监管机构对两家证券投资咨询公司采取行政监管措施 - 广东证监局于2月25日对慧研智投科技有限公司广州分公司和广东博众智能科技投资有限公司采取行政监管措施 [2] 慧研智投广州分公司违规详情 - 公司存在五大违规行为：投顾服务和合规管理留痕不全；个别投顾在网络直播中对市场走势作确定性判断、对个股给出具体投资建议且未展示姓名及登记编号；个别未注册为证券投资顾问的员工向客户提供投资建议；适当性管理不到位，未审慎评估客户状况；服务承诺与实际情况不符 [3] - 公司被责令在未来6个月内每月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内提交报告 [5] - 分公司负责人王某愚因管理失职被出具警示函 [5] - 公司成立于1995年，1998年取得经营证券期货业务许可证，广州分公司成立于2017年2月14日 [5] - 2026年2月10日，广州分公司的负责人已从王某愚变更为张某 [5] 慧研智投总公司近期处罚情况 - 2026年1月，慧研智投因部分营销内容存在误导性宣传、变相承诺收益等多项违规行为，被山西证监局采取责令改正、暂停新增客户3个月的监管措施 [5] 博众智能违规详情 - 公司成立于2000年7月12日，是证券投顾行业头部机构，自称行业领头羊和“财经界的MCN” [6] - 2026年1月20日至1月28日期间，员工王某聪在未履行内部合规审查流程的情况下，擅自使用同事夏某勇的账号向公众播放包含具体证券投资建议的视频，部分建议缺乏合理依据并存在承诺收益的违规情形 [8] - 账号所有人夏某勇未尽到审慎管理职责 [8] - 公司被广东证监局采取责令改正的监管措施，要求30日内提交整改报告 [8] - 两名直接责任人王某聪、夏某勇均被出具警示函 [8]

蓝鲸新闻12月27日讯，近日，四川证监局发布行政监督管理措施决定书，剑指四川大决策证券投资顾问有限公司。 决定书显示，四川大决策证券投资顾问有限公司存在以下问题：一是合规管理和内部控制存在缺陷；二是存在误导性营销宣传的情形；三是部 分投资建议缺乏合理依据；四是客户回访机制不健全。 上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的规定。四川证监局决定对四川大决策证券投资顾问有限公司采取责令改正的行政监督管理措 施。 关于对四川大决策证券投资顾问有限 公司采取责令改正行政监管措施的决 官 上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》( 证监会公告 〔 2020 〕66号 〕第三条、第八条、第九条、第十六条、第二十一条、 第二十四条的规定。 根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定,我局决 定对你公司采取责令改正的行政监督管理措施。你公司应在收到本决 定书之日起30日内就上述事项整改落实情况向我局提交书面报告。 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内 向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定 书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间, 上述监督管理措施不 ...