四名高管领导，其中四名董事也是高管[103] - 2021 - 2023年公司进行多次证券发行，如2021年Reg D于3月12日发行26.0245万股，募资400万美元；2023年Reg D于4月18日发行157.333万股[143]

业绩数据 - 2021年净营收367.79万美元，2020年264.83万美元，2022年487.78万美元，2021年前九个月158.18万美元[73] - 2021年经营亏损889.1万美元，2020年839.62万美元，2022年802.22万美元，2021年前九个月692.42万美元[73] - 2021年净亏损905.89万美元，2020年1068.36万美元，2022年805.42万美元，2021年前九个月703.51万美元[73] - 2021年每股基本和摊薄净亏损0.48美元，2020年0.90美元，2022年0.35美元，2021年前九个月0.37美元[73] - 截至2021年12月31日，现金及现金等价物347.57万美元，2020年146.99万美元，2022年293.06万美元，2021年9月30日17.39万美元[74] - 截至2021年12月31日，总资产866.47万美元，2020年481.28万美元，2022年808.21万美元，2021年9月30日397.53万美元[74] - 截至2021年12月31日，总负债363.09万美元，2020年273.91万美元，2022年432.49万美元，2021年9月30日303.73万美元[74] - 2021财年净亏损910万美元，2020财年净亏损1070万美元，2022年前九个月净亏损810万美元[82] - 截至2021年12月31日累计亏损2720万美元，截至2022年9月30日累计亏损3530万美元[83] - 2021年全年及2022年前9个月，外币换算损失分别为159,270美元和92,631美元[110] - 2022年第三季度调整后EBITDA亏损2349968美元，较2021年同期增加22.81%[194] - 2022年前九个月调整后EBITDA亏损5704025美元，较2021年同期增加21.69%[197] - 2022年第三季度净收入1348478美元，2021年同期330104美元，增长308.50%[198][199] - 2022年前九个月净收入4877809美元，2021年同期1581796美元[198] - 2022年第三季度运营费用4791590美元，2021年同期3269405美元[198] - 2022年前九个月运营费用12899961美元，2021年同期8505948美元[198] - 2022年第三季度运营亏损3443112美元，2021年同期2939301美元[198] - 2022年前九个月运营亏损8022152美元，2021年同期6924152美元[198] - 2022年第三季度净亏损3439892美元，2021年同期3036344美元[198] - 2022年前九个月净亏损8054240美元，2021年同期7035125美元[198] - 2022年第三季度基本和摊薄后每股净亏损0.15美元，2021年同期0.16美元[198] - 2022年前九个月基本和摊薄后每股净亏损0.35美元，2021年同期0.37美元[198] 股权与融资 - 公司拟公开发售最多292.5万股A类普通股[7] - 97.5万股于2022年9月14日私募发行给特定投资者，195万股为认股权证对应的A类普通股[8] - 认股权证全部现金行权时，公司将收到约345.15万美元行权款，行权价为每股1.77美元[10] - 9月11日，公司与机构投资者签订证券购买协议，出售97.5万股A类普通股和购买195万股A类普通股的认股权证，认股权证行权价1.77美元/股[46][47] - 公司为私募融资聘请Maxim Group LLC为配售代理，需支付配售费为私募融资总收益的6%[54] - 截至2023年1月10日，A类普通股发行前流通股为2427.1512万股，出售股东拟出售292.5万股，发行后流通股为2622.1512万股[68] - 出售股东有权在私募融资结束后18个月内参与公司后续融资，参与金额可达融资额的30%[50] - 公司需在证券购买协议结束后15天内提交注册声明，45天内使其生效，以注册转售相关股份[55] - 公司高管和董事在注册声明生效后60天内不得处置所持公司普通股[59] - 2020年Reg A发售，发行1264452股A系列优先股，筹集840万美元[153] - 2021年Reg D发售，发行1301225股A类普通股，筹集400万美元[153] - 2021年Reg CF发售，发行1137975股A类普通股及认股权证单位，筹集460万美元[153] - 2021年Reg D发售，发行240989股A类普通股及认股权证单位，筹集100万美元[153] - 2021年Reg S发售，发行56104股A类普通股，筹集20万美元[153] - 2022年Reg A发售，发行14250份认股权证，筹集5.7万美元[153] - 2022年Reg D发售，发行975000股A类普通股，筹集151万美元[153] - 出售股东Armistice Capital Master Fund Ltd.发售前持有292.5万股A类普通股，拟发售292.5万股，发售完成后预计持股为0[159] 股价信息 - 2023年1月9日，公司A类普通股在纳斯达克资本市场的最后报告售价为每股0.59美元[12][175] - 2022年10月14日，公司A类普通股在泛欧证券交易所的最后报告售价为每股3.80美元，随后自愿摘牌[12] - 截至2023年1月9日，A类普通股有2872名登记持有人，股价为0.59美元/股[132] - 截至2023年1月9日，A类普通股自由流通股数为1000.2654万股[133] - 2021财年第一季度至第四季度，A类普通股在OTCQX的最高报价分别为5美元、4.4美元、4.94美元、9美元，最低报价分别为2美元、2.5美元、1.01美元、3.35美元[134] - 2022财年第一季度至第四季度，A类普通股在纳斯达克资本市场的最高售价分别为7.35美元、8.05美元、1.97美元、1.02美元，最低售价分别为2.1美元、1.21美元、0.8美元、0.4美元[136] - 2020年12月8日，公司在泛欧交易所成长板都柏林板块上市，发行价为1.56美元/股，发行1794.3255万股[137] - 2021年5月7日，A类普通股在泛欧交易所成长板都柏林的最后成交价为3.8美元/股[138] - 2021财年第一季度至第四季度，A类普通股在泛欧交易所成长板都柏林的最高报价均为3.8美元，最低报价分别为1.56美元、1.56美元、3.8美元、3.8美元[141] - 2022财年第一季度至第三季度及第四季度部分时间，A类普通股在泛欧交易所成长板都柏林的最高和最低报价均为3.8美元，2022年10月13日为最后交易日[142][143] 产品与技术 - 公司开发和销售面向企业、政府和点对点市场的身份认证软件[30][180] - 公司开发了不可逆转换身份令牌（IT²）解决方案，以应对生物识别数据保护问题[35] - 公司的数据转换和比较技术与供应商和模式无关，具备线上线下功能[36] - 本年度公司已获得12项与产品和技术相关的专利[98] - 公司开发的核心技术可将身份信息不可逆转化为令牌化标识符，实现准确认证且无需存储或共享敏感数据[182] - 公司关键子市场包括用于开户、访问和欺诈检测的身份认证、创建令牌化数字身份和社区内案件管理软件[183] - 公司提供多因素生物识别认证的端到端解决方案，用于账户访问和恢复、KYC/AML合规、客户入职等[187] 其他信息 - 公司于2016年4月11日在特拉华州注册成立[30] - 公司是“新兴成长型公司”和“较小报告公司”，选择利用某些减少的上市公司报告要求[5,11] - 公司作为新兴成长型公司，将保持该身份直至最早出现的情况：年总收入达10.7亿美元；2026财年末；三年内发行超10亿美元不可转换债务；第二个财季最后一个工作日非关联方持有的普通股市值超7亿美元[39] - 公司审计师在2020和2021财年合并财务报表报告中提及“流动性事项强调”说明，对公司未来十二个月持续经营能力存疑[42][43] - 公司作为小型报告公司，仅需提供两年经审计财务报表和未经审计的中期财务报表[38] - 目前有3个客户贡献了公司绝大部分收入，2021年新增1个客户，2022年8月该客户合同结束，9月与新客户签订长期技术合同[102] - 公司管理团队由8名董事和4名高管组成，其中4名董事同时担任高管[104] - 公司预计通过股权和/或债务融资筹集资金，可能会稀释投资者股权[105] - 公司此前未建立有效的财务会计和报告内部控制，存在重大缺陷，已采取措施补救但无法保证完全解决[115][118] - 公司面临来自资金、技术等资源更雄厚的竞争对手的竞争，若无法有效竞争，市场份额可能下降[93][95] - 违反HIPAA和HITECH，刑事处罚最高为每次违规25万美元罚款和/或监禁，故意获取或披露可识别健康信息最高可处5万美元罚款和一年监禁[87]